内蒙古天首科技发展股份有限公司                                                 公告


      证券代码：000611            证券简称：*ST 天首          公告编码： 2021-79


                    内蒙古天首科技发展股份有限公司
                   关于续聘 2021 年度审计机构的公告
     本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载，
误导性陈述或重大遗漏。

     内蒙古天首科技发展股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年 12 月
21 日召开了第九届董事会第六次会议，审议通过了公司《关于续聘 2021 年年度
审计机构的议案》，公司拟续聘利安达会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简
称“利安达”）为公司 2021 年度审计机构。本事项尚需提交公司临时股东大会
审议通过，现将有关事宜公告如下：

     一、拟续聘审计机构事项的情况说明

     利安达具备从事证券、期货相关业务资格，具有丰富的上市公司审计工作经
验，在担任公司 2019 年度、2020 年度财务审计及内部控制审计工作中，能遵循
独立、客观、公正、公允的原则，表现出较高的执业水平，具备足够的独立性、
专业胜任能力以及投资者保护能力。为保持公司审计工作的连续性和稳定性，公
司拟续聘利安达会计师事务所为公司 2021 年度财务审计和内部控制审计机构，
聘期一年，财务审计费用为人民币 70 万元，内部控制审计费用为人民币 20 万元，
合计总金额为 90 万元。

     二、拟聘任会计师事务所的基本信息

     （一）机构信息
     1、基本信息

    事务所名称                     利安达会计师事务所（特殊普通合伙）
     成立日期        2013年10月22日             组织形式             特殊普通合伙
     注册地址                     北京市朝阳区慈云寺北里210号楼1101室
    首席合伙人           黄锦辉            上年末合伙人数量               44

    上年末执业                        注册会计师                         515
      人员数量       签署过证券服务业务审计报告的注册会计师              207

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                      业务收入总额                       40,098.53万元
 2020年业务收入       审计业务收入                       32,447.95万元
                      证券业务收入                        7,916.73万元
                         客户家数                                23
                      审计收费总额                            2,695万元
 2020年上市公司
                                          制造业、教育、信息传输、软件和信息技术服务业、
    审计情况          涉及主要行业
                                          电力、热力、燃气及水生产和供应业、采矿业
                         本公司同行业上市公司审计客户家数                      18

     2、投资者保护能力：利安达截至2020年末计提职业风险基金3523.87万元、
购买的职业保险累计赔偿限额5000万元，职业风险基金计提、职业保险购买符合
相关规定。相关职业保险能够覆盖正常法律环境下因审计失败导致的民事赔偿责
任。职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险
基金管理办法》等文件的相关规定。
     近三年利安达会不存在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
     3、诚信记录
     利安达近三年不存在受到刑事处罚的情形。利安达近三年受到行政处罚0次，
受到行政监管措施1次，受到自律监管措施1次。具体如下：

          类型                   2018 年度           2019 年度              2020 年度
       刑事处罚                     无                   无                    无
       行政处罚                     无                   无                    无
    行政监管措施                    无                   1                     无
    自律监管措施                    无                   1                     无

     （二）项目信息
     1、基本信息

                                 何时成   何时开始   何时开    何时开始为    近三年签署或
   项目组成员        姓名        为注册   从事上市   始在本    本公司提供    复核上市公司
                                 会计师   公司审计   所执业      审计服务    审计报告情况
 项目合伙人/签
                    王新宇       2001年    2010年    2013年      2019年             6份
 字注册会计师
 签字注册会计师     陶   威      2014年    2014年    2014年      2019年             2份
 质量控制复核人     刘景英       1998年    1998年    2013年      2019年             5份

     2、诚信记录

                                              2
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     拟签字项目合伙人、签字注册会计师及质量复核人员近三年不存在受到刑事
处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施的情形。
     3、独立性
     利安达及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影
响独立性的情形。
     4、审计收费
     2021年财务报告审计费用70.00万元（含税），内控审计费用20.00万元（含
税），合计人民币90.00万元（含税）。本期审计费用按照市场公允合理的定价
原则与会计师事务所协商确定，本期审计费用与上一期审计费用相同。
     公司董事会拟提请公司 2022 年第一次临时东大会审议参照以前年度审计费
用及审计工作量决定其审计费用。
     （二）项目成员信息
     1.拟签字项目合伙人：王新宇，注册会计师、注册资产评估师、税务师，全
国会计行业领军人才，2013年5月至今在利安达从事审计工作，现任事务所合伙
人，未在其他单位兼职。从事证券服务业务20年，具备相应专业胜任能力。
     2.拟签字注册会计师：陶威，注册会计师，2014 年 8 月至今在利安达从事
审计工作，现任项目经理，未在其他单位兼职。从事证券服务业务超过 7 年，
具备相应专业胜任能力。
     3.质量控制复核人：刘景英，注册会计师、资产评估师，2013 年 5 月至今
在利安达从事质量控制复核工作，现任质量部部门经理，未在其他单位兼职。具
有多年证券业务服务及质量复核经验，具备相应专业胜任能力。

     三、拟续聘会计师事务所履行的程序

     1、审计委员会履职情况
     公司第九届董事会审计委员会于 2021 年 12 月 20 日召开会议，对拟续聘会
计师事务所的资格、资质、执业质量及相关事项进行了审查，审议通过公司续聘
利安达为 2021 年年度审计机构的提议，并将《关于续聘 2021 年年度审计机构的
议案》提交第九届董事会第六次会议审议。
      2、就本次续聘会计师事务所事宜，公司独立董事进行了认真的事前审查，
并发表了独立意见：
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     （1）独立董事事前认可意见
     利安达，自 2019 年起担任公司审计机构，具备证券、期货相关业务执业资
格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，在 2019 年度、2020 年度
均为公司提供了公允的审计服务，并客观、真实地反映公司的财务状况和经营
成果，能够满足公司审计工作的要求。公司此次续聘利安达利于保持公司业务
的连续性，不会损害公司和广大中小股东的利益。
     我们同意公司续聘利安达会为年度审计机构，并将公司《关于续聘 2021 年
年度审计机构的议案》提交公司第九届董事会第六次会议审议。
     （2）独立董事意见
     利安达自 2019 年度起担任公司的审计机构， 其坚持独立审计准则，为公
司作了专项审计及财务报表审计，较好地履行了聘约所规定的责任与义务。利
安达具备证券、期货相关业务资格，能够为公司提供真实公允的审计服务，满
足公司审计工作的要求，公司拟继续聘请利安达作为公司 2021 年度的财务和内
控审计机构，审计费用合计为不超过 90 万元（不含差旅费）。该费用及决策程
序合理，符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定。同意将上
述事项提交公司 2022 年第一次临时股东大会审议。
     3、2021 年 12 月 21 日，公司第九届董事会第六次会议经全体董事表决一致
同意，审议通过了公司《关于续聘 2021 年年度审计机构的议案》，公司董事会
同意续聘利安达为公司 2021 年度财务审计和内控制度审计机构，并同意将该议
案提交公司定于 2022 年 1 月 6 日召开的 2022 年第一次临时股东大会审议。

     四、备查文件

     1、公司第九届董事会第六次会议决议；
     2、独立董事关于续聘公司 2021 年度审计机构的事前认可意见和独立意见。

     特此公告。

                                    内蒙古天首科技发展股份有限公司
                                                董   事   会
                                        二〇二一年十二月二十二日



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