建投能源:2016年度监事会工作报告2017-03-29
2016 年度监事会工作报告
各位股东:
2016 年,公司监事会按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规和
《公司章程》赋予的各项职责,以维护公司及全体股东利益为工作准则,
依据《监事会议事规则》对公司规范运作、公司财务、高管人员履行职
责等方面开展检查和监督工作。下面将监事会 2016 年度有关工作情况报
告如下:
一、监事会会议召开情况
2016 年,公司监事会召开会议 4 次:
1.2016 年 4 月 8 日,第七届监事会第九次会议召开。会议审议通
过以下决议:
(1) 审议《2015 年度财务决算及 2016 年预算目标的报告》;
(2) 审议《2015 年度各项资产减值准备计提和核销情况的报告》;
(3) 审议《2015 年度利润分配预案》;
(4) 审议《2015 年度内部控制评价报告》;
(5) 审议《2015 年度报告》及摘要;
(6) 审议《2016 年第一季度报告》全文及正文;
(7) 审议《2015 年度监事会工作报告》;
2.2016 年 4 月 12 日,第七届监事会第二次临时会议召开。会议审
议通过《河北建投能源投资股份有限公司第一期员工持股计划(草案)》
及摘要。
3.2016 年 8 月 9 日,第七届监事会第十次会议召开。会议审议通
1
过以下决议:
(1) 《关于对河北建投集团财务有限公司的风险持续评估报告
(2016 年 1-6 月)》;
(2) 《2016 年半年度报告》及摘要。
4.2016 年 10 月 17 日,第七届监事会第十一次会议召开。会议审
议通过了《2016 年第三季度报告》全文及正文。
二、监事会独立意见
1.公司依法运作情况
通过检查监督,监事会认为,公司建立了较为完整的公司法人治理
结构和内部控制体系,公司决策事项程序合法,公司董事、经理和其他
高级管理人员,能够按照《公司法》、《公司章程》等有关法律法规、公
司内部各项规章制度及监管部门的要求,认真履行相关职责,勤勉工作,
执行公司职务时没有违反法律、法规、公司章程和损害股东利益的行为。
2.检查公司财务情况
本年度监事会及时了解公司经营及财务状况,认真审核了公司季度、
半年度、年度财务报告及有关文件,并对公司 2015 年度财务报告及利安
达会计师事务所(特殊普通合伙)出具的标准无保留意见审计报告进行
了仔细核查。通过检查,监事会认为,2015 年度及 2016 年各期财务报
告真实、客观、准确地反映了公司的财务状况和经营成果,符合《企业
会计准则》。注册会计师对公司 2015 年度财务报告出具的审计意见所做
出的评价是客观、公允的。
3.公司募集资金使用情况
通过检查监督,公司于本年度未有募集资金情况。
2
4.公司购买、出售资产情况
通过检查监督,公司于本年度未有购买、出售资产情况。
5.公司关联交易情况
通过检查监督,监事会认为公司于 2016 年度发生的与控股股东建投
集团和新天绿色能源共同投资海上风电项目、与建投集团财务公司发生
的关联存贷款业务、与建投国融公司发生的合同能源管理业务、与兴泰
发电公司发生的替代发电交易、与建投铁路公司发生的燃料运输服务等
关联交易事项决策程序合规,交易价格公平合理,符合公司发展及生产
经营的需要,没有损害公司利益的情形。
6.公司内部控制自我评价
监事会认为,公司内部控制自我评价符合《企业内部控制基本规范》、
及其他相关文件的要求;自我评价真实、完整地反映了公司内部控制制
度建立、健全和执行的现状及目前存在的主要问题,对内部控制的总体
评价是客观、准确的。
7.员工持股计划的监督
通过检查监督,监事会认为公司实施第一期员工持股计划有利于公
司持续发展,没有损害公司及全体股东利益,且公司没有以摊派、强行
分配等方式强制员工参与员工持股计划。
8.公司内幕信息知情人管理制度建立和执行情况
通过检查监督,监事会认为公司能够按照《内幕信息知情人登记制
度》和监管机构的有关规定,如实记录公司重大事项各环节的内幕信息
知情人档案。报告期内,公司未有相关人员利用内幕信息进行内幕交易
的事项。
3
9.对外担保事项
通过检查监督,公司于本年度未发生对外担保事宜。
以上报告,请各位股东审议。本报告将提交公司股东大会审议。
2017 年 3 月 28 日
4