海航投资集团股份有限公司
                 公司 2021 年度监事会工作报告

    2021 年度，公司监事会认真履行《公司法》赋予的职责，对公司依法运作

情况、重大资产交易情况、公司董事会成员和高级管理人员履职情况进行有效监

督，对公司的财务工作进行认真检查，有效地发挥了监事会的作用。

    一、报告期内监事会会议情况

    监事会全年共召开 7 次会议，具体情况如下：

    ㈠ 2021 年 4 月 28 日，公司第八届监事会召开第十一次会议，审议通过了

《关于公司 2020 年度报告及报告摘要的议案》、《公司 2020 年度监事会工作报

告》、《公司 2020 年度财务决算报告》、《关于 2020 年度内部控制评价报告的

议案》、《关于公司 2020 年度利润分配预案的议案》、《关于 2020 年度计提减

值准备的议案》、《关于同一控制下企业合并追溯调整财务数据的议案》、《关

于<董事会关于公司 2020 年度保留意见审计报告涉及事项的专项说明>的意见的

议案》、《关于 2021 年第一季度报告的议案》。此次会议决议公告已于 2020

年 4 月 30 日在公司指定信息披露媒体上刊登。

    ㈡ 2021 年 5 月 31 日，公司第八届监事会召开第十二次会议，审议通过了

《关于 2020 年度审计报告保留意见涉及事项影响已部分消除的议案》。此次会

议决议公告已于 2021 年 6 月 2 日在公司指定信息披露媒体上刊登。

    ㈢ 2021 年 6 月 22 日，公司第八届监事会召开第十三次会议，审议通过了

《关于提名第九届监事会股东代表监事候选人的议案》。此次会议决议公告已于

2021 年 6 月 23 日在公司指定信息披露媒体上刊登。

    ㈣ 2021 年 7 月 8 日，公司第九届监事会召开第一次会议，审议通过了《关

于选举第九届监事会主席的议案》。此次会议决议公告已于 2021 年 7 月 9 日在

公司指定信息披露媒体上刊登。

    ㈤ 2021 年 8 月 29 日，公司第九届监事会召开第二次会议，审议通过了《关

于会计政策变更的议案》、《关于 2021 年半年度报告的议案》。此次会议决议公

告已于 2021 年 8 月 31 日在公司指定信息披露媒体上刊登。
       ㈥ 2021 年 10 月 27 日，公司第九届监事会召开第三次会议，审议通过了《关

于 2021 年第三季度报告的议案》。此次会议决议公告已于 2021 年 10 月 28 日在

公司指定信息披露媒体上刊登。

       ㈦ 2021 年 11 月 3 日，公司第九届监事会召开第四次会议，审议通过了《关

于补选监事的议案》。此次会议决议公告已于 2021 年 11 月 4 日在公司指定信息

披露媒体上刊登。

   二、公司监事会意见

   ㈠ 检查公司财务情况

   公司财务工作严格执行国家会计政策、制度和规定，认真按照财务制度、会

计准则及时、准确地进行财务核算，依法公开披露财务信息。年度财务报告真实

地反映了公司的财务状况和经营成果。同时，提请在财务独立方面继续加强管控，

避免出现违规情形。

   ㈡ 关于公司依法运作情况

   公司的决策程序符合法律法规要求，公司已建立起完善的内部控制制度，公

司董事、高级管理人员审慎决策，勤勉工作，忠于职守。但就本次审计报告及内

控审计报告提出的相关保留、否定意见事项，提请高度重视，不仅制度上要完善，

在落实流程上也应加强，将风险降至最低，维护上市公司利益，保护广大股民利

益。

   ㈢ 对公司修订主要会计政策的审核意见

   报告期内，监事会认真审核了《关于会计政策变更的议案》，一致认为：本

次公司会计政策变更系依据国家财政部的要求，对公司原会计政策及相关会计科

目进行修订，符合相关规定和公司实际情况，其决策程序符合相关法律、法规和

《公司章程》的有关规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的

情形。

   ㈣ 关于公司收购股权情况

   报告期内，公司购买股权的交易定价合理，决策程序合法，未发现内幕交易，

未发现损害股东利益的情形，有利于公司持续发展。
   ㈤ 关于关联交易

   报告期内，公司的关联交易定价合理，决策程序合法，符合公开、公平、公

正的原则，切实保障了公司的利益。

   ㈥ 公司董事会出具的公司《2021 年度内部控制评价报告》全面、客观、真

实地反映了公司目前的内部控制体系建设、运作、制度执行和监督的实际情况，

提请加强管控，避免类似事项再有发生。

   ㈦ 报告期内，公司严格执行《内幕信息知情人登记制度》，如实、完整记

录内幕信息在公开披露前的报告、传递、编制、审核、披露等各环节所有内幕信

息知情人的名单，并按规定及时向证券监管部门报备相关信息。

   ㈧ 关于定期报告审核

   报告期内，监事会认真检查了公司财务状况，对各定期报告出具了审核意见。

监事会认为：董事会编制和审议海航投资集团股份有限公司 2020 年年度报告、

2021 年第一季度报告、2021 年半年度报告及 2021 年第三季度报告的程序符合法

律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公

司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

   ㈨ 关于 2020 年度审计报告保留意见涉及事项影响已部分消除

   监事会对 2020 年度审计报告保留意见涉及事项影响已部分消除的情况及董

事会就此发表的专项说明进行了认真核查，监事会认为：公司董事会对相关事项

的说明客观反映了该事项的实际情况，符合中国证监会、深圳证券交易所颁布的

有关规范性文件和条例的规定，公司监事会对董事会所作的专项说明和大华会计

师事务所（特殊普通合伙）出具的审核报告均无异议。




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                                           二〇二二年四月二十八日