建投能源：2019年度独立董事述职报告（曾鸣）2020-03-24
河北建投能源投资股份有限公司
2019 年度独立董事述职报告
各位股东：
本人作为河北建投能源投资股份有限公司（下称“公司”）第八届董
事会的独立董事，按照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市
公司建立独立董事制度的指导意见》等法律法规、规范性文件以及《公
司章程》、《董事会议事规则》等公司内部治理规范的要求，严格保持自
身的独立性，恪尽职守、勤勉尽责，积极参与公司治理和决策活动，充
分发挥独立董事的专家作用和监督职能，对维护公司整体利益以及全体
股东特别是中小股东的合法权益起到了比较积极的作用，较好地行使了
法律法规和《公司章程》所赋予的权力。现将 2019 年履行职责情况报告
如下：
一、出席会议情况
2019 年，本人参加了公司召开的各次董事会和专门委员会会议。在
会前，主动了解会议审议事项的相关情况，并与相关人员进行充分沟通，
查询有关文件资料，为参与决策做充分的准备。对于公司发生的重大决
策事项，从是否有利于完善公司治理、是否有利于公司未来持续健康发
展的角度进行客观判断，关注公司和中小股东的合法权益不受损害。会
上认真审议各项议案，积极发表意见，发挥专家作用，促进董事会的科
学决策。
二、发表独立董事意见情况
自履职以来，本人在充分了解公司内部治理和生产经营情况的基础
上，进行独立客观判断，对董事会利润分配、重大关联交易、公司发行
股份购买资产、聘任公司总经理、补选董事等事项发表独立意见，促进
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公司的规范运作。2019 年度发表意见 12 件次，未对董事会审议的事项
提出异议。发表独立意见情况如下：
1. 对公司拟采用发行股份的方式购买建投集团持有的张河湾公司
45%股权以及秦热公司 40%股权暨关联交易相关事项发表独立意见；
2. 对公司发行股份购买资产的评估机构独立性、评估假设前提合理
性、评估方法与评估目的相关性以及评估定价公允性发表独立意见；
3. 对公司 2019 年预计日常关联交易事项发表独立意见；
4. 对公司与河北建投集团财务有限公司持续关联交易发表独立意
见；
5. 对公司 2018 年度关联方资金占用与对外担保情况发表独立意见；
6. 对公司内部控制自我评价发表独立意见；
7. 对公司关于续聘会计师事务所发表独立意见；
8. 对公司发行股份购买资产相关事项发表独立意见（补充审计报
告、查阅报告和交易报告书修订稿）；
9. 对公司继续推进公司发行股份购买资产暨关联交易事项发表独
立意见；
10. 对公司 2019 年半年度关联方资金占用和对外担保情况发表独立
意见；
11. 对公司补选董事事项发表独立意见；
12. 对公司聘任总经理事项发表独立意见；
13. 对公司关于向参股公司中核华电河北核电有限公司提供委托贷
款事项的独立意见。
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三、现场工作情况
作为公司独立董事，本人通过参加董事会会议等方式定期或不定期
地主动到公司了解生产经营情况、重大事项进展情况等，与公司其他董
事、经理层、董事会秘书深入沟通、交换意见。
在公司定期报告编制和披露过程中，本人及时了解、掌握各期定期
报告的工作安排，积极跟进年报审计工作进展情况，主动与年审会计师
沟通审计计划，督促年审会计师按时完成年度审计工作，就初步审计结
果与年审会计师交换意见，及时与公司管理层沟通审计过程中发现的问
题，确保审计报告全面反映公司真实情况。
四、学习培训情况
本人积极关注公司所处行业政策及发展趋势的变化，认真学习上市
公司相关的法律、法规和规范性文件，形成自觉保护中小投资者合法权
益的思想意识，不断提高参与公司决策和维护公司及投资者合法权益的
能力。
在新的一年内，我将继续秉持诚信与勤勉的工作态度，不断加强学
习，加强与公司董事、监事及高级管理人员的联系沟通，为提高董事会
决策的科学性和风险防范能力，推动公司可持续发展，促进公司规范运
作做出自己应有的贡献，有效维护公司整体利益和全体股东特别是中小
股东的合法权益。同时对公司董事会、管理层在我们履行职责过程中给
予的大力配合和支持表示感谢
独立董事：曾 鸣
2020 年 3 月 23 日
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