海航投资集团股份有限公司独立董事
     对公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明
                               和独立意见

    公司独立董事姜尚君、马刃、杜传利本着忠实、勤勉的原则，对公司本报告

期内关联方资金占用及对外担保情况进行了核查，现就相关情况进行说明并发表

独立意见如下：

    于 2020 年度，海航投资公司存在未获得股东大会授权的情况下，与关联方

发生资金往来，截至 2020 年 12 月 31 日，除 2 亿元外（2021 年 2 月 10 日收回），

其余资金已收回。海航投资公司在办理资金支付时未履行公司内部控制制度的审

批程序，未履行关联交易的决策程序且未及时进行信息披露，违反了海航投资公

司《关联方资金往来管理制度》、《关联交易管理制度》、《信息披露管理办法》等

内控制度相关规定。

   海航投资公司存在为关联方提供担保的情况，截至2020年12月31日，担保责

任尚未完全解除。海航投资公司在对外担保的过程中未履行公司内部控制制度的

审批程序，未履行关联交易的决策程序且未及时进行信息披露，违反了海航投资

公司《对外担保管理制度》、《关联交易管理制度》、《信息披露管理办法》等内控

制度相关规定。

   独立董事对上述事项予以高度重视，目前正在督促公司管理层采取切实可行

的办法和措施解决上述问题，有效化解风险，以最大限度的维护公司权益，保护

中小投资者的利益，同时严格按照相关规定及时履行信息披露义务。要求公司从

全面加强内部控制出发，持续深入开展公司内部自查整改，从内控制度建设、人

员管理、内控执行等方面全面自查整改，并对现有制度进行梳理，查漏补缺。严

格遵照《企业内部控制基本规范》等规定，完善落实各项制度，全面加强管控，

确保公司在所有重大方面保持有效的内部控制。



                                      发表意见人：姜尚君、马刃、杜传利

                                                  二〇二一年四月二十八日