海航投资集团股份有限公司独立董事
     对公司关联方资金占用和对外担保情况的专项说明
                            和独立意见

    公司独立董事马翡、马红涛、倪炳明本着忠实、勤勉的原则，对公司本报告

期内关联方资金占用及对外担保情况进行了核查，现就相关情况进行说明并发表

独立意见如下：

   海航投资集团股份有限公司（以下简称“海航投资”或“公司”）存在为关

联方提供担保的情况，截至2021年12月31日，担保责任尚未完全解除。海航投资

公司在对外担保的过程中未履行公司内部控制制度的审批程序，未履行关联交易

的决策程序且未及时进行信息披露，违反了海航投资公司《对外担保管理制度》、

《关联交易管理制度》、《信息披露管理办法》等内控制度相关规定。

   独立董事对上述事项予以高度重视，目前正在督促公司管理层采取切实可行

的办法和措施解决上述问题，有效化解风险，以最大限度的维护公司权益，保护

中小投资者的利益，同时严格按照相关规定及时履行信息披露义务。要求公司从

全面加强内部控制出发，持续深入开展公司内部自查整改，从内控制度建设、人

员管理、内控执行等方面全面自查整改，并对现有制度进行梳理，查漏补缺，加

强对制度的执行深度与广度。严格遵照《企业内部控制基本规范》等规定，完善

落实各项制度，全面加强管控，确保公司在所有重大方面保持有效的内部控制。



                                   发表意见人：马翡、马红涛、倪炳明

                                             二〇二二年四月二十八日