监事会工作报告



                   西安旅游股份有限公司
               二〇一七年度监事会工作报告

    根据《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等有关规定，

监事会作为公司的监督机构，本着对全体股东负责的精神，认真履行

监督职责，对公司董事、高级管理人员遵守法律、行政法规、公司章

程和股东大会决议的情况以及公司的财务和经营状况进行了有效的

监督，为公司的规范运作和健康发展提供了有力的保障。

     一、报告期内监事会工作情况

     1、定期召开监事会会议，2017 年共召开 8 次监事会会议，会

议情况如下：

    （1）2017 年 1 月 20 日在公司会议室召开了第八届监事会 2017

年第一次临时会议。会议审议通过了《关于更换公司二〇一六年度财

务及内控审计机构的议案》。相关公告刊登在 2017 年 1 月 21 日《证

券 时 报 》、《 证 券 日 报 》、《 中 国 证 券 报 》 及 巨 潮 资 讯 网

（http://www.cnoinfo.com.cn 上）。

    （2）2017 年 3 月 23 日在公司会议室召开了第八届监事会第二

次会议。会议审议通过了《二〇一六年度监事会工作报告》、《二〇一

六年度内部控制自我评价报告》、《二〇一六年度报告全文及摘要》、

《二〇一六年度利润分配预案》的议案。相关公告刊登在 2017 年 3

月 25 日《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》及巨潮资讯网

（http://www.cnoinfo.com.cn 上）。
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    （3）2017 年 4 月 24 日在公司会议室召开了第八届监事会第三

次会议，会议审议通过了《二〇一七年第一季度报告全文及正文》。

    （4）2017 年 7 月 20 日在公司会议室召开了第八届监事会 2017

年第二次临时会议。会议审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》。

相关公告刊登在 2017 年 7 月 24 日《证券时报》、《证券日报》、《中国

证券报》及巨潮资讯网（http://www.cnoinfo.com.cn 上）。

    （5）2017 年 8 月 18 日，在公司会议室召开了第八届监事会第

四次会议，会议审议通过了《二〇一七年半年度报告全文及摘要》的

议案。相关公告刊登在 2017 年 8 月 19 日《证券时报》、《证券日报》、

《中国证券报》及巨潮资讯网（http://www.cnoinfo.com.cn 上）。

    （6）2017 年 10 月 18 日在公司会议室召开了第八届监事会 2017

年第三次临时会议，会议审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金购

买理财产品的议案》、《关于会计政策变更的议案》。本次会议决议公

告刊登在 2017 年 10 月 19 日《证券时报》、《证券日报》、《中国证券

报》及巨潮资讯网（http://www.cnoinfo.com.cn 上）

    （7）2017 年 10 月 27 日在公司会议室召开了第八届监事会第五

次会议，会议审议通过了《二〇一七年第三季度报告全文及正文》。

    （8）2017 年 12 月 20 日在公司会议室召开了第八届监事会 2017

年第四次临时会议。会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂

时补充流动资金的议案》、《关于聘请 2017 年度财务审计和内部控制

审计机构的议案》。相关公告刊登在 2017 年 12 月 21 日《证券时报》、

《 证 券 日 报 》、《 中 国 证 券 报 》 及 巨 潮 资 讯 网
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（http://www.cnoinfo.com.cn）上。

     2、出席了报告期内股东大会，列席了历次董事会会议

     公司监事会按照《公司法》《公司章程》《监事会议事规则》赋

予的职责，出席了报告期内股东大会和列席了历次董事会会议。对董

事会会议、股东大会的决策过程以及程序的合规、合法性进行了监督。

     3、审核了公司年度报告、半年度报告和季度报告，并发表了意

见

     报告期内，监事会对公司《二〇一六年度报告》、《二〇一七年

第一季度报告》、《二〇一七年半年度报告》、《二〇一七年第三季度报

告》、《二〇一六年度内部控制自我评价报告》均进行了认真审核，并

出具了书面审核意见。保证公司二〇一六年度报告全文及摘要、二〇

一七年第一季度报告全文及正文、二〇一七年半年度报告全文及摘

要、二〇一七第三季度报告全文及正文所载资料不存在任何虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整

性承担个别及连带责任；保证公司内部控制自我评价全面、真实、准

确，反映了公司内部控制的实际情况。

     二、监事会对 2017 年度报告期内有关事项的监督、检查及意见

     1、公司依法运作情况

     2017 年度，公司监事会成员依据《公司法》、《公司章程》、《董

事会议事规则》、《股东大会议事规则》、《信息披露事务管理制度》的

有关规定，对公司运作情况进行了监督，通过列席董事会会议、股东

大会，参与了公司重大经营决策讨论，并对公司的决策程序、财务状
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况、经营情况进行了监督，监事会认为：公司 2017 年度内的股东大

会和董事会的召开程序、决议事项，董事会对股东大会决议执行情况

合法合规；公司董事会严格按照信息披露制度的要求，及时、准确、

完整地进行了对外信息披露；公司董事、高级管理人员在执行职务和

履行职责时，均能认真贯彻执行国家法律、法规、《公司章程》和股

东大会、董事会决议，维护公司利益，忠于职守、兢兢业业、勤勉尽

责，没有发现违反法律、法规、公司章程或损害公司股东、公司利益

的行为。

     2、公司年度财务情况

     监事会本着对全体股东负责的态度，对公司财务状况进行了监

督和检查，认真审核了董事会提交的季度、半年度和年度财务报告。

监事会认为：公司财务制度健全、管理规范、内控制度完善、财务运

作及管理规范、财务状况良好，会计无重大遗漏和虚假记载，公司财

务报表的编制符合《企业会计制度》和《企业会计准则》的有关规定。

希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）对公司 2017 年度财务报告出

具的审计报告能够客观、真实、公正反映公司的财务状况、运营情况

和经营成果。

    3、对公司内部控制自我评价报告的意见

    根据深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》的有关要求，公

司监事会对公司内部控制评价报告发表意见如下：

    公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控

制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的
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内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行。公司内部控制评价

报告真实、完整地反映了公司内部控制制度建立、健全和执行的现状，

各项内控制度符合国家有关法律、法规和监管部门规定的要求。

    2018 年，公司监事会将继续按照法律、法规及公司《章程》的

规定，将以更加严谨的工作态度履行职责，确保公司董事会及经营管

理层的依法经营，加强监督检查，防范经营风险。继续按照法律、法

规及公司《章程》的规定，认真履行职责，切实维护公司股东和广大

中小投资者的利益。



                                  西安旅游股份有限公司监事会

                                      二〇一八年三月二十六日