恒立实业发展集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
恒立实业发展集团股份有限公司
2017 年第三季度报告
2017 年 10 月
1
恒立实业发展集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人马伟进、主管会计工作负责人叶华及会计机构负责人(会计主管
人员)程建声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
2
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期末 上年度末 本报告期末比上年度末增减
总资产（元） 403,484,918.57 466,466,615.29 -13.50%
归属于上市公司股东的净资产
189,709,914.77 201,571,079.95 -5.88%
（元）
本报告期比上年同期 年初至报告期末比上
本报告期 年初至报告期末
增减 年同期增减
营业收入（元） 14,054,667.83 29.18% 35,236,592.73 20.80%
归属于上市公司股东的净利润
-3,921,304.33 -51.58% -11,861,165.18 -37.45%
（元）
归属于上市公司股东的扣除非经
-3,921,304.33 -51.85% -12,947,949.57 -33.75%
常性损益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额
-- -- -26,714,805.44 56.76%
（元）
基本每股收益（元/股） -0.0092 -51.58% -0.0279 -37.44%
稀释每股收益（元/股） -0.0092 -51.58% -0.0279 -37.44%
加权平均净资产收益率 -2.05% -61.10% -6.06% -53.95%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） -217,096.53
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 1,303,880.92
合计 1,086,784.39 --
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公
开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应
说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第 1 号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益
项目界定为经常性损益的项目的情形。
3
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二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东和表决权恢复的优先股股东总数及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 20,489 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
持有有限售条件 质押或冻结情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量
的股份数量 股份状态 数量
中国华阳投资控
境内非国有法人 17.99% 76,496,653 0 质押 76,000,000
股有限公司
深圳市傲盛霞实 冻结 70,350,000
境内非国有法人 16.54% 70,350,000 0
业有限公司 质押 70,350,000
中国长城资产管
国有法人 7.30% 31,033,347 0
理股份有限公司
深圳金清华股权 质押 16,000,000
投资基金有限公 境内非国有法人 3.76% 16,000,000 0
冻结 16,000,000
司
岳阳市人民政府
国有资产监督管 国有法人 1.00% 4,260,000 0
理委员会
姜滨 境内自然人 0.93% 3,957,000 0
范琦 境内自然人 0.38% 1,611,400 0
陈广军 境内自然人 0.37% 1,560,000 0
张成伍 境内自然人 0.33% 1,400,700 0
陈晓宜 境内自然人 0.32% 1,381,501 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
中国华阳投资控股有限公司 76,496,653 人民币普通股 76,496,653
深圳市傲盛霞实业有限公司 70,350,000 人民币普通股 70,350,000
中国长城资产管理股份有限公司 31,033,347 人民币普通股 31,033,347
深圳金清华股权投资基金有限公
16,000,000 人民币普通股 16,000,000
司
岳阳市人民政府国有资产监督管
4,260,000 人民币普通股 4,260,000
理委员会
4
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姜滨 3,957,000 人民币普通股 3,957,000
范琦 1,611,400 人民币普通股 1,611,400
陈广军 1,560,000 人民币普通股 1,560,000
张成伍 1,400,700 人民币普通股 1,400,700
陈晓宜 1,381,501 人民币普通股 1,381,501
上述股东关联关系或一致行动的 深圳市傲盛霞实业有限公司与深圳金清华股权投资基金有限公司互为一致行动人，其他
说明 股东关联关系未知。
前 10 名普通股股东参与融资融券
张成伍信用账户持股 1,028,700 股。
业务情况说明（如有）
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
项 目 期末余额 期初余额 增减变动 增减比例 变动原因
应收利息 95.68 净增长 主要为本期计提10000万元结构性存款理
95.68 - 财收益所致。
其他应收款 -11,097.16 -83.06% 主要为本期按时收回转让子公司的股权
2,262.81 13,359.96 转让款所致。
其他流动资产 9,920.81 5946.35% 主要为本期利用自有闲置资金购买10000
10,087.64 166.84 万元结构性存款理财产品所致。
长期股权投资 -5,761.56 -100.00% 主要为本期对子公司岳阳恒通剩余20%
- 5,761.56 股权进行了转让所致。
应付票据 -59.24 -30.38% 主要为本期对以应付票据结算的货款进
135.76 195.00 行了结算所致。
应交税费 -323.37 -36.36% 主要为本期支付了上期期末应申报企业
565.93 889.31 所得税税款所致。
其他应付款 -4,349.49 -32.46% 主要为本期支付了上期计提的本部老厂
9,048.79 13,398.28 区搬迁相关税费所致。
项 目 本期发生额 上期发生额 增减变动 增减比例 变动原因
税金及附加 96.35 1211.13% 主要为本期按新会计准则对相关税费进
104.30 7.96 行核算所致。
财务费用 78.38 -37.27% 主要为上期子公司计提其他应收款利息
-131.95 -210.33 所致。
资产减值损失 -139.97 -97.50% 主要为上期子公司计提应收款项坏账准
3.59 143.57 备金增加所致。
投资收益 131.97 590.48% 主要为本期处置子公司股权获得收益及
154.32 22.35 计提理财收益增加所致。
营业外收入 31.04 30.64% 主要为本期本部执行担保和解协议后取
132.37 101.32 得账面收益所致。
营业外支出 -50.92 -68.25% 主要为上期子公司处置材料损失本期无
23.69 74.60 相关事项发生所致。
所得税费用 54.22 -266.60% 主要为本期本部计提企业所得税费用增
33.88 -20.34 加所致。
购买商品、接受 991.25 42.82% 主要为本期销售增长，相关采购同比增长
劳务支付的现金 3,305.91 2,314.67 所致。
支付给职工以及 -576.59 -35.65% 主要为上期支付前期应付社会保险费增
为职工支付的现 1,040.58 1,617.17 加、本期无发生所致。
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金
经营活动产生的 -967.35 56.76% 主要为本期销售增长，相关采购同比增长
现金流量净额 -2,671.48 -1,704.13 所致。
收回投资收到的 -5,000.00 -100.00% 主要为上期收回理财本金本期无相关业
现金 - 5,000.00 务发生所致。
取得投资收益收 -46.85 -100.00% 主要为上期收回理财收益本期无相关业
到的现金 - 46.85 务发生所致。
处置固定资产、 41.68 472.56% 主要为本期本部处置闲置固定资产获得
无形资产和其他 50.50 8.82 收益所致。
长期资产收回的
现金净额
处置子公司及其 13,430.36 净增长 主要为本期处置子公司收到股权转让所
他营业单位收到 13,430.36 - 得所致。
的现金净额
收到其他与投资 -1,880.00 -100.00% 主要为上期子公司收回前期工程预付款，
活动有关的现金 - 1,880.00 本期无情况发生所致。
购置固定资产、 -184.97 -51.55% 主要为上期子公司固定资产投资比本期
无形资产和其他 173.84 358.81 增加所致。
长期资产支付的
现金
投资支付的现金 10,000.00 净增长 主要为本期利用自有闲置资金购买10000
10,000.00 - 万元结构性存款理财产品所致。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1. 关于公司股东深圳市傲盛霞实业有限公司的控股股东合伙人之间财产份额转让事项，公司于2017年2月10日收到公司股东
深圳市傲盛霞实业有限公司的告知函，告知公司股东傲盛霞的控股股东深圳前海新安江投资企业（有限合伙）发生了股权结
构变更，其有限合伙人向隽于近日将其所持有的合伙企业全部出资份额转让给普通合伙人深圳新安江投资咨询有限公司，导
致傲盛霞控股股东新安江发生了股权结构变更，公司已于2月11日对该事项进行首次披露，并及时披露了该事项的进展情况，
截止2017年8月26日，新安江咨询应向向隽先生支付的财产份额转让款项已全部支付完毕，查询索引见表格。
2. 关于公司利用闲置自有资金购买理财产品事项，公司于6月13日召开2017年第一次临时董事会，审议通过了关于公司利用
闲置自有资金购买理财产品的议案，同意公司对最高额度不超过人民币 10,000 万元的自有资金进行现金管理，择机、分阶
段购买安全性高、流动性好，保本、保收益型理财产品。以上资金额度自公司董事会审议通过之日起 12 个月内有效，可以
滚动使用。公司与中国光大银行股份有限公司岳阳分行于 2017 年 7 月 7日签订 2017101045079 号《结构性存款合同》，
详情请见公司于当日披露的公告。10月9日，上述结构性存款到期，公司因法定节假日原因 2017 年 10 月 9 日公司收回本
金 10000 万元、理财收益约 103.75万元。2017 年 10 月11 日公司继续与中国光大银行股份有限公司岳阳分行签订
2017101046192 号《结构性存款合同》，详情请见公司于当次披露的公告，查询索引见表格。
3. 公司董事会、监事会换届选举，公司于7月27日召开第七届董事会第二十一次会议，审议通过了公司第七届董事会换届选
举的议案，该议案已于8月17日召开的2017年第二次临时股东大会上审议通过，详情请见公司于次日披露的公告，查询索引
见表格。
4. 恒通20%股权转让事项，2017 年 7 月 27 日，公司召开了第七届董事会二十一次会议，审议通过了关于公司转让参股公
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司恒通实业 20%股权的议案，公司拟以 2016 年实施重大资产出售时中铭国际资产评估（北京）有限责任公司出具的中铭评
报字[2016]第 8011号《恒立实业发展集团股份有限公司拟股权转让事宜涉及的岳阳恒通实业有限责任公司股东全部权益价
值项目资产评估报告》为根据，将恒通实业 20%股权以5820.2 万元转让给长沙道明房地产有限公司（以下简称“长沙道明”），
此次股权转让完成后公司将不再持有恒通实业的股权。长沙丰泽及谭迪凡先生作为持有恒通实业 80%股权的控股股东，在
本次公司转让恒通实业 20%股权的交易中享有对恒通 20%股权的优先购买权，长沙丰泽与谭迪凡已作出声明，放弃恒立实
业拥有的恒通实业 20%股权的优先购买权。8月17日公司召开2017年第二次临时股东大会，审议通过了该事项，详情请见公
司于巨潮咨询网上披露的公告，查询索引见表格。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
2017 年 02 月 11 日 losure/szse_main/bulletin_detail/true/1203
076453?announceTime=2017-02-11
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
2017 年 04 月 08 日 losure/szse_main/bulletin_detail/true/1203
关于公司股东深圳市傲盛霞实业有限公 261777?announceTime=2017-04-08
司的控股股东合伙人之间财产份额转让 http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
2017 年 06 月 14 日 losure/szse_main/bulletin_detail/true/1203
613730?announceTime=2017-06-14
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
2017 年 08 月 26 日 losure/szse_main/bulletin_detail/true/1203
869764?announceTime=2017-08-26
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
2017 年 06 月 13 日 losure/szse_main/bulletin_detail/true/1203
610373?announceTime=2017-06-13
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
公司利用闲置自有资金购买理财产品 2017 年 07 月 11 日 losure/szse_main/bulletin_detail/true/1203
691610?announceTime=2017-07-11
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
2017 年 10 月 13 日 losure/szse_main/bulletin_detail/true/1204
032814?announceTime=2017-10-13
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
2017 年 07 月 28 日 losure/szse_main/bulletin_detail/true/1203
739240?announceTime=2017-07-28
公司董事会、监事会换届选举
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
2017 年 08 月 18 日 losure/szse_main/bulletin_detail/true/1203
809126?announceTime=2017-08-18
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
恒通 20%股权转让 2017 年 07 月 28 日 losure/szse_main/bulletin_detail/true/1203
739242?announceTime=2017-07-28
8
恒立实业发展集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
2017 年 08 月 18 日 losure/szse_main/bulletin_detail/true/1203
809125?announceTime=2017-08-18
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
一、本人/本公
司已向上市
公司及为本
次重大资产
重组提供审
计、评估、法
律及财务顾
问专业服务
的中介机构
提供了与本
次重大资产
重组相关的
信息和文件
（包括但不
谭迪凡、长沙
限于原始书
丰泽房地产 2016 年 11 月 2017 年 12 月
资产重组时所作承诺 其他承诺 面材料、副本 正常履行中
咨询有限公 24 日 31 日前
材料等），本
司
人/本公司保
证所提供的
文件资料的
副本或复印
件与正本或
原件一致，且
该等文件资
料的签字与
印章都是真
实的，该等文
件的签署人
业经合法授
权并有效签
署该等文件；
9
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保证所提供
的一切材料
和相关信息
均是真实、准
确和完整的，
不存在任何
虚假记载、误
导性陈 述或
者重大遗漏，
本人/本公司
将对该等材
料和相关信
息的真实、准
确和完整性
承担个别及
连带的法律
责任，如因提
供的信息存
在虚假 记
载、误导性陈
述或者重大
遗漏，给上市
公司或者投
资者造成损
失 的，将依
法承担赔偿
责任。二、在
参与本次重
大资产重组
期间，本人/
本公司将依
照相关法律、
法规、规章、
中国证监会
和深圳证券
交易所的有
关规定，及时
向上市公司
披露有关本
次重大资产
重组的信息，
并保证该等
信息的真实
性、准确性和
10
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完整性，保证
该等信息不
存在虚假记
载、误导性陈
述者重大遗
漏。如违反上
述保证，本人
/本公司愿意
承担相应的
法律责任，给
上市公司或
者投资者造
成损失的，将
依法承担赔
偿责任。
一、本人/本公
司在最近五
年内均不存
在受到行政
处罚（与证券
市场明显无
关的除外）、
刑事处罚，或
可能受到行
政处罚（与证
券市场明显
无关的除
外）、刑事处
谭迪凡、长沙
罚的情形，不
丰泽房地产 2016 年 11 月 2017 年 12 月
其他承诺 存在涉及经 正常履行中
咨询有限公 24 日 31 日前
济纠纷有关
司
的重大民事
诉讼或者仲
裁，也不存在
损害投资者
合法权益或
社会公共利
益的重大违
法行为。 二、
本人/本公司
在最近五年
内均不存在
未按期偿还
大额债务、未
11
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履行承诺、被
中国证监会
采取行政监
管措施或受
到证券交易
所纪律处分
的情况。
本人/本公司
及本人/本公
司的关联方
与恒立实业、
恒立实业持
股 5% 以上
谭迪凡、长沙 股份股东、实
丰泽房地产 际控制人、恒 2016 年 11 月 2017 年 12 月
其他承诺 正常履行中
咨询有限公 立实业董事、 24 日 31 日前
司 监事、高级管
理人员及其
关联方之间
不存在任何
形式的关联
关系或一致
行动关系。
本人/本公司
及本人/本公
司的关联方
与恒立实业、
深圳市傲盛 恒立实业持
霞实业有限 股 5%以上股
公司、中国华 份股东、实际
阳投资控股 股东一致行 控制人、恒立 2016 年 12 月
无限期 正常履行中
有限公司 、 动承诺 实业董事、监 21 日
中国长城资 事、高级管理
产管理股份 人员及其关
有限公司 联方之间不
存在任何形
式的关联关
系或一致行
动关系。
深圳市傲盛 关于同业竞 1、本企业/本
霞实业有限 争、关联交 人目前未控 2016 年 11 月
无限期 正常履行中
公司、新安 易、资金占用 制与恒立实 24 日
江、新安江咨 方面的承诺 业从事相同
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询、李日晶 或相似业务
的企业，也不
会以任何方
式直接或间
接控制与恒
立实业构成
实质性竞争
的企业。2、
本企业/本人
及控制的其
他企业将不
投资与恒立
实业相同或
相类似的业
务，以避免恒
立实业的生
产经营构成
直接或间接
的竞争。3、
本企业/本人
将不利用上
市公司控股
股东/实际控
制人身份进
行损害恒立
实业及其他
股东利益的
经营活动。4、
如违反上述
承诺，本企业
/本人愿意承
担由此产生
的全部责任，
充分赔偿或
补偿由此给
恒立实业及
其他股东造
成的所有直
接或间接损
失。
截至本声明
深圳市傲盛
及承诺出具 2016 年 11 月
霞实业有限 其他承诺 无限期 正常履行中
日，本公司及 24 日
公司
本公司的关
13
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联方或潜在
关联方不存
在为长沙丰
泽或其实际
控制人谭迪
凡进行本次
交易提供任
何形式的财
务资助、补偿
或担保的情
形或该种承
诺。长沙丰泽
或其实际控
制人谭迪凡
就本次交易
所支付的价
款均不来源
于本公司及
本公司的关
联方或潜在
关联方。
本公司\本人
保证不越权
干预上市公
司的经营管
理活动，不侵
深圳市傲盛 占上市公司
2017 年 12 月
霞实业有限 其他承诺 的利益。 如 无限期 正常履行中
20 日
公司、李日晶 因本公司违
反上述承诺
而给上市公
司造成损失，
由本公司承
担赔偿责任。
本公司保证
本报告书及
其摘要的内
容真实、准
确、完整，对 2016 年 11 月
恒立实业 其他承诺 无限期 正常履行中
本报告书及 24 日
其摘要的虚
假记载、误导
性陈述或重
大遗漏承担
14
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个别和连带
的 法律责
任。如本次交
易因涉嫌所
提供或者披
露的信息存
在虚假记载、
误导性陈述
或者重大遗
漏，被司法机
关立案侦查
或者被中国
证监会立案
调查的，在案
件调查结论
明确之前，将
暂停转让在
该上市公司
拥有权益的
股份。
一、本公司已
经依法对恒
通实业履行
出资义务，不
存在任何虚
假出资、延期
出资、抽逃出
资、出资不实
等违反本公
司作为股东
所应当承担
的义务及责 2016 年 11 月
恒立实业 其他承诺 无限期 正常履行中
任的行为，不 24 日
存在可能影
响恒通实业
合法存续的
情况； 二、
本公司对本
公司所持有
的恒通实业
的股权具有
合法、完整的
所有权，有权
转让该等股
15
恒立实业发展集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
权，该等股权
不存在信托
安排或股权
代持的情形，
不存在任何
权属纠纷或
潜在争议，且
该等股权未
设定质押或
其他任何他
项权利，不存
在被冻结、查
封或者其他
任何被采取
强制保全措
施的情形，不
存在禁止转
让、限制转
让、其他任何
限制权利的
内部管理制
度文件、股东
协议、合同、
承诺或安排。
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行 是
四、对 2017 年度经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
16
恒立实业发展集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2017 年 07 月 10 日 电话沟通 个人 公司购买委托理财事项
2017 年 07 月 12 日 电话沟通 个人 公司购买委托理财进展情况
2017 年 07 月 14 日 电话沟通 个人 公司转让恒通 20%股权事项
2017 年 07 月 18 日 电话沟通 个人 公司 2017 年半年度业绩情况
2017 年 07 月 21 日 电话沟通 个人 公司恒通土地拆搬迁项目招投标事项
公司股东深圳市傲盛霞实业有限公司
2017 年 08 月 09 日 电话沟通 个人 的控股股东合伙人之间财产份额转让
事项
2017 年 08 月 18 日 电话沟通 个人 公司董事会换届情况
公司股东深圳市傲盛霞实业有限公司
2017 年 08 月 25 日 电话沟通 个人 的控股股东合伙人之间财产份额转让
款支付进展情况
公司恒通土地拆搬迁项目招投标事项
2017 年 09 月 01 日 电话沟通 个人
进展情况
2017 年 09 月 12 日 电话沟通 个人 公司进行煤炭贸易项目情况
2017 年 09 月 20 日 电话沟通 个人 公司设立投资公司进展情况
2017 年 09 月 26 日 电话沟通 个人 公司第三季度业绩预告
2017 年 09 月 29 日 电话沟通 个人 公司第三季度报告披露时间
八、违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
十、履行精准扶贫社会责任情况
公司报告三季度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
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恒立实业发展集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：恒立实业发展集团股份有限公司
2017 年 09 月 30 日
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 205,039,164.15 198,683,805.95
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,927,207.25 3,170,000.00
应收账款 20,779,843.41 19,721,009.33
预付款项 2,031,237.61 1,856,693.30
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 956,805.56
应收股利
其他应收款 22,628,060.04 133,599,641.52
买入返售金融资产
存货 23,645,212.32 23,994,422.76
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 100,876,443.45 1,668,386.65
流动资产合计 378,883,973.79 382,693,959.51
非流动资产：
发放贷款及垫款
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恒立实业发展集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
可供出售金融资产 500,000.00 500,000.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 57,615,626.84
投资性房地产
固定资产 21,692,907.99 22,729,358.41
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,284,977.95 1,804,611.69
递延所得税资产 1,123,058.84 1,123,058.84
其他非流动资产
非流动资产合计 24,600,944.78 83,772,655.78
资产总计 403,484,918.57 466,466,615.29
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期
损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 1,357,565.40 1,950,000.00
应付账款 39,526,988.50 41,608,336.66
预收款项 1,733,397.52 1,407,754.52
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 8,220,459.99 7,849,654.76
应交税费 5,659,340.25 8,893,064.58
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恒立实业发展集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
应付利息
应付股利 744,669.48 744,669.48
其他应付款 90,487,930.75 133,982,826.96
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 147,730,351.89 196,436,306.96
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 2,406,000.00 2,406,000.00
长期应付职工薪酬 31,839,567.03 31,839,567.03
专项应付款 22,280,535.99 22,280,535.99
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 56,526,103.02 56,526,103.02
负债合计 204,256,454.91 252,962,409.98
所有者权益：
股本 425,226,000.00 425,226,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 182,914,251.45 182,914,251.45
减：库存股
其他综合收益
专项储备
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恒立实业发展集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
盈余公积 1,273,672.81 1,273,672.81
一般风险准备
未分配利润 -419,704,009.49 -407,842,844.31
归属于母公司所有者权益合计 189,709,914.77 201,571,079.95
少数股东权益 9,518,548.89 11,933,125.36
所有者权益合计 199,228,463.66 213,504,205.31
负债和所有者权益总计 403,484,918.57 466,466,615.29
法定代表人：马伟进 主管会计工作负责人：叶华 会计机构负责人：程建
2、母公司资产负债表
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 199,661,398.01 182,718,575.24
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 1,850,000.00 2,150,000.00
应收账款 69,726.45 1,565,576.87
预付款项 61,871.41 581,903.09
应收利息 956,805.56
应收股利 241,923.60 241,923.60
其他应收款 4,694,347.67 115,841,481.11
存货 3,210,415.55 3,595,906.14
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 100,181,577.01 481,685.66
流动资产合计 310,928,065.26 307,177,051.71
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款 3,093,000.00 3,093,000.00
长期股权投资 68,226,748.14 83,497,056.96
投资性房地产
21
恒立实业发展集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
固定资产 9,455,190.41 9,848,252.73
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用 1,068,788.85 1,452,447.98
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 81,843,727.40 97,890,757.67
资产总计 392,771,792.66 405,067,809.38
流动负债：
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 17,876,254.21 18,455,890.13
预收款项 1,120,029.02 1,120,029.02
应付职工薪酬 3,346,240.02 4,096,776.94
应交税费 2,870,815.61 6,096,111.55
应付利息
应付股利 396,695.30 396,695.30
其他应付款 119,206,065.81 162,524,963.73
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 144,816,099.97 192,690,466.67
非流动负债：
长期借款
应付债券
22
恒立实业发展集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬 31,839,567.03 31,839,567.03
专项应付款
预计负债
递延收益
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 31,839,567.03 31,839,567.03
负债合计 176,655,667.00 224,530,033.70
所有者权益：
股本 425,226,000.00 425,226,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 182,990,888.19 182,990,888.19
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 1,273,672.81 1,273,672.81
未分配利润 -393,374,435.34 -428,952,785.32
所有者权益合计 216,116,125.66 180,537,775.68
负债和所有者权益总计 392,771,792.66 405,067,809.38
3、合并本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 14,054,667.83 10,880,246.79
其中：营业收入 14,054,667.83 10,880,246.79
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 21,448,098.71 20,592,327.10
23
恒立实业发展集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
其中：营业成本 12,749,639.05 10,003,877.88
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 211,522.04 9,598.64
销售费用 2,193,899.20 1,473,028.23
管理费用 6,587,116.46 8,395,985.98
财务费用 -294,078.04 -585,818.23
资产减值损失 1,295,654.60
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
1,894,801.78
列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -5,498,629.10 -9,712,080.31
加：营业外收入 425,760.21
其中：非流动资产处置利得 693.01
减：营业外支出 746,027.86
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
-5,498,629.10 -10,032,347.96
列）
减：所得税费用 -203,377.36
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -5,498,629.10 -9,828,970.60
归属于母公司所有者的净利润 -3,921,304.33 -8,098,906.27
少数股东损益 -1,577,324.77 -1,730,064.33
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
24
恒立实业发展集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -5,498,629.10 -9,828,970.60
归属于母公司所有者的综合收益
-3,921,304.33 -8,098,906.27
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -1,577,324.77 -1,730,064.33
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0092 -0.0190
（二）稀释每股收益 -0.0092 -0.0190
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
法定代表人：马伟进 主管会计工作负责人：叶华 会计机构负责人：程建
4、母公司本报告期利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 204,872.56 936,433.54
25
恒立实业发展集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
减：营业成本 93,881.65 528,567.29
税金及附加 163,313.91 8,865.19
销售费用 36,199.20
管理费用 3,702,601.59 5,235,558.97
财务费用 -451,871.48 -170,407.21
资产减值损失 -174,698.30
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
44,240,119.80
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 40,937,066.69 -4,527,651.60
加：营业外收入 425,760.21
其中：非流动资产处置利得 693.01
减：营业外支出
其中：非流动资产处置损失
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
40,937,066.69 -4,101,891.39
列）
减：所得税费用
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 40,937,066.69 -4,101,891.39
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
26
恒立实业发展集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 40,937,066.69 -4,101,891.39
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业总收入 35,236,592.73 29,168,835.75
其中：营业收入 35,236,592.73 29,168,835.75
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 51,803,478.37 51,911,014.78
其中：营业成本 31,059,239.02 26,863,870.05
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加 1,043,035.52 79,552.37
销售费用 3,873,316.52 3,412,753.94
管理费用 17,111,434.86 22,222,466.80
财务费用 -1,319,470.00 -2,103,300.80
资产减值损失 35,922.45 1,435,672.42
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
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恒立实业发展集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
投资收益（损失以“－”号填
1,543,178.72 223,493.15
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
其他收益
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -15,023,706.92 -22,518,685.88
加：营业外收入 1,323,659.64 1,013,235.01
其中：非流动资产处置利得 5,723.18
减：营业外支出 236,875.25 746,027.86
其中：非流动资产处置损失 217,096.53
四、利润总额（亏损总额以“－”号填
-13,936,922.53 -22,251,478.73
列）
减：所得税费用 338,819.12 -203,377.36
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -14,275,741.65 -22,048,101.37
归属于母公司所有者的净利润 -11,861,165.18 -18,962,490.19
少数股东损益 -2,414,576.47 -3,085,611.18
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益
的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
28
恒立实业发展集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
归属于少数股东的其他综合收益的
税后净额
七、综合收益总额 -14,275,741.65 -22,048,101.37
归属于母公司所有者的综合收益
-11,861,165.18 -18,962,490.19
总额
归属于少数股东的综合收益总额 -2,414,576.47 -3,085,611.18
八、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.0279 -0.0446
（二）稀释每股收益 -0.0279 -0.0446
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：元，上期被合并方实现的净利润为：元。
6、母公司年初到报告期末利润表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、营业收入 2,159,127.43 3,638,376.56
减：营业成本 1,684,774.79 2,159,082.53
税金及附加 921,893.39 33,931.81
销售费用 14,850.68 341,941.36
管理费用 9,898,934.68 13,104,405.72
财务费用 -1,367,900.44 -495,157.24
资产减值损失 64,386.36 -14,663.64
加：公允价值变动收益（损失以
“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填
43,888,496.74 223,493.15
列）
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
其他收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） 34,830,684.71 -11,267,670.83
加：营业外收入 1,323,359.64 910,590.33
其中：非流动资产处置利得 5,723.18
29
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减：营业外支出 236,875.25
其中：非流动资产处置损失 217,096.53
三、利润总额（亏损总额以“－”号填
35,917,169.10 -10,357,080.50
列）
减：所得税费用 338,819.12
四、净利润（净亏损以“－”号填列） 35,578,349.98 -10,357,080.50
五、其他综合收益的税后净额
（一）以后不能重分类进损益的
其他综合收益
1.重新计量设定受益计划
净负债或净资产的变动
2.权益法下在被投资单位
不能重分类进损益的其他综合收益中
享有的份额
（二）以后将重分类进损益的其
他综合收益
1.权益法下在被投资单位
以后将重分类进损益的其他综合收益
中享有的份额
2.可供出售金融资产公允
价值变动损益
3.持有至到期投资重分类
为可供出售金融资产损益
4.现金流量套期损益的有
效部分
5.外币财务报表折算差额
6.其他
六、综合收益总额 35,578,349.98 -10,357,080.50
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
7、合并年初到报告期末现金流量表
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
30
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销售商品、提供劳务收到的现金 33,169,799.58 35,268,705.08
客户存款和同业存放款项净增加
额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加
额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置以公允价值计量且其变动计
入当期损益的金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 4,105,959.45 11,558,544.85
经营活动现金流入小计 37,275,759.03 46,827,249.93
购买商品、接受劳务支付的现金 33,059,107.15 23,146,651.60
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加
额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现
10,405,760.74 16,171,710.43
金
支付的各项税费 4,344,991.93 4,112,977.07
支付其他与经营活动有关的现金 16,180,704.65 20,437,242.13
经营活动现金流出小计 63,990,564.47 63,868,581.23
经营活动产生的现金流量净额 -26,714,805.44 -17,041,331.30
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 50,000,000.00
取得投资收益收到的现金 468,493.15
处置固定资产、无形资产和其他
505,000.00 88,200.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到 134,303,602.20
31
恒立实业发展集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 18,800,000.00
投资活动现金流入小计 134,808,602.20 69,356,693.15
购建固定资产、无形资产和其他
1,738,438.56 3,588,125.72
长期资产支付的现金
投资支付的现金 100,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 101,738,438.56 3,588,125.72
投资活动产生的现金流量净额 33,070,163.64 65,768,567.43
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资
收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
其中：子公司支付给少数股东的
股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 6,355,358.20 48,727,236.13
加：期初现金及现金等价物余额 198,683,805.95 47,912,664.11
六、期末现金及现金等价物余额 205,039,164.15 96,639,900.24
8、母公司年初到报告期末现金流量表
单位：元
32
恒立实业发展集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
项目 本期发生额 上期发生额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 3,217,928.00 5,647,081.55
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 10,495,805.61 7,278,566.37
经营活动现金流入小计 13,713,733.61 12,925,647.92
购买商品、接受劳务支付的现金 3,397,141.76 2,750,971.13
支付给职工以及为职工支付的现
5,138,644.89 10,664,480.55
金
支付的各项税费 3,982,016.35 1,392,419.36
支付其他与经营活动有关的现金 18,033,836.28 13,686,342.85
经营活动现金流出小计 30,551,639.28 28,494,213.89
经营活动产生的现金流量净额 -16,837,905.67 -15,568,565.97
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 50,000,000.00
取得投资收益收到的现金 468,493.15
处置固定资产、无形资产和其他
505,000.00 61,200.00
长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到
134,303,602.20
的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 1,800,000.00
投资活动现金流入小计 134,808,602.20 52,329,693.15
购建固定资产、无形资产和其他
1,027,873.76 18,721.79
长期资产支付的现金
投资支付的现金 100,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付
的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 101,027,873.76 18,721.79
投资活动产生的现金流量净额 33,780,728.44 52,310,971.36
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
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恒立实业发展集团股份有限公司 2017 年第三季度报告全文
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付
的现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计
筹资活动产生的现金流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价物的
影响
五、现金及现金等价物净增加额 16,942,822.77 36,742,405.39
加：期初现金及现金等价物余额 182,718,575.24 30,194,403.48
六、期末现金及现金等价物余额 199,661,398.01 66,936,808.87
二、审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
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