证券代码：000600 证券简称：建投能源 公告编号：2017-61
河北建投能源投资股份有限公司
二○一七年第四次临时股东大会决议公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假
记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示
本次股东大会未出现否决提案的情形。
本次股东大会未涉及变更前次股东大会决议。
一、会议召开和出席情况
河北建投能源投资股份有限公司二○一七年第四次临时股东大会于
2017 年 12 月 25 日以现场投票和网络投票相结合的方式召开。本次股东
大会由公司董事会召集。受公司董事长米大斌先生委托，公司副董事长
徐贵林先生主持本次会议。本次股东大会的召集、召开符合有关法律、
行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。
参加本次股东大会的股东及授权代表 12 名，代表股份 1,196,307,542
股，占公司有表决权股份总数的 66.7722%，其中：出席现场会议的股东
及授权委托代表 6 名，代表股份 1,196,241,942 股，占公司有表决权股份
总数的 66.7685%；参加网络投票的股东 6 名，代表股份 65,600 股，占公
司有表决权股份总数的 0.0037%；持有公司 5%以下股份的股东 11 名，
代表股份 20,401,592 股，占公司有表决权股份总数的 1.1387%。
出席本次大会的公司董事有：徐贵林先生、王剑峰先生；出席本次
大会的公司监事有：李新浩先生、李永强先生。国浩律师（石家庄）事
务所刘小建律师、路晓律师出席本次大会并进行了法律见证。
1
二、议案审议表决情况
会议经现场和网络投票表决，形成以下决议：
（一）审议《关于公司符合公开发行可转换公司债券条件的议案》，
同意 1,196,270,042 股，占本次会议有效表决股份总数 99.9969%；反对
37,500 股，占本次会议有效表决股份总数的 0.0031%，弃权 0 股，占本
次会议有效表决股份总数的 0.0000%。该议案获得有效表决权股份总数
2/3 以上通过。
出 席 本 次 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 表 决 情 况 ： 同 意
20,364,092 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权
股份总数的 99.8162%；反对 37,500 股，占出席会议持有公司 5%以下股
份的股东所持有效表决权股份总数的 0.1838%；弃权 0 股，占出席会议
持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
（二）逐项审议《关于公司公开发行可转换公司债券并上市方案的
议案》：
1、本次发行证券的种类
同意 1,196,270,042 股，占本次会议有效表决股份总数 99.9969%；反
对 37,500 股，占本次会议有效表决股份总数的 0.0031%，弃权 0 股，占
本次会议有效表决股份总数的 0.0000%。
出 席 本 次 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 表 决 情 况 ： 同 意
20,364,092 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权
股份总数的 99.8162%；反对 37,500 股，占出席会议持有公司 5%以下股
份的股东所持有效表决权股份总数的 0.1838%；弃权 0 股，占出席会议
持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
2、发行规模
2
同意 1,196,270,042 股，占本次会议有效表决股份总数 99.9969%；反
对 37,500 股，占本次会议有效表决股份总数的 0.0031%，弃权 0 股，占
本次会议有效表决股份总数的 0.0000%。
出 席 本 次 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 表 决 情 况 ： 同 意
20,364,092 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权
股份总数的 99.8162%；反对 37,500 股，占出席会议持有公司 5%以下股
份的股东所持有效表决权股份总数的 0.1838%；弃权 0 股，占出席会议
持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
3、可转债存续期限
同意 1,196,270,042 股，占本次会议有效表决股份总数 99.9969%；反
对 37,500 股，占本次会议有效表决股份总数的 0.0031%，弃权 0 股，占
本次会议有效表决股份总数的 0.0000%。
出 席 本 次 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 表 决 情 况 ： 同 意
20,364,092 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权
股份总数的 99.8162%；反对 37,500 股，占出席会议持有公司 5%以下股
份的股东所持有效表决权股份总数的 0.1838%；弃权 0 股，占出席会议
持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
4、票面金额和发行价格
同意 1,196,270,042 股，占本次会议有效表决股份总数 99.9969%；反
对 37,500 股，占本次会议有效表决股份总数的 0.0031%，弃权 0 股，占
本次会议有效表决股份总数的 0.0000%。
出 席 本 次 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 表 决 情 况 ： 同 意
20,364,092 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权
股份总数的 99.8162%；反对 37,500 股，占出席会议持有公司 5%以下股
3
份的股东所持有效表决权股份总数的 0.1838%；弃权 0 股，占出席会议
持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
5、票面利率
同意 1,196,270,042 股，占本次会议有效表决股份总数 99.9969%；反
对 37,500 股，占本次会议有效表决股份总数的 0.0031%，弃权 0 股，占
本次会议有效表决股份总数的 0.0000%。
出 席 本 次 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 表 决 情 况 ： 同 意
20,364,092 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权
股份总数的 99.8162%；反对 37,500 股，占出席会议持有公司 5%以下股
份的股东所持有效表决权股份总数的 0.1838%；弃权 0 股，占出席会议
持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
6、还本付息的期限和方式
同意 1,196,270,042 股，占本次会议有效表决股份总数 99.9969%；反
对 37,500 股，占本次会议有效表决股份总数的 0.0031%，弃权 0 股，占
本次会议有效表决股份总数的 0.0000%。
出 席 本 次 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 表 决 情 况 ： 同 意
20,364,092 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权
股份总数的 99.8162%；反对 37,500 股，占出席会议持有公司 5%以下股
份的股东所持有效表决权股份总数的 0.1838%；弃权 0 股，占出席会议
持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
7、转股期限
同意 1,196,270,042 股，占本次会议有效表决股份总数 99.9969%；反
对 37,500 股，占本次会议有效表决股份总数的 0.0031%，弃权 0 股，占
本次会议有效表决股份总数的 0.0000%。
4
出 席 本 次 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 表 决 情 况 ： 同 意
20,364,092 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权
股份总数的 99.8162%；反对 37,500 股，占出席会议持有公司 5%以下股
份的股东所持有效表决权股份总数的 0.1838%；弃权 0 股，占出席会议
持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
8、转股价格的确定
同意 1,196,270,042 股，占本次会议有效表决股份总数 99.9969%；反
对 37,500 股，占本次会议有效表决股份总数的 0.0031%，弃权 0 股，占
本次会议有效表决股份总数的 0.0000%。
出 席 本 次 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 表 决 情 况 ： 同 意
20,364,092 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权
股份总数的 99.8162%；反对 37,500 股，占出席会议持有公司 5%以下股
份的股东所持有效表决权股份总数的 0.1838%；弃权 0 股，占出席会议
持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
9、转股价格的调整及计算方式
同意 1,196,270,042 股，占本次会议有效表决股份总数 99.9969%；反
对 37,500 股，占本次会议有效表决股份总数的 0.0031%，弃权 0 股，占
本次会议有效表决股份总数的 0.0000%。
出 席 本 次 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 表 决 情 况 ： 同 意
20,364,092 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权
股份总数的 99.8162%；反对 37,500 股，占出席会议持有公司 5%以下股
份的股东所持有效表决权股份总数的 0.1838%；弃权 0 股，占出席会议
持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
10、转股价格向下修正条款
5
同意 1,196,270,042 股，占本次会议有效表决股份总数 99.9969%；反
对 37,500 股，占本次会议有效表决股份总数的 0.0031%，弃权 0 股，占
本次会议有效表决股份总数的 0.0000%。
出 席 本 次 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 表 决 情 况 ： 同 意
20,364,092 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权
股份总数的 99.8162%；反对 37,500 股，占出席会议持有公司 5%以下股
份的股东所持有效表决权股份总数的 0.1838%；弃权 0 股，占出席会议
持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
11、转股股数确定方式
同意 1,196,270,042 股，占本次会议有效表决股份总数 99.9969%；反
对 37,500 股，占本次会议有效表决股份总数的 0.0031%，弃权 0 股，占
本次会议有效表决股份总数的 0.0000%。
出 席 本 次 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 表 决 情 况 ： 同 意
20,364,092 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权
股份总数的 99.8162%；反对 37,500 股，占出席会议持有公司 5%以下股
份的股东所持有效表决权股份总数的 0.1838%；弃权 0 股，占出席会议
持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
12、赎回条款
同意 1,196,270,042 股，占本次会议有效表决股份总数 99.9969%；反
对 37,500 股，占本次会议有效表决股份总数的 0.0031%，弃权 0 股，占
本次会议有效表决股份总数的 0.0000%。
出 席 本 次 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 表 决 情 况 ： 同 意
20,364,092 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权
股份总数的 99.8162%；反对 37,500 股，占出席会议持有公司 5%以下股
6
份的股东所持有效表决权股份总数的 0.1838%；弃权 0 股，占出席会议
持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
13、回售条款
同意 1,196,270,042 股，占本次会议有效表决股份总数 99.9969%；反
对 37,500 股，占本次会议有效表决股份总数的 0.0031%，弃权 0 股，占
本次会议有效表决股份总数的 0.0000%。
出 席 本 次 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 表 决 情 况 ： 同 意
20,364,092 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权
股份总数的 99.8162%；反对 37,500 股，占出席会议持有公司 5%以下股
份的股东所持有效表决权股份总数的 0.1838%；弃权 0 股，占出席会议
持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
14、转股后股利分配
同意 1,196,270,042 股，占本次会议有效表决股份总数 99.9969%；反
对 37,500 股，占本次会议有效表决股份总数的 0.0031%，弃权 0 股，占
本次会议有效表决股份总数的 0.0000%。
出 席 本 次 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 表 决 情 况 ： 同 意
20,364,092 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权
股份总数的 99.8162%；反对 37,500 股，占出席会议持有公司 5%以下股
份的股东所持有效表决权股份总数的 0.1838%；弃权 0 股，占出席会议
持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
15、发行方式及发行对象
同意 1,196,270,042 股，占本次会议有效表决股份总数 99.9969%；反
对 37,500 股，占本次会议有效表决股份总数的 0.0031%，弃权 0 股，占
本次会议有效表决股份总数的 0.0000%。
7
出 席 本 次 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 表 决 情 况 ： 同 意
20,364,092 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权
股份总数的 99.8162%；反对 37,500 股，占出席会议持有公司 5%以下股
份的股东所持有效表决权股份总数的 0.1838%；弃权 0 股，占出席会议
持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
16、向原股东配售的安排
同意 1,196,270,042 股，占本次会议有效表决股份总数 99.9969%；反
对 37,500 股，占本次会议有效表决股份总数的 0.0031%，弃权 0 股，占
本次会议有效表决股份总数的 0.0000%。
出 席 本 次 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 表 决 情 况 ： 同 意
20,364,092 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权
股份总数的 99.8162%；反对 37,500 股，占出席会议持有公司 5%以下股
份的股东所持有效表决权股份总数的 0.1838%；弃权 0 股，占出席会议
持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
17、债券持有人会议相关事项
同意 1,196,270,042 股，占本次会议有效表决股份总数 99.9969%；反
对 37,500 股，占本次会议有效表决股份总数的 0.0031%，弃权 0 股，占
本次会议有效表决股份总数的 0.0000%。
出 席 本 次 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 表 决 情 况 ： 同 意
20,364,092 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权
股份总数的 99.8162%；反对 37,500 股，占出席会议持有公司 5%以下股
份的股东所持有效表决权股份总数的 0.1838%；弃权 0 股，占出席会议
持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
18、本次募集资金用途
8
同意 1,196,270,042 股，占本次会议有效表决股份总数 99.9969%；反
对 37,500 股，占本次会议有效表决股份总数的 0.0031%，弃权 0 股，占
本次会议有效表决股份总数的 0.0000%。
出 席 本 次 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 表 决 情 况 ： 同 意
20,364,092 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权
股份总数的 99.8162%；反对 37,500 股，占出席会议持有公司 5%以下股
份的股东所持有效表决权股份总数的 0.1838%；弃权 0 股，占出席会议
持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
19、担保事项
同意 1,196,270,042 股，占本次会议有效表决股份总数 99.9969%；反
对 37,500 股，占本次会议有效表决股份总数的 0.0031%，弃权 0 股，占
本次会议有效表决股份总数的 0.0000%。
出 席 本 次 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 表 决 情 况 ： 同 意
20,364,092 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权
股份总数的 99.8162%；反对 37,500 股，占出席会议持有公司 5%以下股
份的股东所持有效表决权股份总数的 0.1838%；弃权 0 股，占出席会议
持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
20、募集资金存管
同意 1,196,270,042 股，占本次会议有效表决股份总数 99.9969%；反
对 37,500 股，占本次会议有效表决股份总数的 0.0031%，弃权 0 股，占
本次会议有效表决股份总数的 0.0000%。
出 席 本 次 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 表 决 情 况 ： 同 意
20,364,092 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权
股份总数的 99.8162%；反对 37,500 股，占出席会议持有公司 5%以下股
9
份的股东所持有效表决权股份总数的 0.1838%；弃权 0 股，占出席会议
持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
21、本次发行决议的有效期
同意 1,196,270,042 股，占本次会议有效表决股份总数 99.9969%；反
对 37,500 股，占本次会议有效表决股份总数的 0.0031%，弃权 0 股，占
本次会议有效表决股份总数的 0.0000%。
出 席 本 次 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 表 决 情 况 ： 同 意
20,364,092 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权
股份总数的 99.8162%；反对 37,500 股，占出席会议持有公司 5%以下股
份的股东所持有效表决权股份总数的 0.1838%；弃权 0 股，占出席会议
持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
以上 21 项事项均获得有效表决权股份总数 2/3 以上通过。
（三）审议《关于公司公开发行可转换公司债券预案的议案》，同意
1,196,270,042 股，占本次会议有效表决股份总数 99.9969%；反对 37,500
股，占本次会议有效表决股份总数的 0.0031%，弃权 0 股，占本次会议
有效表决股份总数的 0.0000%。该议案获得有效表决权股份总数 2/3 以上
通过。
出 席 本 次 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 表 决 情 况 ： 同 意
20,364,092 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权
股份总数的 99.8162%；反对 37,500 股，占出席会议持有公司 5%以下股
份的股东所持有效表决权股份总数的 0.1838%；弃权 0 股，占出席会议
持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
（四）审议《关于公司公开发行可转换公司债券募集资金运用可行
性分析报告的议案》，同意 1,196,270,042 股，占本次会议有效表决股份
10
总数 99.9969%；反对 37,500 股，占本次会议有效表决股份总数的
0.0031%，弃权 0 股，占本次会议有效表决股份总数的 0.0000%。该议案
获得有效表决权股份总数 2/3 以上通过。
出 席 本 次 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 表 决 情 况 ： 同 意
20,364,092 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权
股份总数的 99.8162%；反对 37,500 股，占出席会议持有公司 5%以下股
份的股东所持有效表决权股份总数的 0.1838%；弃权 0 股，占出席会议
持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
（五）审议《关于公司前次募集资金使用情况报告的议案》，同意
1,196,270,042 股，占本次会议有效表决股份总数 99.9969%；反对 37,500
股，占本次会议有效表决股份总数的 0.0031%，弃权 0 股，占本次会议
有效表决股份总数的 0.0000%。该议案获得通过。
出 席 本 次 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 表 决 情 况 ： 同 意
20,364,092 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权
股份总数的 99.8162%；反对 37,500 股，占出席会议持有公司 5%以下股
份的股东所持有效表决权股份总数的 0.1838%；弃权 0 股，占出席会议
持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
（六）审议《关于公司公开发行可转换公司债券摊薄即期回报及填
补措施的议案》，同意 1,196,270,042 股，占本次会议有效表决股份总数
99.9969%；反对 37,500 股，占本次会议有效表决股份总数的 0.0031%，
弃权 0 股，占本次会议有效表决股份总数的 0.0000%。该议案获得通过。
出 席 本 次 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 表 决 情 况 ： 同 意
20,364,092 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权
股份总数的 99.8162%；反对 37,500 股，占出席会议持有公司 5%以下股
11
份的股东所持有效表决权股份总数的 0.1838%；弃权 0 股，占出席会议
持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
（七）审议《关于提请股东大会授权董事会办理本次公开发行可转
换公司债券相关事宜的议案》，同意 1,196,270,042 股，占本次会议有效
表决股份总数 99.9969%；反对 37,500 股，占本次会议有效表决股份总数
的 0.0031%，弃权 0 股，占本次会议有效表决股份总数的 0.0000%。该议
案获得有效表决权股份总数 2/3 以上通过。
出 席 本 次 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 表 决 情 况 ： 同 意
20,364,092 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权
股份总数的 99.8162%；反对 37,500 股，占出席会议持有公司 5%以下股
份的股东所持有效表决权股份总数的 0.1838%；弃权 0 股，占出席会议
持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
（八）审议《关于本次公开发行可转换公司债券持有人会议规则的
议案》，同意 1,196,270,042 股，占本次会议有效表决股份总数 99.9969%；
反对 37,500 股，占本次会议有效表决股份总数的 0.0031%，弃权 0 股，
占本次会议有效表决股份总数的 0.0000%。该议案获得通过。
出 席 本 次 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 表 决 情 况 ： 同 意
20,364,092 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权
股份总数的 99.8162%；反对 37,500 股，占出席会议持有公司 5%以下股
份的股东所持有效表决权股份总数的 0.1838%；弃权 0 股，占出席会议
持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
（九）审议《关于制定公司未来三年股东回报规划（2018 年-2020
年）的议案》，同意 1,196,273,342 股，占本次会议有效表决股份总数
99.9971%；反对 34,200 股，占本次会议有效表决股份总数的 0.0029%，
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弃权 0 股，占本次会议有效表决股份总数的 0.0000%。该议案获得有效
表决权股份总数 2/3 以上通过。
出 席 本 次 会 议 持 有 公 司 5% 以 下 股 份 的 股 东 表 决 情 况 ： 同 意
20,367,392 股，占出席会议持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权
股份总数的 99.8324%；反对 34,200 股，占出席会议持有公司 5%以下股
份的股东所持有效表决权股份总数的 0.1676%；弃权 0 股，占出席会议
持有公司 5%以下股份的股东所持有效表决权股份总数的 0.0000%。
三、律师出具的法律意见
国浩律师（石家庄）事务所刘小建律师、路晓律师为本次股东大会
进行了法律见证，并出具法律意见书，认为“本次股东大会的召集、召
开程序符合《公司法》、《股东大会规则》及《公司章程》的规定，出
席会议人员资格合法有效，本次股东大会的表决程序合法，本次大会形
成的《河北建投能源投资股份有限公司二○一七年第四次临时股东大会
决议》有效”。
四、备查文件
1、河北建投能源投资股份有限公司二○一七年第四次临时股东大会
决议；
2、国浩律师（石家庄）事务所关于河北建投能源投资股份有限公司
二○一七年第四次临时股东大会的法律意见书。
河北建投能源投资股份有限公司
董 事 会
2017 年 12 月 25 日
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