顺利办信息服务股份有限公司
2022 年度独立董事述职报告
根据《上市公司独立董事规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《公司章
程》《独立董事工作制度》等相关规定，作为顺利办信息服务股份有限公司（以
下简称“公司”）的独立董事，基于独立、客观、公正的立场，认真、有效地履
行独立董事的职责，维护公司整体利益。现将 2022 年度工作情况报告如下：
一、独立董事履行职责情况
1、出席董事会及股东大会情况
独立董事 本报告期应参 现场出席董 以通讯方式参 委托出席董 缺席董事 是否连续两次未亲 出席股东
姓名 加董事会次数 事会次数 加董事会次数 事会次数 会次数 自参加董事会会议 大会次数
陈胜华 3 0 3 0 0 否 2
吴亚 3 0 3 0 0 否 1
吕巍 9 0 9 0 0 否 2
张琪 9 0 9 0 0 否 2
刘伟 9 0 9 0 0 否 2
2、发表独立意见情况
独立董事
会议届次 事项 意见类型
姓名
控股股东及其关联方占用公司资金及公司对外担保情况 同意
2021 年度利润分配预案 同意
2021 年度计提资产减值准备 保留
第八届董事会第十一次 陈胜华、 2021 年度内部控制自我评价报告及会计师事务所出具非标准审计
保留
会议 吴亚 意见的内控审计报告
会计师事务所出具非标准审计意见的审计报告 保留
前期会计差错更正及追溯调整 同意
财务信息更正 同意
第八届董事会 2022 年 陈胜华、
提名第九届董事会非独立董事、独立董事候选人 同意
第一次临时会议 吴亚
第八届董事会 2022 年 陈胜华、
股东临时提案提请公司 2022 年第一次临时股东大会审议 同意
第二次临时会议 吴亚
第九届董事会第一次会 吕巍、张
聘任总裁、财务负责人 同意
议 琪、刘伟
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控股股东及其关联方占用公司资金及公司对外担保情况 同意
第九届董事会第二次会 吕巍、张
提名第九届董事会非独立董事 同意
议 琪、刘伟
第九届董事、监事和独立董事津贴方案 同意
第九届董事会 2022 年 吕巍、张
拟向关联方借款暨关联交易事项 同意
第一次临时会议 琪、刘伟
聘任董事会秘书 同意
第九届董事会 2022 年 吕巍、张
第三次临时会议 琪、刘伟
变更会计师事务所 同意
第九届董事会 2022 年 吕巍、张
受赠现金资产暨关联交易事项 同意
第六次临时会议 琪、刘伟
3、对公司有关事项提出异议情况
独立董事
会议届次 事项 意见类型
姓名
关于 2021 年度总裁工作报告的议案、关于 2021 年度董事会工作报告
的议案、关于 2021 年度报告及其摘要的议案、关于 2021 年度财务决
第八届董事会第十 陈胜华、 算报告的议案、关于 2021 年度计提资产减值准备的议案、关于 2021
反对
一次会议 吴亚 年度内部控制自我评价报告的议案、关于董事会对非标准审计意见和
非标准内控审计意见专项说明的议案、关于 2022 年第一季度报告的
议案
第九届董事会第二 吕巍、张
关于 2022 年半年度报告及其摘要的议案 弃权
次会议 琪
第九届董事会 2022 吕巍、张 关于将股东临时提案提请公司 2022 年第二次临时股东大会审议的议
反对
年第二次临时会议 琪、刘伟 案
注：上述异议事项的独立董事意见具体内容详见 2022 年 4 月 30 日发布的《第八届董事
会第十一次会议决议公告》、2022 年 8 月 31 日发布的《第九届董事会第二次会议决议公告》、
2022 年 9 月 6 日发布的《第九届董事会 2022 年第二次临时会议决议公告》。
二、董事会下设专门委员会工作情况
提出的重 其他履行
委员会 召开会
成员情况 召开日期 会议内容 要意见和 职责的情 异议事项具体情况（如有）
名称 议次数
建议 况
2022 年 1 月 2021 年度报告审计计
无 无 不适用
27 日 划暨预审计沟通
2022 年 4 月 2021 年度报告审计报
无 无 不适用
23 日 告初稿沟通
陈胜华、吴亚：
鉴于 2021 年度财务和内
控非标准审计意见所涉事
项的不确定性在 2022 年
审计委 陈胜华、吴
3 度第一季度报告仍然存
员会 亚、高杨
在，不能对公司 2022 年度
2022 年 4 月
2022 年第一季度报告 无 无 第一季度报告作全面、客
25 日
观、准确的判断，不能保
证公司 2022 年度第一季
度报告内容的真实、准确、
完整和没有任何虚假记
载、误导性陈述或者重大
遗漏。
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吕巍、张琪：
因了解到公司 2021 年年
度报告和《2021 年度内部
控制自我评价报告》及大
信会计师事务所（特殊普
通合伙）出具的《2021 年
2022 年 8 月 度内部控制审计报告》中
2022 年半年度报告 无 无
20 日 所述非标准意见所涉事项
张琪、吕 尚未完全解决，因此本人
3
巍、刘春斌 不能保证公司 2022 年半
年度报告内容的真实、准
确、完整，不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者
重大遗漏。
2022 年 10
变更会计师事务所 无 无 不适用
月 24 日
2022 年 10
2022 年第三季度报告 无 无 不适用
月 28 日
吴亚、陈胜 2022 年 8 月 提名第九届董事会非
1 无 无 不适用
华、汪洋 1日 独立董事、独立董事
提名委 2022 年 8 月
聘任高级管理人员 无 无 不适用
员会 刘伟、张 19 日
2
琪、杨晓燕 2022 年 8 月 提名第九届董事会非
无 无 不适用
27 日 独立董事
薪酬与
吕巍、刘 2022 年 8 月 第九届董事、监事和
考核委 1 无 无 不适用
伟、刘春斌 27 日 独立董事津贴方案
员会
注：报告期内，发展战略委员会未发生其职责权限内的审议事项。
三、保护股东合法权益方面的工作情况
1、持续关注公司信息披露工作，督促公司严格按照《上市公司信息披露管
理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指
引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关规定，持续完善公司信息披露相关
管理制度并有效执行，保证公司信息披露的真实、准确、及时、完整。
2、密切关注公司经营管理情况，保持与公司管理层的及时沟通，及时了解
公司经营、决议执行、财务及内控管理等重大事项，促进公司董事会决策的科学
性和客观性，切实维护公司和股东的利益。
四、其他工作情况
1、报告期未提议召开董事会会议。
2、报告期未提议更换或解聘会计师事务所。
3、报告期未独立聘请外部审计机构和咨询机构。
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4、2022 年 8 月 18 日，公司完成董事会换届选举工作，原独立董事陈胜华、
吴亚不再担任独立董事职务，选举吕巍、张琪、刘伟担任公司第九届董事会独立
董事，履行独立董事职责，积极为维护公司及全体股东的合法权益发挥应有的作
用，促进公司健康、稳健和可持续发展。
特此报告。
独立董事：吕巍、张琪、刘伟
二〇二三年四月二十九日
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