证券代码：000616            证券简称：ST海投           公告编号：2021-047


                    海航投资集团股份有限公司
  关于公司股票被实施其他风险警示相关事项的进展公告
     本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。

    特别提示：

    1、海航投资集团股份有限公司（以下简称“海航投资”或“公司”）因被大

华会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大华会计师事务所”）出具了否

定意见的内部控制审计报告，根据《深圳证券交易所股票上市规则（2020 年修

订）》（以下简称“《上市规则》”）第 13.3 条的规定，该事项触发了“上市公司股

票被实施其他风险警示”的相应情形。公司股票自 2021 年 5 月 6 日开市起被实

施其他风险警示，具体详见公司于 2021 年 4 月 30 日披露的《关于公司股票被实

施其他风险警示暨公司股票停牌的提示性公告》（公告编号：2021-037）。

    2、《内部控制审计报告》中导致否定意见的事项为未履行程序为关联方提供

担保、未充分履行程序与关联方发生资金往来。其中，与关联方发生资金往来除

2 亿元外，均已于 2020 年 12 月 31 日前收回，上述 2 亿元已于 2021 年 2 月 10

日收回，公司与关联方发生的资金往来已全部收回。

    3、公司于 2021 年 4 月 30 日披露了《2020 年年度报告》《非经营性资金占

用及清偿情况表、违规担保及解除情况表》《关于公司股票被实施其他风险警示

暨公司股票停牌的提示性公告》（公告编号：2021-037）等公告，公司通过自查，

发现公司截至上述公告披露日存在未履行程序未披露的关联方担保，因公司未能

在上述公告披露后一个月内解决违规担保问题，根据《上市规则》第 13.3 条第

（五）项、第 13.4 条、第 13.6 条等相关规定，公司股票将于 2021 年 6 月 2 日

开市起被叠加实施其他风险警示。



    一、违规担保的情况

    ㈠ 未履行程序为关联方提供担保的情况
       2021 年 4 月 30 日，公司披露了《2020 年年度报告》、《非经营性资金占用

及清偿情况表、违规担保及解除情况表》、《关于公司股票被实施其他风险警示

暨公司股票停牌的提示性公告》（公告编号：2021-037）等公告，公司通过自查，

发现公司截至上述公告披露日存在未履行程序未披露的关联方担保。详细情况如

下：

       海航投资为海航商业控股有限公司（以下简称“海航商控”）40,000 万元

债务提供流动性支持函,起始日期为 2017 年 1 月；海航投资为海航实业集团有限

公司（以下简称“海航实业”）提供担保 40,000 万元,起始日期为 2016 年 11

月；海航投资为海航商控提供担保 2,010.54 万元,起始日期为 2017 年 2 月；海

航投资为海航物流集团有限公司（以下简称“海航物流”）提供担保 146,400

万元,起始日期为 2018 年 12 月。

       就为海航商控 40,000 万元债务提供流动性支持函事宜，为海航实业提供

40,000 万元担保事宜，经多方共同努力，均已于 2021 年 4 月解除。

       就为海航商控提供 2,010.54 万元担保事宜，相关债权方已于 2019 年 4 月就

该业务向海南省第一人民中级法院提起诉讼，连带起诉上市公司，要求判令海航

投资对海航商控所欠债务承担连带保证责任，目前公司尚未收到法院的判决结果。

       上述担保均未经过上市公司董事会、股东大会审议程序。截至本公告披露日，

公司违规对外提供担保余额 148,410.54 万元，占公司最近一期经审计净资产的

31.52%。

       ㈡ 解决措施及进展情况

       就尚未解决的 148,410.54 万元未履行程序未披露担保事宜，公司董事会、

监事会及管理层高度重视，并积极与股东及关联方沟通，敦促其解决相关问题。

根据相关法律法规的要求，公司制定了具体的整改措施计划：

    1.就未履行上市公司审议程序的关联担保，公司积极沟通债权人及关联方解

除担保，限期制定方案并整改完毕。

    2.如未能限期完成整改，则将通过诉讼手段维护自身权利，避免承担相关责

任。对于未履行上市公司审议程序且未进行披露的关联担保，公司将主张上述担
保合同无效、公司不应承担担保责任。根据相关法律法规的规定，如人民法院最

终采纳上述抗辩意见，则公司对该担保需承担的责任可以降低。

   3.公司董事会将积极采取进一步措施加强内控制度流程的落实和管控，组织

管理人员加强《上市规则》《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》等法

律法规及公司内控制度的学习和培训，严格按照监管规则和公司制度进行相关事

项的运作和管理，提高公司内部控制管理水平。2021 年度公司将严格遵照相关

规定，全面加强管控，确保公司在所有重大方面保持有效的内部控制。

   公司高度重视，近期正在持续沟通债权人及关联方，积极推进解决中。待担

保解除后，公司将及时履行信息披露公告义务。

    二、风险提示

    1、就尚未解除担保事宜，因被担保方海航商控、海航物流目前均已经被法

院裁定受理重整，其将争取在其重整程序内解决上述担保问题。公司对此高度重

视，尽最大努力争取尽早完成上述担保解除。但能否解除、具体解除时间存在一

定不确定性。

    2、就为海航商控提供 2,010 万元担保涉诉事宜，截至目前相关诉讼案件最

终判决结果及执行情况存在不确定因素。

    公司将持续关注相关事项的进展情况，按照法律、法规及时履行相应的信息

披露义务。公司指定的信息披露媒体为《中国证券报》、《证券时报》、《证券

日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），公司相

关信息均以在上述指定信息披露媒体登载的公告为准。敬请广大投资者关注公司

相关公告，理性投资，注意投资风险。



    特此公告。



                                             海航投资集团股份有限公司

                                                     董 事 会

                                                 二〇二一年六月二日