恒立实业：2016年第一次临时股东大会的法律意见2016-04-06
北京市天元律师事务所
关于恒立实业发展集团股份有限公司
2016年第一次临时股东大会的法律意见
京天股字（2016）第127号
致：恒立实业发展集团股份有限公司
恒立实业发展集团股份有限公司（以下简称“公司”）2016年第一次临时股东
大会会议（以下简称“本次股东大会”）于2016年4月5日召开。本次股东大会采取
现场投票与网络投票相结合的方式召开，现场会议在公司本部五楼会议室召开。北
京市天元律师事务所（以下简称“本所”） 作为在中国取得律师执业资格的律师
事务所，接受公司聘任，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券
法》（以下简称“《证券法》”）、中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司股
东大会规则》（以下简称“《股东大会规则》”）等中国现行法律、法规和规范性
文件，以及《恒立实业发展集团股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）
的有关规定，就公司本次股东大会的召集、召开程序、出席现场会议人员的资格、
召集人资格、表决程序和表决结果等有关事宜出具本法律意见。
为出具本法律意见，本所律师审查了公司于2016年3月17日召开的第七届董事
会第十二次会议决议、于2016年3月16日召开的第七届监事会第九次会议决议、《恒
立实业发展集团股份有限公司关于召开2016年第一次临时股东大会的通知》（以下
简称“《会议通知》”），以及本所律师认为必要的其他文件和资料，同时审查了
出席现场会议股东的身份和资格、见证了本次股东大会现场会议的召开，并参与了
本次股东大会议案表决票的现场监票计票工作。
本所及经办律师依据《证券法》、《律师事务所从事证券法律业务管理办法》
和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见出具日以前
已经发生或者存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，
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进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表
的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相
应法律责任。
本所律师同意将本法律意见作为本次股东大会公告的法定文件，随同其他公告
文件一并提交深圳证券交易所予以公告。
本所律师对公司提供的文件和有关事实进行了核查和验证，现出具法律意见如
下：
一、 本次股东大会的召集、召开
根据公司于 2016 年 3 月 17 日召开的第七届董事会第十二次会议决议，公司董
事会决议召集本次股东大会，并及时在指定信息披露媒体上披露了《会议通知》，
该《会议通知》中载明了本次股东大会的召开时间、地点、审议事项、投票方式和
出席会议对象等。
本次股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。现场会议于 2016
年 4 月 5 日下午 15 点 00 分在公司本部五楼会议室召开，由董事长刘炬主持，完成
了全部会议议程；股东通过深圳证券交易所系统进行网络投票的时间为 2016 年 4
月 5 日上午 9:30-11:30、下午 13:00-15:00；股东通过深圳证券交易所互联网投票
系统投票的时间为 2016 年 4 月 4 日 15:00 至 2016 年 4 月 5 日 15:00 期间的任意时
间。
经查验，本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股东大会规
则》以及《公司章程》的规定。
二、 出席本次股东大会人员的资格和召集人资格
出席本次股东大会现场会议的股东（或股东代理人）共计3人，共计代表公司
有表决权股份177880000股，占公司股份总数的41.8319%。根据深圳证券信息有限
公司出具的网络表决结果显示，参加公司本次股东大会网络投票的股东共计16人，
代表公司有表决权股份1637500股，占公司股份总数的0.3851%。
综上，出席公司本次股东大会的股东及股东代理人（包括网络投票方式）共19
人，共计代表公司有表决权股份179517500股，占公司股份总数的42.2170%。其中
除公司董事、监事、高级管理人员以及单独或者合计持有公司5%以上股份的股东
以外的其他股东（或股东代理人）（以下简称“中小股东”）16人，代表公司有表
决权股份数1637500股，占公司股份总数的0.3851%。
除上述公司股东及股东代理人外，公司部分董事、监事、董事会秘书出席了本
次会议，公司部分高级管理人员列席了本次会议。
本所律师认为，出席本次股东大会现场会议人员的资格合法有效。
本次股东大会由董事会召集。本所律师认为，召集人资格合法有效。
三、 本次股东大会的表决程序、表决结果
经查验，本次股东大会所表决的事项已在《会议通知》中列明。
本次股东大会采用现场投票和网络投票相结合的表决方式，对列入议程的议案
进行了审议和表决，未以任何理由搁置或者不予表决。
本次股东大会所审议事项的现场表决投票，由两名股东代表、监事及本所律师
共同进行计票、监票；网络投票的计票以深圳证券信息有限公司出具的网络表决结
果为计算依据。本次股东大会投票结束后，计票人、监票人及本所律师合并统计了
本次股东大会现场投票和网络投票的表决结果。
本次股东大会审议通过了下列议案：
1、《关于选举马伟进先生为公司第七届董事会非独立董事的议案》
表决情况：同意票 179517500 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数
的 100%；反对票 0 股；弃权票 0 股。
表决结果：通过。
其中中小股东表决情况为：同意票 1637500 股，占出席会议的中小股东所持有
效表决权股份总数的 100%；反对票 0 股；弃权票 0 股。
2、《关于选举管黎华先生为公司第七届董事会独立董事的议案》
表决情况：同意票 179311300 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数
的 99.8851%；反对票 0 股；弃权票 206200 股。
表决结果：通过。
其中中小股东表决情况为：同意票 1431300 股，占出席会议的中小股东所持有
效表决权股份总数的 87.4076%；反对票 0 股；弃权票 206200 股。
3、《关于选举林清源先生为公司第七届监事会监事的议案》
表决情况：同意票 179311300 股，占出席会议的股东所持有效表决权股份总数
的 99.8851%；反对票 0 股；弃权票 206200 股。
表决结果：通过。
其中中小股东表决情况为：同意票 1431300 股，占出席会议的中小股东所持有
效表决权股份总数的 87.4076%；反对票 0 股；弃权票 206200 股。
本所律师认为，本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
四、 结论性意见
本所律师认为，公司本次股东大会的召集、召开程序符合法律、行政法规、《股
东大会规则》和《公司章程》规定；出席本次股东大会现场会议人员的资格合法有
效、召集人资格合法有效；本次股东大会的表决程序、表决结果合法有效。
（以下无正文）
（本页无正文，为《北京市天元律师事务所关于恒立实业发展集团股份有限公司
2016 年第一次临时股东大会的法律意见》之签字页）
北京市天元律师事务所（盖章）
负责人： _______________
朱小辉
经办律师（签字）：______________
盛安彦
______________
谭静婧
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2016 年 4 月 5 日
