建投能源：2016年度监事会工作报告2017-03-29
2016 年度监事会工作报告
各位股东：
2016 年，公司监事会按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规和
《公司章程》赋予的各项职责，以维护公司及全体股东利益为工作准则，
依据《监事会议事规则》对公司规范运作、公司财务、高管人员履行职
责等方面开展检查和监督工作。下面将监事会 2016 年度有关工作情况报
告如下：
一、监事会会议召开情况
2016 年，公司监事会召开会议 4 次：
1．2016 年 4 月 8 日，第七届监事会第九次会议召开。会议审议通
过以下决议：
（1） 审议《2015 年度财务决算及 2016 年预算目标的报告》；
（2） 审议《2015 年度各项资产减值准备计提和核销情况的报告》；
（3） 审议《2015 年度利润分配预案》；
（4） 审议《2015 年度内部控制评价报告》；
（5） 审议《2015 年度报告》及摘要；
（6） 审议《2016 年第一季度报告》全文及正文；
（7） 审议《2015 年度监事会工作报告》；
2．2016 年 4 月 12 日，第七届监事会第二次临时会议召开。会议审
议通过《河北建投能源投资股份有限公司第一期员工持股计划（草案）》
及摘要。
3．2016 年 8 月 9 日，第七届监事会第十次会议召开。会议审议通
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过以下决议：
（1） 《关于对河北建投集团财务有限公司的风险持续评估报告
（2016 年 1-6 月）》；
（2） 《2016 年半年度报告》及摘要。
4．2016 年 10 月 17 日，第七届监事会第十一次会议召开。会议审
议通过了《2016 年第三季度报告》全文及正文。
二、监事会独立意见
1．公司依法运作情况
通过检查监督，监事会认为，公司建立了较为完整的公司法人治理
结构和内部控制体系，公司决策事项程序合法，公司董事、经理和其他
高级管理人员，能够按照《公司法》、《公司章程》等有关法律法规、公
司内部各项规章制度及监管部门的要求，认真履行相关职责，勤勉工作，
执行公司职务时没有违反法律、法规、公司章程和损害股东利益的行为。
2．检查公司财务情况
本年度监事会及时了解公司经营及财务状况，认真审核了公司季度、
半年度、年度财务报告及有关文件，并对公司 2015 年度财务报告及利安
达会计师事务所（特殊普通合伙）出具的标准无保留意见审计报告进行
了仔细核查。通过检查，监事会认为，2015 年度及 2016 年各期财务报
告真实、客观、准确地反映了公司的财务状况和经营成果，符合《企业
会计准则》。注册会计师对公司 2015 年度财务报告出具的审计意见所做
出的评价是客观、公允的。
3．公司募集资金使用情况
通过检查监督，公司于本年度未有募集资金情况。
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4．公司购买、出售资产情况
通过检查监督，公司于本年度未有购买、出售资产情况。
5．公司关联交易情况
通过检查监督，监事会认为公司于 2016 年度发生的与控股股东建投
集团和新天绿色能源共同投资海上风电项目、与建投集团财务公司发生
的关联存贷款业务、与建投国融公司发生的合同能源管理业务、与兴泰
发电公司发生的替代发电交易、与建投铁路公司发生的燃料运输服务等
关联交易事项决策程序合规，交易价格公平合理，符合公司发展及生产
经营的需要，没有损害公司利益的情形。
6．公司内部控制自我评价
监事会认为，公司内部控制自我评价符合《企业内部控制基本规范》、
及其他相关文件的要求；自我评价真实、完整地反映了公司内部控制制
度建立、健全和执行的现状及目前存在的主要问题，对内部控制的总体
评价是客观、准确的。
7．员工持股计划的监督
通过检查监督，监事会认为公司实施第一期员工持股计划有利于公
司持续发展，没有损害公司及全体股东利益，且公司没有以摊派、强行
分配等方式强制员工参与员工持股计划。
8．公司内幕信息知情人管理制度建立和执行情况
通过检查监督，监事会认为公司能够按照《内幕信息知情人登记制
度》和监管机构的有关规定，如实记录公司重大事项各环节的内幕信息
知情人档案。报告期内，公司未有相关人员利用内幕信息进行内幕交易
的事项。
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9．对外担保事项
通过检查监督，公司于本年度未发生对外担保事宜。
以上报告，请各位股东审议。本报告将提交公司股东大会审议。
2017 年 3 月 28 日
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