岳阳恒立冷气设备股份有限公司2006年年度报告摘要
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。本年度报告摘要摘自年度报告全文，投资者欲了解详细内容，应阅读年度报告全文。
1.2没有董事、监事、高级管理人员对年度报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3
未出席董事姓名 未出席会议原因 受托人姓名
杜芳慈 工作原因 柳思维
刘丹 工作原因 贾双彬
1.4深圳南方民和会计师事务所有限责任公司为本公司出具了标准无保留审计意见的审计报告。
1.5公司负责人董事长陈少波、主管会计工作负责人财务总监王建锋先生及会计机构负责人涂旭红女士声明：保证年度报告中财务会计报告的真实、完整。
2公司基本情况简介
2.1基本情况简介
股票简称 S*ST恒立
股票代码 000622
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 湖南省岳阳市青年中路
注册地址的邮政编码 414000
办公地址 湖南省岳阳市青年中路
办公地址的邮政编码 414000
公司国际互联网网址 http://www.yyhengli.com
电子信箱 yyhl@public.yy.hn.cn
2.2联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 余凤亭 李滔
联系地址 岳阳市青年中路 岳阳市青年中路
电话 0730-8245198 0730-8245282
传真 0730-8221311 0730-8221311
电子信箱 yft9988@163.com yuelitao@21cn.com
3会计数据和业务数据摘要
3.1主要会计数据
单位：（人民币）元
2006年 2005年 本年比上年增减（％） 2004年
主营业务收入 86,839,468.82 101,519,449.28 -14.46% 143,759,833.18
利润总额 9,492,295.94 -156,931,878.17 106.05% -146,174,406.58
净利润 10,144,619.23 -158,480,812.10 106.40% -148,824,579.96
扣除非经常性损益的净利润 -61,860,925.33 -141,621,601.29 56.32% -94,799,341.02
经营活动产生的现金流量净
72,308,815.64 13,961,962.27 417.90% -89,625,774.90
额
本年末比上年末增减
2006年末 2005年末 2004年末
（％）
总资产 316,989,232.04 402,612,628.17 -21.27% 472,406,153.45
股东权益（不含少数股东权
-149,887,080.12 -160,404,053.21 6.56% -1,959,040.10
益）
3.2主要财务指标
单位：（人民币）元
2006年 2005年 本年比上年增减（％） 2004年
每股收益 0.072 -1.118 106.44% -1.05
每股收益（注） 0.072 - - -
净资产收益率
扣除非经常性损益的净利润为
基础计算的净资产收益率
每股经营活动产生的现金流量
0.51 0.099 415.15% -0.63
净额
2006年末 2005年末 本年末比上年末增减（％） 2004年末
每股净资产 -1.057 -1.132 6.63% -0.014
调整后的每股净资产 -1.333 -1.247 -6.90% -0.149
注：如果报告期末至报告披露日，公司股本发生变化的，按新股本计算。
非经常性损益项目
√适用□不适用
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 金额
坏账准备的转回 12,475,098.00
补贴收入 156,000.00
营业外收入 59,405,672.82
营业外支出 31,226.26
合计 72,005,544.56
3.3国内外会计准则差异
□适用√不适用
4股本变动及股东情况
4.1股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
数量 比例 发行新股 送股 公积金转股 其他 小计 数量 比例
一、未上市流通股份 75,772,374 53.46% 75,772,374 53.46%
1、发起人股份 27,442,000 19.36% 27,442,000 19.36%
其中：国家持有股份 13,546,000 9.56% 13,546,000 9.56%
境内法人持有股份 13,896,000 9.80% 13,896,000 9.80%
境外法人持有股份
其他
2、募集法人股份 48,300,000 34.08% 48,300,000 34.08%
3、内部职工股 30,374 0.02% 30,374 0.02%
4、优先股或其他
二、已上市流通股份 65,969,626 46.54% 65,969,626 46.54%
1、人民币普通股 65,969,626 46.54% 65,969,626 46.54%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 141,742,000 100.00% 141,742,000 100.00%
4.2前10名股东、前10名流通股股东持股表
单位：股
股东总数 18,587
前10名股东持股情况
质押或冻结的股份数
股东名称 股东性质 持股比例 持股总数 持有非流通股数量
量
湖南省成功控股集团有限公
其他 27.30% 38,700,000 38,700,000 38,700,000
司
岳阳国资 国有股东 9.13% 12,946,000 12,946,000 0
岳阳市博源经贸有限公司 其他 3.39% 480,000 480,000 0
无锡旺达商贸有限公司 其他 3.39% 480,000 480,000 0
湖南证券 其他 1.69% 240,000 240,000 0
湖南辉鹏投资有限公司 其他 1.69% 240,000 240,000 0
湖南兴业投资有限公司 其他 1.69% 240,000 240,000 240,000
上海汽车工业（集团）总公司其他 0.85% 120,000 120,000 0
湖南永佳投资有限公司 其他 0.85% 120,000 120,000 0
湘城陵矶恒发汽车空调联营
其他 0.85% 120,000 120,000 0
改装厂
前10名流通股东持股情况
股东名称 持有流通股数量 股份种类
胡世杰 779,294 人民币普通股
罗文胜 739,000 人民币普通股
魏建军 580,000 人民币普通股
胡秀英 422,500 人民币普通股
林科博 402,700 人民币普通股
徐跃武 321,100 人民币普通股
黄超 300,000 人民币普通股
兰舰 290,000 人民币普通股
陈之珏 270,000 人民币普通股
陆玲娣 270,000 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行
公司流通股东之间关系未知
动的说明
4.3控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1控股股东及实际控制人变更情况
□适用√不适用
4.3.2控股股东及实际控制人具体情况介绍
成功控股集团有限公司：公司住所为湖南省长沙市，法定代表人龙晓宁，注册资本1亿元人民币，经营范围为电子信息产业、生物工程及其他高新技术产业和机电一体化产品、文化、教育、旅游产业、房地产、道路、城市基础设施建设的投资。成功集团成立于1995年3月，是以高新技术产业、投资银行业务、房地产和城市基础设施建设、汽车配（套）件为主体的现代化大型企业集团，2002年被列为湖南省支持的十大民营企业之一。刘虹先生持有该公司70%股份，为公司第一大股东；龙晓宁女士持有该公司30%的股份，为公司的第二大股东。
4.3.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
5董事、监事和高级管理人员
5.1董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
报告期内
是否在股
从公司领
年初持股 年末持股 东单位或
姓名 职务 性别 年龄任职起始日期任职终止日期 变动原因 取的报酬
数 数 其他关联
总额（万
单位领取
元）
殷明坤 董事长 男 57 2005-06-01 2007-02-01 0 0 10.48 否
刘丹 总经理 男 46 2003-05-01 2007-02-01 0 0 9.31 否
贾双彬 董事 男 40 2005-08-01 2007-06-01 0 0 0.00 是
余凤亭 董事会秘书 男 46 2003-05-01 2007-06-01 30,374 30,374 8.15 否
胡国民 董事 男 41 2006-05-01 2007-06-01 0 0 0.00 是
柳思维 独立董事 男 61 2003-05-01 2007-06-01 0 0 0.00 否
杜芳慈 独立董事 男 63 2003-05-01 2007-06-01 0 0 0.00 否
向荣炎 监事 男 70 2003-05-01 2007-06-01 0 0 0.00 是
潘建伟 监事 男 50 2003-05-01 2006-12-31 0 0 4.86 否
曹金辉 监事 男 43 2005-06-01 2007-06-01 0 0 6.98 否
张宏 副总经理 男 41 2003-05-01 2006-06-01 0 0 4.86 否
吴和卿 副总经理 男 42 2003-05-01 2006-06-01 0 0 5.59 否
王勇 副总经理 男 48 2005-06-01 2006-12-31 0 0 4.86 否
韩斌 副总经理 男 41 2003-05-01 2006-06-01 0 0 4.86 否
合计 - - - - - 30,374 30,374 - 59.95 -
6董事会报告
6.1管理层讨论与分析
（一）报告期内经营情况的回顾
1、报告期内总体经营情况
2006年，为了扭转亏损，避免退市，公司积极谋求重组，通过努力勉强维持了生产经营的有序运行，同时在相关部门协助下完成清欠，使企业财务状况和持续经营能力等方面得到极大改善，并在2006年实现盈利。报告期内，公司实现销售收入8684万元，同比下降了14.46%，其中产品销售收入8296万元，同比下降17.15%，汽车销售收入128万元，同比增加19.63%。造成本年度扭亏为盈的原因主要有：
（1）_预计负债的转回 5929万元
①_由于本公司支付了担保本金的10%，2006年12月28日和12月30日，湖南省株洲市中级人民法院和湖南省长沙市中级人民法院分别下达了（2004）株中法执字第115-1号民事裁定书和（2004）长中恢执字第179号民事裁定书，终结了本公司对湖南国光瓷业集团股份有限公司借款3810万元的连带清偿责任，公司转回预计负债3429万元，增加营业外收入3429万元。
②_根据上海浦东发展银行广州分行出具的说明，湖南酒鬼酒股份有限公司已于2006年12月底全额归还了5000万元借款，本公司相应转回预计负债2500万元，增加营业外收入2500万元。
(2)坏账准备的转回 1247.51万元
公司第一大股东湖南省成功控股集团有限公司及其关联公司原欠款106,645,934元,截止2006年12月31日已归还83,167,320元，本公司相应转回计提的坏账准备1247.51万元。
2006年公司本着苦心经营求生存的理念，对内抓管理，对外尽力保住市场，一切以稳定，生存为目的。2006年亦是公司大力推进资产重组的一年。由于公司2003、2004、2005年连续三年亏损，已于2006年5月15日被深圳证券交易所暂停上市。为了挽救公司，公司董事会及经营层在2006年里积极努力地推进资产重组，通过各方努力，对实际控制人及关联方非经营性资金占用的“清欠”工作已见成效，同时在此基础上重组工作也取得成功，并于2007年初完成最后的股权过户工作，揭阳市中萃房产有限公司成为公司第一股东。公司于2006年年底启动了股权分置改革程序。
公司董事会及经营层将借助实际控制人的支持，逐步完全恢复公司的生产，保证公司主营业务有所改观，公司管理层将积极通过与债权人协商，改善公司筹资活动现金流状况，减小公司偿债压力，为公司业务发展创造一个相对安全经营环境，维护公司的持续经营，并争取未来经营的健康发展。
2、主营业务及其经营情况
（1）主营业务范围为从事汽车空调设备的制造、销售、安装、维修、加工、销售机械设备、公路运输设备及承接各类空调设备的性能测试。
（2）报告期内公司主营业务收入为：
收入构成情况如下：
公司主营业务收入、成本分项列示如下：（单位：人民币元）
经营业务分布 2006年度 2005年度
主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本
汽车空调 82,960,509.50 83,226,110.81 100,132,054.56 92,104,791.97
汽车销售 1,279,145.30 1,187,826.51 1,066,495.72 1,114,700.86
房地产开发 0.00 0.00 320,899.00 494,959.23
压力容器 2,599,814.02 2,544,886.54 0.00 0.00
合计 86,839,468.82 86,958,823.86 101,519,449.28 93,714,452.06
主营业务按地区列示如下：（单位：人民币元）
地 区 2006年
主营业务收入 主营业务收入比上年增减（%）
华中地区 7,808,721.12 -68.22
华北地区 14,466,282.83 -13.91
华东地区 48,725,530.21 -14.08
西南地区 11,642,044.74 +782.77
其他 4,196,889.92 +97.92
合 计 86,839,468.82 -14.46
3、_报告期内公司资产构成变动情况（单位：人民币万元）
项目 2006年12月31日 比重 2005年12月31日 比重 增减变化(%)
总资产 31,699 40,261 -21.27
其中：应收账款 4,769 15.04% 4,939 12.27% -3.44
其他应收款 2,736 8.63% 10,502 26.08% -73.95
存货 3,476 10.97% 4,156 10.32% -16.36
长期股权投资 117 0.37% 118 0.29% -0.85
固定资产净额 8,203 25.88% 9,754 24.23% -15.90
在建工程 1 0 11 0 -90.91
无形资产 6,214 19.60% 6,307 15.67% -1.47
总负债 45,131 54,555 -17.27
短期借款 23,976 53.13% 28,976 53.11% -17.26
应付账款 7,037 15.59% 6,880 12.61% +2.28
长期借款 0 0 0 0 0
变动情况主要原因说明：
①_其他应收款期末比期初减少73.95%，主要系湖南省成功控股集团有限公司及其关联公司归还欠款所致；
②_在建工程期末比期初减少90.91%，系在建工程完工转入固定资产所致；
③_短期借款期末比期初减少17.27%，主要系湖南省成功控股集团有限公司以其持有的酒鬼酒股份有限公司股权代本公司归还部分借款所致。
4、_报告期内财务情况（单位：人民币万元）
项目 2006年度 2005年度 增减额 增减幅度（%）
主营业务收入 8684 10152 -1468 -14.46
主营业务利润 -24 750 -774 -103.2
营业费用 803 1297 -494 -38.09
管理费用 1991 11063 -9072 -82
财务费用 2248 2315 -67 -2.89
营业外支出 3 1890 -1887 -99.84
变动情况主要原因说明：
①_主营业务利润本年度比上年度下降103.2%，主要原因是：
a、主营业务收入下降；
b、公司产品主要原材料（铜、铝）价格上涨导致产品直接材料成本增加；
c、由于生产下降造成的设备利用率严重不足而导致的单台产品固定成本增加。
②_营业费用本年度比上年度下降38.09%，主要系产品销售下降所致。
③_管理费用本年度比上年度减少82%，主要原因是：
a、坏账准备计提数本年比上年减少3200万元；
b、存货跌价准备计提数本年比上年减少1579.7万元；
c、上年度根据岳阳市政府驻恒立公司改制协调工作组的文件，补提养老保险、医疗保险等四金1358万元，而本期无此笔费用；
d、公司员工人数本年度比上年度减少，导致工资、福利费、社会保险金等费用合计比上年减少了2650万元。
5、报告期内公司现金流量构成情况（单位：人民币万元）
项 目 2006年度 2005年度 增减额 增减幅度（%）
经营活动产生的现金流量净额 7231 1396 5835 +417.98
投资活动产生的现金流量净额 -10 40 -50 -125
筹资活动产生的现金流量净额 -5495 -414 -5081 -1227.29
现金及现金等价物净增加额 1727 1022 +705 +68.98
变动原因：
①_经营活动产生的现金流量净额本年比上年度增加417.98%，主要系原大股东湖南省成功控股集团有限公司及其关联公司归还欠款所致；
②_投资活动产生的现金流量净额本年度比上年度减少125%，主要系购建固定资产增加所致；
③_筹资活动产生的现金流量净额本年度比上年度减少1227.29%，主要系股份公司本部归还部分银行借款所致；
④_现金及现金等价物净增加额本年度比上年度增加68.98%，主要系经营活动产生的现金流量净额大幅增长所致。
6、主要控股公司及参股公司的经营情况及业绩。
我公司主要控股公司及参股公司有上海恒安空调设备有限公司、岳阳恒生汽车空调有限责任公司及岳阳通达制冷空调有限公司
业务性质 主要产品 注册资本 资产规模 净利润
上海恒安 机械制造 小汽车空调 1000万元 5884万元 -2万元
岳阳通达 机械制造 小汽车空调 500万美圆 4422万元 -345万元
岳阳恒生 机械制造 大、中巴汽车空调 500万元 949.5万元 -44万元
7、报告期内，公司主要供应商、客户情况
前五名供应商采购金额合计 32428950.12元 占采购总额比重 46.08%
前五名销售客户销售金额合计 57593582.78元 占销售总额比重 66.3%
（二）、在经营中出现的问题与困难及解决方案
公司在经营中出现的困难有：公司面临着产品全线降价；老客户市场急剧萎缩；大量银行贷款逾期，人才流失严重。 解决方案主要有：
1、积极与债权银行协商，降低银行负债，减少银行诉讼，改善企业财务状况；
2、开拓思路，大力创新，在努力实行多种金融创新、制度创新的基础上，争取恢复上市；
3、通过严格控制和技术革新等手段，进一步降低成本、节约费用；
4、通过加强销售队伍建设，扩大营销网络建设等手段提高产品知名度，增加市场销售份额；
5、通过强化质量，提供售前、售后服务水平来减少恶性价格竞争及原材料价格上涨所带来的不利影响。
6.1.1执行新企业会计准则后，公司可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司的财务状况和经营成果的影响情况
√适用□不适用
1、根据公司下一年度的经营计划及现有可预见的会计业务和事项，在执行新企业会计准则后可能发生的会计政策、会计估计变更及其对公司财务状况和经营成果的影响主要有：
①根据《企业会计准则第2号—长期股权投资》的有关规定，公司将现行会计准则下对子公司长期股权投资的权益法核算改按成本法核算，此项会计政策变更将影响母公司2007年及以后的各期损益，但不影响公司合并损益。
②根据《企业会计准则第9号—职工薪酬》和《企业会计准则第38号-首次执行企业会计准则》的有关规定，公司原账面的应付福利费和职工教育经费余额，应当在首次执行日全部转入应付职工薪酬；在首次执行日后的第一个会计期间根据企业实际情况和职工福利、培训计划确认应付职工薪酬，该确认金额与转入职工薪酬金额之间的差额调整管理费用，因此可能会影响公司当年的损益。
③根据《企业会计准则第12号—债务重组》的有关规定，债务人确认的债务重组利得与债权人确认的债务重组损失应当计入当期损益，此项会计政策变更可能会影响公司2007年及以后的各期损益。
④根据《企业会计准则第18号—所得税》的有关规定，公司所得税由应付税款法改按资产负债表债务法核算，此项会计政策变更会影响公司所得税费用及资产负债表的递延所得税项目，从而影响公司2007年及以后的各期损益及相应的资产负债总额。
⑤根据《企业会计准则第20号—企业合并》的有关规定，公司在企业合并中取得的净资产的账面价值（或公允价值）与支付的合并对价账面价值（或公允价值）之间的差额，将会影响当年的损益及相应的资产负债项目。
2、上述差异事项和影响事项可能因财政部对新企业会计准则的进一步讲解而调整。
6.2主营业务分行业、产品情况表
单位：（人民币）万元
主营业务分行业情况
主营业务收入 主营业务成本
主营业务利润 主营业务利润率
分行业或分产品 主营业务收入 主营业务成本 比上年增减 比上年增减
率（％） 比上年增减（％）
（％） （％）
机械制造 8,683.95 8,695.88 -0.14% -14.46% -7.21% -103.20%
主营业务分产品情况
汽车空调 8,296.05 8,322.61 -0.32% -17.15% -9.64% -8.34%
汽车销售 127.91 118.78 7.14% 19.94% 6.56% 11.66%
压力容器 259.98 254.49 2.11% 100.00% 100.00%
合计 8,683.95 8,695.88 -0.14% -14.46% -7.21% -103.20%
6.3主营业务分地区情况
单位：（人民币）万元
地区 主营业务收入 主营业务收入比上年增减（％）
华中地区 780.87 -68.22%
华北地区 1,446.63 -13.91%
华东地区 4,872.55 -14.08%
西南地区 1,164.20 782.77%
其他 419.69 97.92%
合 计 8,683.95 -14.46%
6.4募集资金使用情况
□适用√不适用
变更项目情况
□适用√不适用
6.5非募集资金项目情况
□适用√不适用
6.6董事会对会计师事务所“非标意见”的说明
□适用√不适用
6.7董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
√适用□不适用
经深圳南方民和会计师事务所有限责任公司审计，本公司2006年度共实现净利润10,144,619.23元，本次实际可供全体股东分配的利润为-363,859,433.29元。由于可供分配的净利润为负数，本年度不进行利润分配。
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
√适用□不适用
本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因 公司未分配利润的用途和使用计划
经深圳南方民和会计师事务所有限责任公司审计，本公司2006
年度共实现净利润10,144,619.23元，本次实际可供全体股东分
无
配的利润为-363,859,433.29元。由于可供分配的净利润为负数，
本年度不进行利润分配。
7重要事项
7.1收购资产
□适用√不适用
7.2出售资产
□适用√不适用
7.1、7.2所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
7.3重大担保
√适用□不适用
单位：（人民币）万元
公司对外担保情况（不包括对控股子公司的担保）
发生日期（协议签署 是否履行完 是否为关联方担保（是或
担保对象名称 担保金额 担保类型 担保期
日） 毕 否）
湖南韶峰岳阳建材
2002-07-31 300.00连带责任 一年 否 否
有限公司
湖南韶峰岳阳建材
2003-08-22 260.00连带责任 二年 否 否
有限公司
中汽长电股份有限
2004-05-25 4,000.00连带责任 一年 否 否
公司
报告期内担保发生额合计 4,560.00
报告期末担保余额合计（A） 4,423.00
公司对控股子公司的担保情况
报告期内对控股子公司担保发生额合计 128.00
报告期末对控股子公司担保余额合计（B） 128.00
公司担保总额情况(包括对控股子公司的担保)
担保总额（A+B） 4,551.00
担保总额占公司净资产的比例
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保
0.00
的金额（C）
直接或间接为资产负债率超过70％的被担
423.00
保对象提供的债务担保金额（D）
担保总额超过净资产50％部分的金额（E） 4,000.00
上述三项担保金额合计*（C+D+E） 4,423.00
*注：填写“上述三项担保总额”(C+D+E)时，如一个担保事项同时出现上述三项情形，合计计算时仅需计算一次。
7.4重大关联交易
7.4.1与日常经营相关的关联交易
□适用√不适用
7.4.2关联债权债务往来
□适用√不适用
7.4.3 2005年末被占用资金的清欠进展情况
√适用□不适用
单位：（人民币）万元
大股东及其附属企业非经营性占用上市公司
资金的余额（万元） 报告期清欠总 清欠时间（月
清欠方式 清欠金额
额（万元） 份）
2006年1月1日 2006年12月31日
以股抵债清偿 3,334.45 2006-7
10,664.59 2,347.86 8,316.73以股抵债清偿 1,982.28 2006-9
现金清偿 3,000.00 2006-12
截至2005年12月31日公司原控股股东湖南成功控股集团有限公司及其关联方
占用岳阳恒立资金余额合计10,664.5934万元。2006年公司借助省、市各级政
府及职能部门的协调，尽最大努力采取一切手段督促大股东进行清欠工作，截
至2006年12月31日，基本解决清欠问题，其中长城资产管理公司在《岳阳市
中级人民法院（2005）岳中民二初字第105-109号民事调解书》中承诺代替成
功集团偿还的2,347.8614万元还未完成确认手续，目前相关手续正在办理过程
当中。本公司的具体清欠过程如下：
１、2006年9月28日，根据广东省深圳市中级人民法院事裁定书（2005）深
大股东及其附属企业非经营性占用上市公司
中执字第784-3号，法院拍卖成交成功集团所持有的2700万酒鬼酒股份公司股
资金及清欠情况的具体说明
权，拍卖成交金额为3348万元整，代替岳阳恒立归还所欠广东发展银行股份有
限公司深圳福华支行的贷款及利息。
2、2006年9月28日，根据广东省广州市中级人民法院民事裁定书（2004）穗
中法执字第2661号恢字1号，法院裁定成功集团所持有的酒鬼酒股份有限公司
1200万股权，折价人民币1982.28万元代替岳阳恒立偿还所欠上海浦东发展银
行广州分行天誉支行的部分债务。
3、2007年1月7日，中萃房产以现金代替成功集团偿还资金占用额3000万元,
中萃房产通过司法裁定获得成功集团持有的岳阳恒立28.99%股权。
2006年新增资金占用情况
□适用√不适用
截止2006年末，上市公司未能完成非经营性资金占用的清欠工作的，相关原因及已采取的清欠措施和责任追究方案
√适用□不适用
2006年12月30日，公司在《证券时报》上发布清欠公告。其中披露长城公司与本公司已签订协议，长城公司代替成功集团向恒立公司偿还成功集团所欠公司的2347.8614万债务，该款项与恒立公司所欠长城公司的9485万元本金中的2347.8614万元债务实行债的抵销。但截止报告披露之日, 湖南成功集团及其关联方仍非经营性占用公司2,347.86万元，虽然长城资产管理公司在《岳阳市中级人民法院（2005）岳中民二初字第105-109号民事调解书》中承诺采取措施予以解决，但目前此笔欠款的归还尚未最后完成确认手续，公司正根据协议督促尽快解决。
7.5委托理财
□适用√不适用
7.6承诺事项履行情况
7.6.1原非流通股东在股权分置改革过程中作出的承诺事项及其履行情况
□适用√不适用
7.6.2报告期末持股5％以上的原非流通股东持有的无限售条件流通股数量情况
□适用√不适用
7.7重大诉讼仲裁事项
√适用□不适用
1、2005年5月20日，湖南省岳阳市中级人民法院对交通银行岳阳分行营业部与本公司借款合同纠纷案作出了（2005）岳中民二初字第66号民事判决书，判决本公司偿还交通银行岳阳分行营业部借款600万元及利息269,858.94元。
2、2005年1月27日，湖南省高级人民法院对岳阳市商业银行诉本公司借款合同纠纷案作出了（2004）湘高法民二初字第32号民事判决书，判决本公司偿还岳阳市商业银行借款本金29,972,000元及利息，成功控股集团有限公司对上述借款本金和利息承担连带偿还责任。
3、湖南省岳阳市中级人民法院对中国银行岳阳市岳阳楼支行诉本公司借款合同纠纷案作出了（2004）岳中民二初字第63号民事判决书，判决本公司偿还中国银行岳阳市岳阳楼支行贷款本金29,458,750元及利息，成功控股集团有限公司对上述债务承担连带偿还责任。
4、2006年1月19日，湖南省高级人民法院对中国工商银行岳阳市解放路支行诉本公司借款合同纠纷案作出了（2005）湘高法民二初字第17号民事判决书，判决本公司向中国工商银行岳阳市解放路支行偿还贷款本金4399.5万元及其相应利息，中汽长电股份有限公司和成功控股集团有限公司承担连带清偿责任。
8监事会报告
√适用□不适用
_1、监事会工作情况
2006年度公司监事会根据《公司法》和《公司章程》的规定，本着对全体股东负责的态度，认真履行有关法律、法规所赋予的职责，积极开展工作，密切关注公司的经营运作情况，列席董事会会议，检查公司财务状况，监督公司经营管理情况，对公司依法运作情况发表独立意见。本年度公司监事会共召开四次监事会，列席了公司召开的各次股东大会、董事会。2006年4月26日在长沙湘泉大酒店会议室召开了第四届监事会第十三次会议，会议审议通过了如下决议：
审 议通过了《2005年度监事会工作报告》。
审议通过了《2005年度财务工作报告》。
审议通过了《2005年度利润分配预案》。
审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》。
审议通过了《2005年年度报告正本及其年度报告摘要》、《2006年第一季度报告》。
2006年6月13日在公司本部会议室召开了第四届监事会第十四次会议，会议就6月13日董事会内容进行讨论。
2006年8月16日在长沙华悦大酒店会议室召开了第四届监事会第十五次会议，会议审议通过如下决议：审议通过了2006年中期报告及其摘要。
2006年10月24日在公司本部会议室召开了第四届监事会第十六次会议，会议审议通过如下决议：审议通过了2006年第三季度报告及其摘要。
2、2006年公司监事会对以下情况发表独立意见如下：
（一）、公司依法运作情况：对照国家有关法律和有关规章制度，经检查，监事会认为本年度公司决策程序合法、合规，公司建立了较完善的内部控制制度。公司董事、总经理等高级管理人员执行公司职务时无发现违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为；
（二）、检查公司财务的情况：公司2006年度财务报告真实反应了公司的财务状况和经营成果。
（三）、公司最近一次配股募集资金实际投入项目和承诺投入项目一致；
（四）、2006年度公司无出售资产情况发生，无内幕交易和损害部分股东权益或造成公司资产流失等情况发生。
9财务报告
9.1审计意见
审计意见：标准无保留审计意见
9.2财务报表
9.2.1资产负债表
编制单位：岳阳恒立冷气设备股份有限公司 2006年12月31日 单位：（人民币）元
期末数 期初数
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 39,424,860.31 26,325,527.16 22,158,922.56 347,760.19
短期投资
应收票据 2,050,000.00 3,010,230.00 1,310,230.00
应收股利 241,923.60 241,923.60
应收利息
应收账款 47,692,275.42 29,680,684.17 49,387,122.39 38,520,441.01
其他应收款 27,361,896.42 12,632,176.89 105,022,702.91 105,496,421.25
预付账款 20,281,877.84 17,514,566.01 19,584,638.61 16,419,524.14
应收补贴款
存货 34,759,842.13 11,598,942.55 41,555,461.55 20,221,071.19
待摊费用 67,425.50 67,425.50 6,602.70 6,602.70
一年内到期的长期债权投资
其他流动资产
流动资产合计 171,638,177.62 98,061,245.88 240,725,680.72 182,563,974.08
长期投资：
长期股权投资 962,104.99 36,996,676.06 973,099.87 41,508,715.53
长期债权投资 206,477.60 206,477.60 206,477.60 206,477.60
长期投资合计 1,168,582.59 37,203,153.66 1,179,577.47 41,715,193.13
合并价差 67,801.99 78,796.87
固定资产：
固定资产原价 251,944,228.76 163,928,221.62 252,343,950.71 164,646,334.92
减：累计折旧 155,266,505.87 90,273,568.30 140,162,325.22 82,485,724.55
固定资产净值 96,677,722.89 73,654,653.32 112,181,625.49 82,160,610.37
减：固定资产减值准备 14,645,988.11 8,114,026.20 14,645,988.11 8,114,026.20
固定资产净额 82,031,734.78 65,540,627.12 97,535,637.38 74,046,584.17
工程物资
在建工程 13,832.20 106,256.35
固定资产清理
固定资产合计 82,045,566.98 65,540,627.12 97,641,893.73 74,046,584.17
无形资产及其他资产：
无形资产 62,136,904.85 62,136,904.85 63,065,476.25 63,065,476.25
长期待摊费用
其他长期资产
无形资产及其他资产合计 62,136,904.85 62,136,904.85 63,065,476.25 63,065,476.25
递延税项：
递延税款借项
资产总计 316,989,232.04 262,941,931.51 402,612,628.17 361,391,227.63
流动负债：
短期借款 239,755,031.87 166,825,031.87 289,755,750.00 278,355,750.00
应付票据 2,950,000.00 11,756,800.00
应付账款 70,372,212.71 41,005,394.73 68,796,396.38 46,453,091.43
预收账款 14,205,172.34 16,834,740.31 13,635,634.26 16,697,267.05
应付工资 1,153,646.71 844,201.01 3,548,798.24 1,225,703.90
应付福利费 5,900,955.97 3,384,338.68 3,430,655.70 3,275,212.34
应付股利 744,669.48 396,695.30 744,669.48 396,695.30
应交税金 10,034,284.93 8,043,271.50 9,404,790.65 7,534,655.33
其他应交款 253,547.94 203,746.44 232,147.81 202,667.79
其他应付款 52,700,762.36 79,855,124.85 47,160,809.27 75,014,538.78
预提费用 48,539,110.46 34,347,732.95 29,797,415.60 29,797,415.60
预计负债 1,782,199.57 1,782,199.57 64,882,199.57 64,882,199.57
一年内到期的长期负债
其他流动负债
流动负债合计 448,391,594.34 353,522,477.21 543,146,066.96 523,835,197.09
长期负债：
长期借款
应付债券
长期应付款 2,406,000.00 2,406,000.00
专项应付款 513,000.00
其他长期负债
长期负债合计 2,919,000.00 2,406,000.00
递延税项：
递延税款贷项
负债合计 451,310,594.34 353,522,477.21 545,552,066.96 523,835,197.09
少数股东权益 15,565,717.82 17,464,614.42
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 141,742,000.00 141,742,000.00 141,742,000.00 141,742,000.00
减：已归还投资
实收资本（或股本）净额 141,742,000.00 141,742,000.00 141,742,000.00 141,742,000.00
资本公积 65,046,611.74 124,394,923.42 64,674,257.88 64,674,257.88
盈余公积 7,183,741.43 2,582,018.00 7,183,741.43 2,582,018.00
其中：法定公益金 2,949,065.58 1,415,157.77
未分配利润 -363,859,433.29 -359,299,487.12 -374,004,052.52 -371,442,245.34
其中：现金股利
未确认的投资损失
外币报表折算差额
所有者权益（或股东权益）合
-149,887,080.12 -90,580,545.70 -160,404,053.21 -162,443,969.46
计
负债和所有者权益（或股东权
316,989,232.04 262,941,931.51 402,612,628.17 361,391,227.63
益）合计
9.2.2利润及利润分配表
编制单位：岳阳恒立冷气设备股份有限公司 2006年1-12月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、主营业务收入 86,839,468.82 11,591,615.85 101,519,449.28 37,847,189.85
减：主营业务成本 86,958,823.86 24,003,083.16 93,714,452.06 45,250,267.63
主营业务税金及附加 117,143.89 15,722.12 304,521.72 135,652.68
二、主营业务利润（亏损以“-”
-236,498.93 -12,427,189.43 7,500,475.50 -7,538,730.46
号填列）
加：其他业务利润（亏损以“-”
520,138.83 144,456.52 625,040.90 -354,728.49
号填列）
减：营业费用 8,027,271.34 3,428,305.20 12,974,333.94 8,061,692.83
管理费用 19,909,257.62 6,731,213.69 110,625,351.28 96,195,194.69
财务费用 22,482,077.68 21,824,083.05 23,147,503.66 22,727,642.36
三、营业利润（亏损以“-”号填
-50,134,966.74 -44,266,334.85 -138,621,672.48 -134,877,988.83
列）
加：投资收益（亏损以“-”号
96,816.12 -3,000,684.08 -1,450,994.88 -4,804,763.24
填列）
补贴收入 156,000.00 30,000.00 490,000.00
营业外收入 59,405,672.82 59,405,572.82 1,550,870.99 1,547,010.99
减：营业外支出 31,226.26 25,795.67 18,900,081.80 18,858,905.56
四、利润总额（亏损以“-”号填
9,492,295.94 12,142,758.22 -156,931,878.17 -156,994,646.64
列）
减：所得税 310,877.05 2,547,264.61 1,031,807.83
少数股东损益 -963,200.34 -998,330.68
加：未确认的投资损失本期发
生额
五、净利润（亏损以“-”号填列） 10,144,619.23 12,142,758.22 -158,480,812.10 -158,026,454.47
加：年初未分配利润 -374,004,052.52 -371,442,245.34 -215,275,556.12 -213,415,790.87
其他转入
六、可供分配的利润 -363,859,433.29 -359,299,487.12 -373,756,368.22 -371,442,245.34
减：提取法定盈余公积 165,122.87
提取法定公益金 82,561.43
提取职工奖励及福利基
金
提取储备基金
提取企业发展基金
利润归还投资
七、可供投资者分配的利润 -363,859,433.29 -359,299,487.12 -374,004,052.52 -371,442,245.34
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积
应付普通股股利
转作资本（或股本）的普
通股股利
八、未分配利润 -363,859,433.29 -359,299,487.12 -374,004,052.52 -371,442,245.34
利润表（补充资料）
1．出售、处置部门或被投资
单位所得收益
2．自然灾害发生的损失
3．会计政策变更增加（或减
少）利润总额
4．会计估计变更增加（或减
少）利润总额
5．债务重组损失
6．其他
9.2.3现金流量表
编制单位：岳阳恒立冷气设备股份有限公司 2006年1-12月 单位：（人民币）元
本期
项目
合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售产品、提供劳务收到的现金 103,036,927.49 26,669,539.58
收到的税费返还
收到的其他与经营活动有关的现金 85,815,352.83 84,865,147.09
经营活动现金流入小计 188,852,280.32 111,534,686.67
购买商品、接受劳务支付的现金 79,098,545.11 10,024,272.30
支付给职工以及为职工支付的现金 13,075,792.33 6,781,945.66
支付的各项税费 3,175,041.49 468,558.30
支付的其他与经营活动有关的现金 21,194,085.75 15,378,327.45
经营活动现金流出小计 116,543,464.68 32,653,103.71
经营活动产生的现金流量净额 72,308,815.64 78,881,582.96
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
取得投资收益所收到的现金 107,811.00 107,811.00
处置固定资产、无形资产和其他长期
184,950.00 184,850.00
资产所收回的现金净额
收到的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 292,761.00 292,661.00
购建固定资产、无形资产和其他长期
390,272.51 75,597.51
资产所支付的现金
投资所支付的现金
支付的其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 390,272.51 75,597.51
投资活动产生的现金流量净额 -97,511.51 217,063.49
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资所收到的现金
借款所收到的现金 10,000,000.00
收到的其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 10,000,000.00
偿还债务所支付的现金 58,913,399.08 48,793,399.08
分配股利、利润或偿付利息所支付的
5,990,027.21 4,287,017.95
现金
支付的其他与筹资活动有关的现金 41,940.09 40,462.45
筹资活动现金流出小计 64,945,366.38 53,120,879.48
筹资活动产生的现金流量净额 -54,945,366.38 -53,120,879.48
四、汇率变动对现金的影响
五、现金及现金等价物净增加额 17,265,937.75 25,977,766.97
现金流量表补充资料
1．将净利润调节为经营活动现金流
量：
净利润 10,144,619.23 12,142,758.22
加：计提的资产减值准备 -963,200.34 -2,761,357.58
固定资产折旧 -1,756,708.04 8,495,969.24
无形资产摊销 15,817,446.14 928,571.40
长期待摊费用摊销 928,571.40
待摊费用减少（减：增加） -60,822.80 -60,822.80
预提费用增加（减：减少） 4,608,353.38 4,550,317.35
处置固定资产、无形资产和其
-104,632.82 -104,532.82
他长期资产的损失（减：收益）
固定资产报废损失
财务费用 17,932,655.45 17,265,908.03
投资损失（减：收益） 96,816.12 3,000,684.08
递延税款贷项（减：借项）
存货的减少（减：增加） 6,188,518.97 8,579,248.56
经营性应收项目的减少（减： 81,982,452.72 90,324,663.91
增加）
经营性应付项目的增加（减：
-3,215,253.77 -4,189,824.63
减少）
其他 -59,290,000.00 -59,290,000.00
少数股东损益
经营活动产生的现金流量净额 72,308,815.64 78,881,582.96
2．不涉及现金收支的投资和筹资活
动：
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净增加情况：
现金的期末余额 39,424,860.31 26,325,527.16
减：现金的期初余额 22,158,922.56 347,760.19
加：现金等价物期末余额
减：现金等价物期初余额
现金及现金等价物净增加额 17,265,937.75 25,977,766.97
9.3与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
□适用√不适用
9.4重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
□适用√不适用
9.5与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
□适用√不适用
9.6新旧会计准则股东权益差异调节表
单位：（人民币）元
项目名称 金额
2006年12月31日股东权益（现行会计准则） -149,887,080.12
长期股权投资差额 -67,801.99
其中：同一控制下企业合并形成的长期股权投资差额 -67,801.99
其他采用权益法核算的长期股权投资贷方差额 0.00
拟以公允价值模式计量的投资性房地产 0.00
因预计资产弃置费用应补提的以前年度折旧等 0.00
符合预计负债确认条件的辞退补偿 0.00
股份支付 0.00
符合预计负债确认条件的重组义务 0.00
企业合并 0.00
其中：同一控制下企业合并商誉的账面价值 0.00
根据新准则计提的商誉减值准备 0.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产以及可
121,055.96
供出售金额资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 0.00
金融工具分拆增加的权益 0.00
衍生金融工具 0.00
所得税 29,426,326.71
少数股东权益 15,867,043.54
其他 0.00
2007年1月1日股东权益（新会计准则） -104,540,455.90
会计师事务所的审阅意见
关于岳阳恒立冷气设备股份有限公司新旧会计准则
股东权益差异调节表的审阅报告
深南专审报字(2007)第ZA1-008号
岳阳恒立冷气设备股份有限公司全体股东：
我们审阅了后附的岳阳恒立冷气设备股份有限公司（以下简称岳阳恒立）新旧会计准则股东权益差异调节表（以下简称“差异调节表”）。按照《企业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》和“关于做好与新会计准则相关财务会计信息披露工作的通知”（证监发[2006]136号，以下简称“通知”）的有关规定编制差异调节表是岳阳恒立管理层的责任。我们的责任是在实施审阅工作的基础上对差异调节表出具审阅报告。
根据“通知”的有关规定，我们参照《中国注册会计师审阅准则第2101号－财务报表审阅》的规定执行审阅业务。该准则要求我们计划和实施审阅工作，以对差异调节表是否不存在重大错报获取有限保证。审阅主要限于询问公司有关人员差异调节表相关会计政策和所有重要的认定、了解差异调节表中调节金额的计算过程、阅读差异调节表以考虑是否遵循指明的编制基础以及在必要时实施分析程序，审阅工作提供的保证程度低于审计。我们没有实施审计，因而不发表审计意见。根据我们的审阅，我们没有注意到任何事项使我们相信差异调节表没有按照《企业会计准则第38号—首次执行企业会计准则》和“通知”的有关规定编制。
此外，我们提醒差异调节表的使用者关注，如后附差异调节表中重要提示所述：差异调节表中所列报的2007年1月1日股东权益（新会计准则）与2007年度财务报告中所列报的相应数据可能存在差异。