岳阳恒立冷气设备股份有限公司2000年年度报告摘要
重要提示：
本公司董事会保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。湖南开元会计师事务所为本公司出具了有解释性说明的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项亦有详细说明，请投资者注意阅读。
（一）、公司简介
1、公司法定中文名称：岳阳恒立冷气设备股份有限公司
公司法定英文名称：YUEYANG HENGLI AIR－COOLING EQUIPMENT，INC.
英文缩写：YUEYANG HENGLI
2、公司法定代表人：刘煌
3、公司董事会秘书：余凤庭
联系地址：岳阳市青年中路
电话：0730－8245246,8245198
传真：0730－8221311
4、公司注册地址：湖南省岳阳市青年中路
公司办公地址：湖南省岳阳市青年中路
邮政编码：414000
公司国际互联网网址：http:/www.yyhengli.com
电子信箱：yyhl@public.yy.hn.cn
5、公司选定的信息披露报纸名称：《证券时报》
登载公司二OOO年年度报告的中国证监会指定国际互联网网址：http:/www.cninfo.com.cn
公司二OOO年年度报告备置地点：岳阳恒立冷气设备股份有限公司证券投资部
6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所
股票简称：岳阳恒立
股票代码：0622
（二）、会计数据和业务数据摘要
1、 2000年度公司实现利润情况
利润总额 20,954,660.45元
净利润 14,836,507.48元
扣除非经常性损益后的净利润 13,768,418.68元
主营业务利润 58,416,679.78元
其他业务利润 3,922,207.09元
营业利润 19,886,571.65元
投资收益 1,040,000.00元
补贴收入 0.00元
营业外收支净额 28,088.80元
经营活动产生的现金流量净额 25,527,944.82元
现金及现金等价物净增加额 30,204,128.71元
备注：扣除非经常性损益项目为：营业外收支净额28,088.80元，投资收益1,040,000.00元。
2、 主要会计数据和财务指标 单位：人民币元
项目
2000年12月31日 1999年12月31日 1998年12月31日
主营业务收入
206，672，656.43 153，070，952.66 164，725，338.72
净利润
14，836，507.48 17，596，860.19 －4,224,277.85
总资产
504，571，868.81 442,540,127.09 385,776,283.58
股东权益
216，157，880.32 205,433,632.84 189,154,045.55
每股收益
0.1046 0.12 －0.0596
每股净资产
1.53 1.45 2.67
调整后每股净资产
1.49 1.40 2.60
每股经营活动产生的现金流量净额
0.18 －0.03 0.0864
净资产收益率（％）
6.86 8.52 －2.23
扣除非经常性损益后每股收益
0.097 0.12 －0.0595
注：（1）主要财务指标计算方法
每股收益=净利润/年度末普通股股份总数
每股净资产=年度末股东权益/年度末普通股股份总数
调整后每股净资产=（年度末股东权益－三年以上的应收款项净额－待摊费用－待处理资产净损失－开办费－长期待摊费用－住房周转金负数余额）/年度末普通股股份总数
每股经营活动产生的现金流量净额=经营活动产生的现金流量净额/年度末普通股股份总数
净资产收益率=净利润/年度末股东权益×100％
3、 本年度利润附表
净资产收益率（％） 每股收益（元）
报告期利润 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均
主营业务利润 27.02 27.44 0.41 0.41
营业利润 9.20 9.34 0.14 0.14
净利润 6.86 6.97 0.10 0.10
扣除非经常性损益后的净利润 6.36 6.46 0.097 0.097
（三）、股东情况介绍
（1）截止2000年12月31日止，本公司共有股东21658户。
（2）持有本公司股票的前十名股东的名称和持股情况：
单位：万股
股东名称 期初持股 报告期末 持股比例(％)
⒈湖南省成功企业集团有限公司 3870 3870 27.30
⒉岳阳国资 1354.6 1354.6 9.55
⒊镇江能越技术发展有限公司 480 480 3.38
⒋岳阳市博源经贸有限公司 480 480 3.38
⒌湖南证券 240 240 1.69
⒍湖南申湘实业股份公司投资部 240 240 1.69
⒎珠海市西部金鹏实业开发公司 240 240 1.69
⒏中国汽车工业总公司 120 120 0.84
9.湖南信达 120 120 0.84
10.湘城陵矶恒发汽车 120 120 0.84
空调联营改装厂
注：（1）、岳阳国资代表国家持有股份；
（2）、湖南成功企业集团公司受让华诚投资管理有限公司所持有的3870万股国有法人股，股票性质由原来的国有法人股转变为法人股。
（3）、本公司第二大股东岳阳市国有资产管理局（所持股份占公司总股份的9.55％）无质押和冻结情况。
（四）、股东大会简介
报告期内，公司召开了一九九九年度股东大会及二000年第一次临时股东大会，有关会议召开的时间、形成的决议及信息披露情况如下：
1、2000年4月10日召开的一九九九年度股东大会通过的决议如下：
1、审议通过了《1999年度董事会工作报告》；
2、审议通过了《1999年度总经理工作报告》；
3、审议通过了《1999年度监事会工作报告》；
4、审议通过了《1999年度财务工作报告》；
5、审议通过了《1999年度利润分配方案》：利润分配方案为：不分红、不转增。
本次股东大会决议刊登在2000年4月11日《证券时报》上。
2000年12月28日召开的2000年度第一次临时股东大会通过的决议如下：
1、 审议通过了关于修改《公司章程》的议案；
2、 审议通过了公司董事会、监事会换届选举的方案。
新的董事会成员如下：刘煌、高明星、鲁文涛、杨超敏、王孝安、余风庭、胡余辉
新的监事会成员如下：张宏兵、彭新春、张细元
本次临时股东大会决议刊登在2000年12月19日《证券时报》上。
(五)、董事会报告
1、公司经营情况
过去的一年，公司的经营在“抓改革，重创收，上管理，增收益”的经营方针的指导下，基本完成各项经营目标。
1）、公司主要从事制冷空调设备的制造、销售、安装、维修，销售汽车，加工、销售机械设备及公路运输设备。公司是全国制冷空调协会理事单位，从生产规模和销售额来看公司是全国最大的汽车空调生产企业之一。
2）、经营业绩情况及经营结构情况
本年度，公司经营环境不是很理想，同行业竞争日趋激烈，公司经营者内抓管理外拓市场，取得了一定的成绩，全年实现主营业务收入206，672，656.43元，实现利润总额20，954，660.45元，实现净利润14,836,507.48元。
2000年度分产品、控股子公司的业务数据情况如下：
（1）、按产品分析表： 单位：元
汽车空调 两器 其他 合计
主营业务收入 92,385,585.50 66,748,024.05 47,539,246.88 206,672,656.43
利润总额 11,659,198.68 4,121,781.62 5,173,680.15 20,954,660.45
除税后利润 8,870,510.78 2,646,495.03 3,319,501.47 14,836,507.48
（未含少数股东权益）
（2）、按控股子公司分析表： 单位：元
主营业务收入 利润总额 税后利润
（未含少数股东权益）
通达公司 39,412,654.69 2,215,849.72 1,944,122.79
上海恒安公司 72,021,499.49 8,990,454.81 7,690,616.01
3）、在经营中出现的困难及解决方案
一、由于同行业日趋激烈的竞争，对公司的管理体系提出了更高的要求，公司经营者生产上制定了降成本、保质量的经营措施，以此增强公司产品抗市场风险的能力；二、针对新产品开发力度不够，影响公司产品拓展新的市场等问题，公司对设计人员制定了项目经理制，有利于增强他们的使命感，另外，公司内抓培训外引人才，增强公司科技队伍的整体素质。
2、 公司财务状况
（1）、报告期末公司总资产为504571868.81元，较上年同期增长14％（主要系增加货币资金所致）；公司长期负债为46134300元，较上年同期增长－44％（主要系一年内到期的长期负债增加）；股东权益为216157880.32元，较上年同期增长6％（主要系本年实现净利润所致）；公司主营业务利润为58416679.78元，较上年同期增长3％，净利润为14836507.48元，较上年同期增长－15.68％（系成本费用增加所致）。
（2）、在湖南开元会计师事务所对本公司出具的2000年度审计报告（开元所（2001）股审字第009号）中，有一说明段，其内容为：本公司的两大股东－－湖南省成功企业集团有限公司和岳阳市国资局承担了本公司2000年度职工内退、下岗、企业办社会及其他事项费用等900万元，本公司冲减了2000年度“管理费用”，相应等额增加利润总额，占本公司2000年度利润总额 2095.47万元的42.95％。
3、 公司投资情况
公司于1998年9月，实行每十股配二点五股的配股方案，共募集配股资金（扣除发行费用）6660万元，公司按配股说明书规定已投入使用，未改变投向，具体投向如下表所示：
单位：万元
项目名称 配股说明书承诺投入 实际投入情况
计划投入 投入时间 2000年末实际投入资金 进度
汽车空调模拟实验室 2900 98，99，2000 2688 已完成
豪华汽车空调装配线 2800 1998，1999 2755 已完成
补充流动资金 960 98 ，99，2000 1217
4、 生产经营环境以及宏观政策、法规发生变化对公司的影响：中国加入WTO不久就会成为事实，入关后，随着进口关税的降低，国外同行业产品将对公司现有产品的销售形成一定的冲击，公司早在1997年就通过了ISO9001国际质量体系标准认证，2000年又通过了德国VDA6.1/QS9000质量体系标准认证，公司产品初步具备了跟国际同行业产品抗衡的能力，另外，加入WTO后，进口关税也会有所下降，公司产品所需进口件的价格也将会下调，这将有利于降低公司产品成本，进而增强企业产品的竞争能力。
5、 新年度业务发展计划
2001年是实施“十五”计划的第一年，我们确定2001年的经营方针为“深化改革、转换机制、调整结构、科技领先、拓展市场、创新管理”。
在2001年我们主要做好以下工作：
（1）、进一步完善管理体制，提高企业竞争能力，抓管理主要体现在三个方面：一、夯实企业管理基础工作，提高企业管理水平；二、加强质量管理，提高产品质量；三、加强成本管理，降低产品成本。
（2）、加大改革力度，健全公司激励机制、约束机制和风险机制；
（3）、调整设计、生产、销售战略，增强企业活力，设计上实行项目经理制，生产上实行成本否决制，销售上实行销售业绩考核制。
6、董事会日常工作
1）、报告期内董事会的会议情况及信息披露内容如下；
（1）、2000年2月21日公司第二届董事会第十六次会议在北京华诚大厦召开，会议形成如下决议：
因董事长郑慧卿同志在华诚投资管理有限公司内部工作调动原因，根据本人申请，同意郑慧卿同志辞去公司董事长职务。在未选举新的董事长之前，董事会工作由副董事长高明星同志主持。
此决议刊登在2000年2月23日《证券时报》上。
（2）、2000年3月5日公司第二届董事会第十七次会议在北京华诚大厦召开，会议形成如下决议：
一、 审议通过了公司1999年度报告正文及摘要；
二、 审议通过了公司1999年度董事会工作报告；
三、 审议通过了公司1999年度总经理工作报告；
四、 审议通过了公司1999年度财务工作报告；
五、 审议通过了公司1999年度利润分配预案；
六、 审议通过了总经理提名杨超敏等同志任职的预案；
七、 审议通过了召开1999年度股东大会的有关事宜。
此决议刊登在2000年3月7日《证券时报》上。
（3）、公司第二届董事会第十八次会议于2OOO年7月18日在本公司三楼小会议室召开，会议审议通过如下决议：一、审议通过公司2000年中期报告，二、审议通过公司2000年中期利润分配方案：利润不分红、公积金不转增。
此决议刊登在7月20日《证券时报》上。
（4）、公司第二届董事会第十九次会议于2000年11月15日在公司三楼会议室召开，会议审议通过关于2000年12月18日召开临时股东大会的决议。
此决议刊登在2000年11月16日《证券时报》上。
（5）、公司第三届董事会第一次会议于2000年12月18日在公司三楼会议室召开，会议审议通过如下决议：一、选举刘煌同志为公司董事长；选举高明星同志为公司副董事长；二、经董事长提名，决定聘任：高明星同志为公司总经理；杨超敏同志为公司财务总监；余凤庭同志为董事会秘书。三、一致通过了《总经理工作细则》； 四、经总经理提名，董事会研究决定聘任：杨超敏同志为公司副总经理（兼）；付才秋同志为公司副总经理；龚德谷同志为公司总工程师；吴和卿同志为公司总经济师。 五、决定对公司经理班子实施年薪制：总经理年薪为18万元；财务总监年薪为15万元；副总经理年薪为10万元；总工程师年薪为10万元；总经济师年薪为10万元。
此决议刊登在2000年12月19日《证券时报》上。
2）、董事会对股东大会决议的执行情况
报告期内董事会按照股东大会决议及授权执行了1999年度利润分配方案：不分红、不转增；同时根据临时股东大会决议完成了董事会、监事会的换届选举。
7、董事、监事及高级管理人员
董事、监事、高级管理人员
姓名 职务 性别 年龄 任期 年初持股数 年末持股数
郑慧卿 董事长 女 41 1999－2001 0 0
高明星 副董事长、 男 45 1999－2001 32000 32000
总经理
潘劲峰 董事 男 53 1999－2001 40000 40000
董佐霖 董事 男 38 1999－2001 0 0
刘林泉 董事 男 43 1999－2001 0 0
佘岳鹏 董事 男 49 1999－2001 0 0
温 学 董事 男 37 1999－2001 0 0
沈立民 监事会召集人 男 34 1999－2001 0 0
唐述风 监事 男 53 1999－2001 30000 30000
杨晓明 监事 男 48 1999－2001 0 0
杨超敏 财务总监 男 49 1999－2001 36000 36000
余风庭 董秘 男 39 1999－2001 30374 30374
说明：（1）、报告期内公司董事、监事、高级管理人员年度报酬总额为：11.6万元，其中1－2万元3人，2－3万元1人，4－5万元1人，公司董事、监事中有郑慧卿、董佐霖、刘林泉、佘岳鹏、温学、沈立民、杨晓明未在公司领取报酬；
说明：（2）、报告期内，董事长郑慧卿因工作调动原因辞去公司董事长职务，报告期内董事会聘任高明星为公司总经理，余凤庭为公司董事会秘书；
说明：（3）、报告期末（2000年12月）由于新的第一大股东——湖南成功企业集团公司的入主，公司2000年第一次临时股东大会完成了董事会、监事会的换届选举，新的董事会成员如下：刘煌、高明星、鲁文涛、杨超敏、王孝安、余风庭、胡余辉；新的监事会成员如下：张宏兵、彭新春、张细元。
8、本次利润分配预案及公积金转增股本预案
本公司经湖南开元会计师事务所审计，2000年年度的净利润为14,836,507.48元，弥补以前年度的亏损5,884,274.82元后，按10％、5％分别提取法定公积金、法定公益金1,710,625.20元、782,407.99元后，可供股东分配的利润为6,459,199.47元，提取任意公积金551,689.51元、每10股派现0.3元（含税），共分配现金红利425.226万元，此预案提交2000年年度股东大会审议通过后实施。
9、2001年度公司将继续选定《证券时报》为公司信息披露报刊。
(六)、监事会报告
1、报告期内监事会会议的重要决议信息披露情况：
2000年3月5日在北京华诚大厦召开了第二届监事会第五次会议，会议审议通过了1999年度监事会工作报告，此次会议决议公告刊登在2000年3月7日《证券时报》上；
2000年11月15日在本公司三楼会议室召开了第二届监事会第六次会议，会议审议通过以下决议；1.同意董事会关于2000年12月18日召开临时股东大会的决议，2.在临时股东大会上选举产生新的监事会。此次会议决议公告刊登在2000年11月16日《证券时报》上；
2000年12月18日在本公司三楼会议室召开第三届监事会第一次会议，会议审议通过如下决议：一致选举张宏兵同志为公司监事会召集人。此次会议决议公告刊登在2000年12月19日《证券时报》上；
2、 公司监事会根据国家有关法律法规，对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况，公司高级管理人员的执行职务情况及公司管理制度等进行了监督，认为本届董事会的工作是认真负责的，公司经营决策是合理的，公司的管理制度规范。并且建立了良好的内控体系，有效的防范经营风险；公司的董事、高级管理人员没有出现违反国家有关法律、法规以及任何损害公司利益和股东权益的行为。
3、 公司监事会对公司财务结构和财务状况进行了认真的检查，认为公司2000年度财务报告能够真实反映公司的财务状况及经营成果。
4、 公司1998年配股募集资金投入项目与配股说明书承诺项目一致。
5、报告期内公司无内幕交易，无损害公司部分股东的权益和造成公司资产流失的事项发生。
6、 公司关联交易公平，没有损害公司利益。
7、 湖南开元会计师事务所对公司的审计报告中出具了解释性说明文字：本公司的两大股东－－湖南省成功企业集团有限公司和岳阳市国资局承担了本公司2000年度职工内退、下岗、企业办社会及其他事项费用等900万元，本公司冲减了2000年度“管理费用”，相应等额增加利润总额，占本公司2000年度利润总额 2095.47万元的42.95％。
（七）、重要事项
1、 重大诉讼、仲裁事项
1、 本公司于2000年9月12日接到湖南省高级人民法院（2000）湘法经一初字第11－1号民事裁决书，裁决内容如下：在中国信达资产管理公司长沙办事处担保合同纠纷一案中，公司作为其担保人之一，湖南省高级人民法院裁定冻结本公司10485259.06元银行存款或查封、扣押其相应价值的其他财产。后经公司查证，本公司发起人之一原岳阳制冷设备总厂于1992年至1993年分两次为国营第544厂向中国建设银行岳阳市分行贷款共计750万元提供了担保，由于贷款方国营第544厂一直欠本息未还，中国信达资产管理公司长沙办事处（该单位依据国务院、财政部、人民银行的有关规定，取得了中国建设银行岳阳市分行对国营544厂的债权）于2000年8月8日向湖南省高级人民法院提起诉讼，要求本公司承担归还贷款本息共10485259.06元的连带责任，湖南高级人民法院据此下达了民事裁决书，接裁决书后，公司已向湖南省高级人民法院申请复议，此案件正在审理之中。
2、 本公司于2000年12月11日接到湖南省岳阳市中级人民法院（2000）岳中经初字第58号民事判决书，判决内容中涉及公司部分如下：在岳阳市瓷厂担保合同纠纷一案中，我公司作为其连带责任担保人应承担连带清偿责任。经本公司查证，本公司发起人之一原岳阳制冷设备总厂于1991年12月29日和1992年6月29日分两次为岳阳市瓷厂向中国工商银行岳阳市解放路之行贷款共计110万元提供了担保，由于贷款方岳阳市瓷厂一直拖欠本息未还，中国工商银行岳阳市解放路之行于2000年11月向岳阳市中级人民法院提起诉讼，要求本公司承担归还贷款本金及利息2254489.36元的连带清偿责任，湖南省岳阳市中级人民法院下达了民事判决书。接本民事判决书后，本公司已向湖南省高级人民法院提起上诉，此案件正在审理之中。
2、 报告期内公司董事、监事及高级管理人员无受监管部门处罚的情况。
3、 报告期内，董事长郑慧卿辞去董事长职务，在未产生新的董事长之前，董事会工作由副董事长高明星同志主持。
2000年11月，公司第一大股东股权更换，湖南成功企业集团公司受让华诚投资管理有限公司持有的3870万股本公司国有法人股成为公司新的第一大股东，2000年12月临时股东大会完成董事会、监事会换届选举，新的董事会成员如下：刘煌、高明星、鲁文涛、杨超敏、王孝安、余风庭、胡余辉
新的监事会成员如下：张宏兵、彭新春、张细元；报告期内高明星任总经理，余风庭任董事会秘书。
4、 报告期内公司无收购及出售资产、吸收合并事项。
5、 重大关联交易事项
由于国家股股权于1997年11月发生变动，原行使国家股股权的岳阳恒立制冷集团有限公司其行使股权的资格被依法注销，本公司支付的原属岳阳恒立制冷集团有限公司职工后勤服务系统人员及其他事项的相关费用，2000年2月15日经与现第一大股东—湖南省成功企业集团有限公司及第二大股东岳阳市国资局签订《关于对岳阳恒立冷气设备股份有限公司职工内退、下岗、企业办社会及其他事项费用承担的协议》，分别由两大股东承担2000年上述相关费用637万元和263万元。2000年度和1999年度两大股东承担的费用情况比较如下：
单位：万元
费用承担者 1999年 2000年
湖南省成功企业集团有限公司 0 637
岳阳市国资局 280 263
华诚投资管理有限公司 760 0
合计 1040 900
以上金额本公司分别冲减了各年的管理费用。
以上两大股东承担的2000年度费用款项已于当年收到763万元，湖南省成功企业集团有限公司尚欠137万元。
6、 本公司与控股股东在人员、资产、财务三方面实行明确的“三分开”：1、在人员方面，公司在劳动、人事及工资管理上完全独立，公司总经理、副总经理在股东单位未担任重要职务；2、在资产方面，公司拥有独立的生产系统、辅助生产系统和配套设施；公司拥有工业产权、商标、非专利技术等无形资产；公司独立拥有采购、销售系统。3、在财务方面，公司拥有独立的财会部门，并建立了独立的会计核算体系和财务管理制度，公司独立在银行开户。
7、 报告期内公司续聘湖南开元会计师事务所。
8、 报告期内公司无重大合同也未向外提供担保。
9、 报告期内公司未更改名称也未更改股票简称。
10、 报告期内公司或持有公司5％以上股份的股东未在指定报刊和网站上承诺任何事项。
（八）、财务会计报告
1、审计报告
开元所（2001）股审字第 009号
审 计 报 告
岳阳恒立冷气设备股份有限公司全体股东：
我们接受委托，审计了贵公司2000年12月31日母公司及合并的资产负债表、2000年度母公司及合并的利润及利润分配表、2000年度母公司及合并的现金流量表。这些会计报表由贵公司负责，我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是依据中国注册会计师独立审计准则进行的。在审计过程中，我们结合贵公司实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。
我们认为，上述会计报表符合《企业会计准则》和《股份有限公司会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2000年12月31日的财务状况和2000年度的经营成果及现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。
需要说明的是：如附注6（五）项所述，贵公司的两大股东－－湖南省成功企业集团有限公司和岳阳市国资局承担了贵公司2000年度职工内退、下岗、企业办社会及其他事项费用等900万元，贵公司冲减了2000年度“管理费用”，相应等额增加利润总额，占贵公司2000年度利润总额 2095.47万元的42.95％。
湖南开元有限责任会计师事务所 中国注册会计师：李双桂
湖南 长沙 中国注册会计师：李永利
二○○一年三月二十三日
合并会计报表附注
附注1：公司概况
岳阳恒立冷气设备股份有限公司（以下简称本公司）于1993年3月经湖南省股份制改革试点领导小组以湘股改字（1993）第20号、湘股改字（1993）第25号文批复，由原岳阳制冷设备总厂改组，并与中国工商银行岳阳市信托投资公司和中国人民建设银行岳阳市信托投资公司等15家企业共同发起，以定向募集方式设立，注册资本4200万元人民币。
1996年本公司经中国证券监督管理委员会证监发字（1996）261号文和证监发字[1996]262号文批准向社会公开发行社会公众股股票1000万股，原内部职工股占用额度上市300万股，每股面值一元。1996年11月1日经岳阳市工商行政管理局依法核准变更工商登记，注册号为18609556－1（5－3）；并于1997年7月4日在湖南省工商行政管理局进行规范工商登记，注册号为18380626－8（3－1）；注册资本5200万元人民币。本公司于1997年6月根据岳恒股字[1997]第2号文件《关于1996年度利润分配的决议》按10：2的比例送红股，从而股本增至6240万元人民币；1998年10月30日，经中国证监会证监字（1998）116号文批准，同意本公司向全体股东以1997年末的总股本为基数，按10：2.5的比例配售新股，应配1560万股，实际配售847.10万股，每股面值1元，配股价8元/股，配股后，股本增至70871000股；1999年3月经本公司董事会岳恒董字（1999）06号文决议，1998年度分红方案以1998年末总股本7087.10万股为基数，资本公积金每10股转增8股，利润分配为每10股送2股，至此，股本增至14174.20万股，并于1999年5月20日经省工商局核准变更登记，企业法人营业执照注册号4300001000868（3－2），注册资本141742000元人民币，现法定代表人刘煌。
1997年11月3日前，岳阳恒立制冷集团有限公司代岳阳市国有资产管理局持本公司股份2425.20万股，持股比例38.87％。1997年11月3日经国家国有资产管理局国资发（1997）282号文件批准，岳阳市国有资产管理局协议转让1800万国家股给华诚投资管理有限公司，股权性质为法人股，占本公司总股本的28.85％，配股后占本公司总股本的27.30％，从而华诚投资管理有限公司成为本公司的第一大股东。剩余625.20万国家股改由岳阳市工业总公司代管，持股比例10.02％，配股后占本公司总股本9％ 。2000年2月24日，北京华诚投资管理有限公司与湖南省成功企业集团有限公司签定协议，将其持有的岳阳恒立冷气设备股份有限公司国有法人股3870万股全部转让给湖南省成功企业集团有限公司，并于2000年11月经财政部财管字(2000)124号文批准，至此湖南省成功企业集团有限公司成为本公司第一大股东。
本公司主要经营业务包括：制冷空调设备的制造、销售、安装、维修，销售汽车，加工、销售机械设备及公路运输设备。
附注2、主要会计政策
1、会计制度
本公司执行《股份有限公司会计制度》。
2、会计年度
本公司采用公历年制，即每年公历一月一日起至十二月三十一日止。
3、记帐本位币
本公司以人民币为记帐本位币。
4、计帐基础和计价原则
本公司以权责发生制为记帐基础，以历史成本为计价原则。
5、外币业务核算方法
发生的外币业务，以业务发生当日市场汇率折合为人民币记帐，每月终了，对外币性资产帐户的外币余额按当月末市场汇率进行调整，因汇率变动发生的差额，作为汇兑损益计入财务费用。
6、外币会计报表折算方法
纳入合并会计报表范围的子公司以外币编制的会计报表，按财政部财会字（1995）11号文发布的《合并会计报表暂行规定》的方法折算为人民币表示的会计报表。
7、现金等价物的确定标准
现金等价物指本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金，价值变动风险很小的投资。
8、坏帐损失的核算方法
（1）、坏帐的确认标准：
A、 因债务人破产或死亡，以其破产财产或遗产清偿后确实不能收回部分；
B、 因债务人逾期未履行偿债义务超过三年确实不能收回的应收款项；
以上确实不能收回的应收款项，经董事会批准后作为坏帐。
（2）、本公司按应收款项帐龄分析法计提坏帐准备，具体标准为：帐龄1年内按其余额的6％计提坏帐准备、1至2年的按10％计提、2至3年按15％计提、3至4年的按30％计提、4至5年的按50％计提、5年以上按100％计提。
9、存货核算方法
存货分为原材料及辅助材料、委托加工材料、产成品、低值易耗品、在产品五大类。原材料按计划成本进行日常核算，月末根据材料成本差异调整生产成本。低值易耗品采用一次摊销法进行核算。产成品按计划价格结转，每半年按在产品盘点数调整产成品实际成本。中期期末或年度终了，对存货进行全面清查，如由于遭受毁损、陈旧过时、销售价格低于成本等原因，使存货成本不可收回部分，本公司按个别存货项目的成本高于其可变现净值的差额提取存货跌价准备。
10、短期投资核算方法
本公司短期投资以实际支付的全部价款（包括税金、手续费和相关费用）扣除已宣告发放但未领取的股利或到期尚未领取的债务利息入帐；在处置时，按所收到的处置收入与短期投资帐面价值的差额确认为当期损益。短期投资按期末成本与市价孰低法计价，具体方法为：按投资总体计算并确定所计提的跌价损失准备，当该项投资占短期投资总额10％及以上时，按单项计提跌价损失准备，并计入当期损益。
11、长期投资核算方法
（1）债券投资
购入时按实际支付的全部价款，作为实际成本入帐，根据权责发生制原则确认其损益。债券的溢价或折价在存续期内确认债券利息收入时按直线法摊销。
（2）股权投资和其他投资
公司股权投资和其他投资按投资时实际支付的价款或确定的价值记帐，本公司投资占被投资单位有表决权资本总额20％以下的，或对被投资单位的投资虽占其有表决权资本总额20％或20％以上，但不具有重大影响的，采用成本法核算；公司对其他单位的投资占该单位有表决权资本金额的20％－50％或虽投资不足20％但对投资单位有重大影响的采用权益法核算； 50％以上或实际拥有控制权的，采用权益法核算，并合并会计报表，股权投资差额按10年平均摊销。
（3）本公司中期期末或年度终了对长期投资逐项进行检查，如果由于市价持续下跌或被投资单位经营状况恶化等原因导致其可收回金额低于帐面价值，并且这种降低的价值在可预计的未来期间内不可能恢复，对可收回金额低于帐面价值的差额提取长期投资减值准备。
12、固定资产计价和折旧方法
（1）使用年限在一年以上的房屋建筑物和机器设备、器具、工具以及单位价值在2000元以上，使用年限在二年以上的非生产经营用设备和物品，作为固定资产核算。
（2）固定资产按历史成本计价。
（3）固定资产折旧采用直线法，按分类折旧率计提，净残值率为3％，其分类折旧率如下：
固定资产类别 折旧年限（年） 年折旧率（％）
生产用房屋建筑物 25 3.88
机器设备 10 9.7
运输设备 6 16.17
非生产用房屋建筑物 40 2.425
其他仪器设备 8 12.125
13、在建工程核算方法
在建工程指为建造或修理固定资产而进行的各项建筑和安装工程，在建工程按实际成本入帐。用借款购建固定资产，其发生的借款费用，在固定资产交付使用前，计入购建固定资产成本，固定资产交付使用后发生的计入当期损益。在建工程完工并交付使用时按工程的实际成本结转固定资产。
14、无形资产计价和摊销方法
购入的无形资产按实际支付的价款入帐；股东投入的无形资产按评估确认的价值入帐；自行开发按法律程序申请取得的无形资产，按依法取得时发生的注册费、律师费等费用入帐。无形资产的摊销期限，合同规定了受益年限的，按不超过受益年限的期限摊销；合同没有规定而法律规定了有效年限的，按不超过法律规定的有限年限摊销，经营期短于有效年限的，按不超过经营期的年限摊销；合同及法律均未规定有效年限的，按不超过10年分期摊销。
15、开办费及长期待摊费用摊销方法
按不超过5年期限分期摊销。
16、收入确认原则
本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给买方，既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施控制；与交易相关的经济利益能够流入本公司；销售商品相关的收入和成本能够可靠的计量时，确认收入的实现。提供劳务（不包括长期合同），按照完工百分比法确认相关的劳务收入。
17、所得税的会计处理方法
本公司采用应付税款法核算所得税。
18、合并报表编制方法
本公司依据财政部财会字（1995）11号《合并会计报表暂行规定》编制合并会计报表；合并范围：对持股比例50％以上及持股比例虽不足50％、但实际拥有其控制权的子公司纳入合并报表；合并方法：先对各子公司会计报表项目按《股份有限公司会计制度》的规定进行适当调整，然后以本公司本部为母公司，并将母公司长期投资与所持子公司权益金额、母公司对子公司权益性资本投资收益，母子公司之间的内部往来、内部购销金额等抵销后逐项合并。
附注3、税项
（1）流转税及其他地方税，均按国家有关税法规定并由税务部门稽核计缴，主要税种及税率如下：
税 种 税 率 计 税 依 据
增值税 17％ 应税销售额
营业税 5％ 服务业收入
城建税 7％ 增值税、营业税应纳税额
教育费附加 3％ 增值税、营业税应纳税额
（2）所得税
本公司根据湖南省人民政府湘政函（1996）121号文件，自1996年1月1日起先按33％上缴所得税，然后由财政按18％的税率返还给公司作为税后利润处理。
本公司的子公司上海恒安空调设备有限公司按33％所得税率计缴所得税，岳阳通达制冷空调有限公司属中外合作企业，自盈利年度起，享受“两免三减半”的优惠政策，本年度为第三个盈利年度，按税率24％减半计缴。
附注4、控股子公司及合营企业：
本公司除公司本部以外，还包括如下子公司：
子公司名称 注册地 注册资本 持股比例 主营业务
岳阳通达制冷空调有限公司 岳阳市 500万美元 75％ 生产、销售汽车空调、
其他制冷设备及配件
上海恒安空调设备有限公司 上海市 1000万元 60％ 汽车空调机、制冷设
备及配件等
附注5、会计报表项目附注
（一） 合并报表项目附注
1、 货币资金
项 目 期初数 期末数
现 金 38,400.84 63,961.35
银行存款 65,753,690.29 95,932,258.49
合 计 65,792,091.13 95,996,219.84
较上期增长45.91％，系增加银行借款所致。
2、 短期投资
期初数 期末数
投资金额 跌价准备 投资金额 跌价准备
其他投资 0 0 10,400,000 0
系委托湖南省深蓝科技发展公司托管购买股票、债券，并按不低于委托金额的10％收取投资回报。
3、 应收票据
帐龄 期初数 期末数
一年以内 2,650,644.06 0
4、 应收帐款
帐 龄 期初数 期末数
金额 比例（％） 坏帐准备 金额 比例（％） 坏帐准备
1年以内
85,921,475.24 82.86 5,155,288.51 98,960,020.77 88.4 5,937,601.25
1－ 2年
6,339,712.91 6.11 633,971.29 3,169,448.83 2.8 316,944.88
2－ 3年
2,158,734.89 2.08 323,810.10 5,567,151.36 5.0 835,072.70
3年以上
9,277,236.38 8.95 4,238,787.53 4,236,546.19 3.8 1,500,710.05
合计
103,697,159.42 100 10,351,857.43 111,933,167.15 100 8,590,328.88
主要欠款单位（1）岳阳恒发汽车空调有限公司 13,898,906.50 1年以内 货款
(2) 岳阳恒达制冷空调公司 13,099,255.14 1年以内 货款
（3）扬州亚星奔驰客车厂 4,671,453.08 1年以内 货款
（4）辽宁黄河集团公司 4,475,147.96 1年以内 货款
（5）神龙汽车公司 3,955,441.45 1年以内 货款
应收帐款中无持有本公司5％（含5％）以上股份的股东单位欠款。
5、 其他应收款
期初数 期末数
帐龄
金额 比例（％） 坏帐准备 金额 比例（％） 坏帐准备
1年以内
26,080,181.99 60.53 1,564,810.92 27,291,268.72 85.7 1,637,476.12
1－ 2年
11,869,545.96 27.55 1,186,954.60 1,425,495.47 4.5 142,549.55
2－ 3年
4,181,246.27 9.7 627,186.94 1,176,290.35 3.7 176,443.55
3年以上
953,521.82 2.22 450,372.88 1,959,870.49 6.1 1,134,196.93
合计
43,084,496.04 100 3,829,325.34 1,852,925.03 100 3,090,666.15
主要欠款单位：
（1） 岳阳兴盛实业发展有限公司 15,006,467.38 1年以内 往来款
（2） 上海汽车工业销售公司 2,000,000.00 1年以内 临时借款
（3） 住房贷款保证金 1,550,000.00 1年以内 保证金
（4） 湖南省成功企业集团有限公司 1,370,000.00 1年以内 补贴款
（5） 朔日联合收割机公司 1,078,753.33 1 年以内 往来款
有持本公司27.3％股份的股东湖南省成功企业集团有限公司的款项137万元。
6、 预付帐款
帐龄 期初数 比例（％） 期末数 比例（％）
1年以内 7,876,207.30 77.31 18,265,007.58 100
1－ 2年 2,235,161.37 22.15
2－ 3年 75,839.03 0.54
合计 10,187,207.70 100 18,265,007.58 100
主要欠款单位：
（1）中国汽车进出口湖南公司 11,382,459.45 1年以内 预付设备款
（2）日本株式贸易会社 2,127,539.14 1年以内 预付设备款
（3）常州达扬国际集装箱运输业上海分公司 818,053.90 1年以内 货款
(4) 上海丰浩实业有限公司 519,060.00 1年以内 货款
(5) 江铃五十铃汽车公司 439,834.40 1年以内 货款
预付帐款中无持本公司5（含5％）以上股份的股东单位欠款。
7、 存货
期初数 期末数
项目 金额 跌价准备 金额 跌价准备
原材料 32,226,891.89 8,379,311.59 33,109,877.61 8,113,841.01
在产品 53,766,665.78 20,327,525.05 65,495,318.93 20,459,401.12
库存商品 19,139,097.10 10,166,183.23 24,239,154.49 10,348,319.13
低值易耗品 1,174,281.60 346,087.99
委托加工材料 220,711.17 260,967.11
合计 106,527,647.54 38,873,019.87 123,451,406.13 38,921,561.26
8、 待摊费用
类别 期初数 本年增加 本年摊销 期末数
财产保险费 200,821.29 130,000.00 219,990.29 110,831.00
保险费 309,998.00 595,550.00 607,772.00 297,776.00
修理费 1,216,054.00 1,216,054.00
合计 1,726,873.29 725,550.00 2,043,816.29 408,607.00
9、 长期投资
（1）项目 期初数 增加 减少 期末数
金额 减值准备 金额 减值准备
长期股权投资 400,000.00 0 740,000.00 1,140,000.00 0
（2）其他股权投资明细
被投资单位名称 投资起止日 金额 股份比例 减值准备 备注
中汽专用零件开发公司 200,000 2％ 0
北京亚都科技标准股份有限公司 200,000 0.2％ 0
岳阳兴盛实业发展有限公司 140,000 17.5％ 0
岳阳恒发汽车空调有限公司 300,000 17.86％ 0
岳阳恒达空调有限公司 300,000 17.86％ 0
合计 1,140,000 0
10、固定资产
资产类别 期初数 本期增加 本期减少 期末结存
一、 固定资产原价
1、 房屋建筑物 86,637,373.64 12,250,631.72 98,888,005.36
2、 机器设备 103,745,884.31 15,226,841.07 72,000.00 118,900,725.38
3、 电子设备 1,997,024.81 304,525.00 2,301,549.81
4、 运输工具 6,224,559.12 673,754.97 704,240.20 6,194,073.89
5、 其他 6,602,814.58 291,277.80 195,800.00 6,698,292.38
小计 205,207,656.46 28,747,030.56 972,040.20 232,982,646.82
二、 累计折旧
1、 房屋建筑物 15,979,860.03 2,596,715.24 18,576,575.27
2、 机器设备 34,812,481.17 9,894,447.20 72,000.00 44,634,928.37
3、 电子设备 2,490.00 205,573.80 208,063.80
4、 运输工具 3,814,652.71 544,473.99 539,627.35 3,819,499.35
5、 其他 7,120,421.44 999,770.08 193,572.80 7,926,618.72
小计 61,729,905.35 14,243,470.31 807,690.15 75,165,685.51
三、固定资产净值143,477,751.11 157,816,961.31
本期固定资产有在建工程转入20,883,867.71元，固定资产中有抵押资产20,594.98万元。其中房屋建筑物8,062.62万元，机器设备12,532.36万元。
11、在建工程
项目名称 期初数 本期增加 本期转入固 其他转出
定资产数
汽车空调实验室 5,934,679.20 2,998,934.99 8,710,066.34 223,547.85
豪华空调装配线 10,317,241.84 1,185,861.92 11,503,103.76
低压开关实验台 0 29,068.00
异形管车间 0 1,606,476.00
木包装车间 0 1,016,165.14
热水阀实验室 0 660,073.61 660,073.61
PJR道路实验仪器 0 10,624.00 10,624.00
合计 16,251,921.04 7,507,203.66 20,883,867.71 223,547.85 2,
续上表：
项目名称 期末数 资金来源 工程进度
定资产数
汽车空调实验室 0 配股
豪华空调装配线 0 配股
低压开关实验台 29,068.00 自筹 75％
异形管车间 1,606,476.00 自筹 95％
木包装车间 1,016,165.14 自筹 95％
热水阀实验室 0 自筹
PJR道路实验仪器 0 自筹
合计 651,709.14
＊比上年减少83.7％，系在建工程完工转入固定资产所致。
＊＊无资本化利息
12、无形资产
类别
原始金额 期初数 本期增加 本期转出 本期摊销 期末数 剩余年限
非专利技术
2,000,000.00 1,175,000.00 200,000.00 975,000.00 4.8
13、开办费
期初数 本年增加 本期摊销 期末数
623,538.40 340,116.48 283,421.92
14、短期借款
借款类别 期初数 期末数
抵押借款 59,310,000 29,670,000
担保借款 9,000,000 35,000,000
信用借款 33,080,000
合计 68,310,000 97,750,000
比上年增长43.10％，系扩大生产增加借款所致。
15、应付帐款、应付票据、预收帐款、其他应付款中无持本公司5％（含5％）以上股份的股东单位款项。应付帐款比上年增长36％，系本年增加赊购所致。
16、应付股利
主要投资者 金额 备注
香港三湘公司 1,346,767.11 应分配给子公司的少数股东的股利
西上海集团有限公司 2,614,809.44 应分配给子公司的少数股东的股利
其他 235,344.08 已提取尚未支付
＊ 本公司全体股东 4,252,260.00 拟分派现金股利
合计 8,449,180.63
＊ 系根据2001年3月23日的本公司第三届二次董事会决议预案拟向全体股东按每10股派现金股利0.30元(含税)，该预案尚须经股东大会决议。
17、应交税金
税种 金额
增值税 5,704,020.11
城建税 169,351.91
所得税 －997,150.58
营业税 －7,252.51
房产税 －66,284.09
土地使用税 161,393.15
个人所得税 2,502.98
合计 4,966,580.97
18、一年内到期的长期负债
类别 期初数 期末数
抵押借款 21,200,000.00 57,420,000.00
担保借款 6,000,000.00
合计 21,200,000.00 63,420,000.00
＊ 比上年增长1.99倍,系长期借款转入所致;
＊＊ 其中620万元借款已于2000年12月到期。
19、长期借款
借款单位 金 额 期 限 月利率 借款条件
工行解放路支行 13,000,000.00 1999.12.30－2002.12.20 5.94‰ 抵押
工行解放路支行 5,000,000.00 2000.12.29－2003.12.20 5.94‰ 抵押
工行解放路支行 5,000,000.00 2000.12.29－2003.12.20 5.94‰ 抵押
工行解放路支行 10,000,000.00 2000.12.29－2004.12.20 6.03‰ 抵押
市商业银行 1,784,300.00 1998.12.29－2003.12.29 5.94‰ 信用
市农业发展银行 11,350,000.00 1998.03－2003.03 5.94‰ 信用
合 计 46,134,300.00
比上年下降44.7％，系转入一年内到期所致。
20、股本
2000年度公司股份变动情况表
数量单位:股
股份类别 期初数 本次变动增减(＋、－)
配股 送股 公积金转股 其他 小计
一、尚未流通股份
1、发起人股份 66142000
其中：
国家持有股份 52246000 －38700000 －38700000
境内法人持有股份 13896000
外资法人持有股份
其他
2、募集法人股 9600000 38700000 38700000
3、内部职工股 168374
4、优先股或其他
尚未流通股合计 75910374
二、已流通股份
1、境内上市的股份 65831626
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
已流通股合计 65831626
三、股份总数 141742000
续上表：
股份类别 期末数
一、尚未流通股份
1、发起人股份 66142000
其中：
国家持有股份 13546000
境内法人持有股份 13896000
外资法人持有股份
其他
2、募集法人股 48300000
3、内部职工股 168374
4、优先股或其他
尚未流通股合计 75910374
二、已流通股份
1、境内上市的股份 65831626
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
已流通股合计 65831626
三、股份总数 141742000
21、资本公积
项 目 期初数 本期增加数 本期减少数 期末数
股本溢价 45,972,771.79 45,972,771.79
接受捐赠资产准备 14,109,450.00 140,000.00 14,249,450.00
资产评估增值准备 458,250.00 458,250.00
合 计 60,540,471.79 140,000.00 60,680,471.79
22、盈余公积
项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
法定公积 2,932,181.16 1,710,625.20 0 4,642,806.36
公益金 2,775,493.59 782,407.99 0 3,557,901.58
任意公积 3,327,761.12 551,689.51 0 3,879,450.63
合 计 9,035,435.87 3,044,722.70 0 12,080,158.57
23、未分配利润
上年期末数 －4,834,980.41
加:本年调整以前年度损失 (查补上年税金等) －1,049,294.41
期初未分配利润 －5,884,274.82
加：本年利润分配后转入 11,791,781.78
减：分配普通股股利 4,252,260.00
期末未分配利润 1,655,249.96
24、主营业务收入比上年增长35％，系加强营销，增加销售所致。
25、其他业务利润
类 别 收 入 成 本
材料销售 37,010,259.95 32,635,832.77
比上年增长84.3％,系本年让售材料增加所致。
26、财务费用
类 别 上年数 本年数
利息支出 8,161,134.99 11,079,673.85
减：收入 221,098.86 176,949.46
汇兑损失 2,399.28 11,766.24
减：收益 5,985.50 25,266.80
其他 39,007.42 58,007.93
合 计 7,975,457.33 10,947,231.76
比上年增长37.26％系增加银行借款及利息支出所致。
27、所得税
本年岳阳市地税局返还技术改造国产设备投资抵免企业所得税100万、岳阳市财政局返还本期所得税1,181,172.18，冲减了本年所得税费用。
28、支付其他与经营活动有关的资金15,409,486.00元，系支付管理费用、营业费用等相关费用。
（二） 母公司报表有关项目附注
1、 应收帐款
期 初 数 期 末 数
帐龄
金额 比例（％） 坏帐准备 金额 比例（％） 坏帐准备
1年以内
86,801,919.02 86.02 5,208,115.14 100,535,451.44 88.6 6,032,127.08
1－2年
6,323,212.91 6.27 632,321.29 3,164,521.49 2.8 316,452.15
2－3年
2,141,334.89 2.12 321,200.10 5,550,651.36 4.9 832,597.70
3年以上
5,643,436.38 5.59 2,910,246.58 4,185,346.19 3.7 2,344,909.01
合 计
100,909,903.20 100 9,071,883.11 113,435,970.48 100 9,526,085.94
主要欠款单位:
主要欠款单位（1）岳阳恒发汽车空调有限公司 13,898,906.50 1年以内 货款
(2) 岳阳恒达制冷空调公司 13,099,255.14 1的以内 货款
（3）扬州亚星奔驰客车厂 4,671,453.08 1年以内 货款
（4）辽宁黄河集团公司 4,475,147.96 1年以内 货款
（5）神龙汽车有限公司 3,955,441.45 1年以内 货款
应收帐款中无持本公司5％(含5％)以上股份的股东单位欠款。
2、 长期投资
(1)项 目 期初数 本期增加 本期减少 期末数
金额 减值准备 金额 减值准备
长期股权投资
46,983,461.88 0 2,890,247.54 49,873,709.42 0
(2)其他股权投资明细
被投资单位名称 投资起止期 金额 比例 减值准备
中汽专用零件开发公司 200,000.00 2％ 0
北京亚都科技标准股份公司 200,000.00 0.2％ 0
上海恒安空调设备有限公司 1994－2004 12,125,719.14 60％ 0
岳阳通达制冷空调有限公司 1992.－2003.3 36,607,990.28 75％ 0
岳阳兴盛实业发展有限公司 140,000.00 17.5％ 0
岳阳恒发汽车空调有限公司 300,000.00 17.86％ 0
岳阳恒达空调有限公司 300,000.00 17.86％ 0
合 计 49,873,709.42
对上海恒安空调设备有限公司和岳阳通达制冷空调有限公司两公司的权益累计增加额为38,983,709.42元。
3、 主营业务收入
类 别 上年数 本年数
桑塔纳冷凝器 48,962,557.25 47,115,109.15
汽车空调 60,261,716.94 92,385,585.50
常规产品 2,206,820.47 2,465,291.34
其他 10,211,541.25 26,257,428.06
合 计 121,642,635.91 168,223,414.05
4、 主营业务成本
类 别 上年数 本年数
桑塔纳冷凝器 39,242,436.58 40,242,801.55
汽车空调 36,951,835.96 61,514,920.63
常规产品 1,780,140.82 2,108,071.17
其他 9,657,931.56 24, 378,167.11
合 计 87,632,344.92 128,243,960.46
5、投资收益
项 目 本年数 上年数
委托投资 1,040,000.00
控股公司按权益法 6,072,461.71 8,119,319.87
计入的投资收益
合计 7,112,461.71 8,119,319.87
说明:本年投资收益7,112,461.71，占母公司利润总额15,664,832.42元的45.4％其来源如下:
子公司名称 实现净利 分配比例 分得金额
岳阳通达制冷空调公司 1,944,122.79 75％ 1,458,092.10
上海恒安空调设备 7,690,616.01 60％ 4,614,369.61
有限公司
湖南深蓝科技发展有限公司 1,040,000.00
合 计 7,112,461.71
附注6、关联方关系及其交易
（一）存在控制关系的关联方
企业名称 注册地 主营业务 与本公司关系 企业类型
湖南省成功企业 长沙市 高新技术产业投资、 国有法人股东 有限责任公司
集团有限公司 房地产和城市基础 持本公司
设施建设 27.30％股份
岳阳通达制冷 岳阳市 汽车空调的制造、 子公司 有限责任公司
空调有限公司 安装及维修 （中外合作）
上海恒安空调 上海市 汽车空调机、制冷 子公司 有限责任公司
设备有限公司 空调设备及配件、 （国内合资）
制冷工程设计、空调
设备安装与维修
续上表：
企业名称 法定代表人
湖南省成功企业 龙晓宁
集团有限公司
岳阳通达制冷 杨超敏
空调有限公司
上海恒安空调 高明星
设备有限公司
（二）存在控制关系的关联方的注册资本及其变化
（金额单位：万元）
企业名称 年初数 本年增加数 本年减少数 年末数
湖南省成功企业 10000 0 0 10000
集团有限公司
岳阳通达制冷空调 ＄500 0 0 ＄500
有限公司
上海恒安空调设备 1000 0 0 1000
有限公司
（三）存在控制关系的关联方所持股份变化
（金额单位：万元）
企业名称 年初数 本年增加 本年减少 年末数
金额 ％ 金额 金额 金额 ％
湖南省成功企业集团 0 0 3870 0 3870 27.30
有限公司
岳阳通达制冷空调 ＄375 75 0 0 ＄375 75
有限公司
上海恒安空调设备 600 60 0 0 600 60
有限公司
（四）不存在控制关系关联方企业
企 业 名 称 与 本 公 司 关 系
岳阳市国资局 持有本公司9％的股份
西上海（集团）有限公司 持有本公司下属子公司上海恒安空调设备有限公司40％的股份
香港三湘有限公司 持有本公司下属子公司岳阳通达制冷空调有限公司25％的股份
岳阳兴盛实业发展有限公司 本公司持有其17.5％的股权
岳阳恒发汽车空调有限公司 本公司持有其17.86％的股权
岳阳恒达空调有限公司 本公司持有其17.86％的股权
（五）关联交易事项
由于国家股股权于1997年11月发生变动，原行使国家股股权的岳阳恒立制冷集团有限公司其行使股权的资格被依法注销，本公司支付的原属岳阳恒立制冷集团有限公司职工子弟学校及后勤服务系统人员的相关费用，2000年2月15日经与现第一大股东—湖南省成功企业集团有限公司及第二大股东岳阳市国资局签订《关于对岳阳恒立冷气设备股份有限公司职工内退、下岗、企业办社会及其他事项费用承担的协议》，分别由两大股东承担2000年上述相关费用637万元和263万元。2000年度和1999年度两大股东承担的费用情况比较如下：
单位：万元
费用承担者 1999年 2000年
湖南省成功企业集团有限公司 0 637
岳阳市国资局 280 263
华诚投资管理有限公司 760 0
合计 1040 900
以上金额本公司分别冲减了各年的管理费用。
以上两大股东承担的2000年度费用款项已于当年收到763万元，湖南省成功企业集团有限公司尚欠137万元。
（六）关联方应收应付款项
单位名称 1999.12.31 2000.12.31 款项性质
长期应付款：
西上海（集团）有限公司 2406000.00 2406000.00 周转金
应付股利
西上海（集团）有限公司 2614809.44
其他应收款
湖南省成功企业集团有限公司 1370000.00 承担费用款
岳阳兴盛实业发展有限公司 6404489.33 15006467.38
岳阳恒发汽车空调有限公司 10548194.74 13898906.50
岳阳恒达空调有限公司 6228539.02 13099255.14
附注7、或有事项
1、 本公司于1994年4月为新疆新岳制冷设备厂长期借款580万元提供担保，该借款已于1997年4月19日到期，年利率7.25％；但该公司尚未偿还此笔借款。
2、 本公司发起人之一原岳阳制冷设备总厂于1991年12月29日和1992年6月29日分两次为岳阳市瓷厂向中国工商银行岳阳市解放路支行贷款共计110万元提供担保，由于贷款方岳阳市瓷厂一直拖欠本息未还，中国工商银行岳阳市解放路支行于2000年11月向岳阳市中级人民法院提起诉讼，要求本公司承担归还贷款本金及利息2254489.36元的连带责任，湖南省岳阳市中级人民法院于2000年12月11日下达了（2000年）岳中法初字58号民事判决书，判决我公司作为其连带责任担保人应承担连带清偿责任。目前此案正在进一步审理之中。
3、 本公司发起人之一原岳阳制冷设备总厂于1992年至1993年分两次为国营第544厂向中国建设银行岳阳市分行贷款共计750万元提供了担保，由于贷款方国营第544厂一直拖欠本息未还，取得了中国建设银行岳阳市分行对第544厂债权的中国信达资产管理公司长沙办事处向湖南省高级人民法院提起诉讼，要求本公司承担归还贷款本金及利息共计10485259.06元的连带责任，湖南省高级人民法院于2000年9月12日下达了（2000）湘法经初字第11－1号民事裁定书，裁定冻结本公司10485259.06元银行存款或查封、扣押其相应价值的其他财产。至2001年3月10日止，湖南省高级人民法院未继续进行冻结，原被冻银行帐号依法自行解冻。目前，此案正在进一步审理之中。
附注8、承诺事项
本公司无重大承诺事项。
（九）、公司的其他有关材料
1、 公司首次注册登记地点：湖南省工商行政管理局
公司首次注册登记时间：1993年5月8日
最近一次变更登记地点：湖南省工商行政管理局
最近一次变更登记时间：1999年5月20日
2、 企业法人营业执照注册号：4300001000868（3－2）
3、 税务登记号码：430602186095561
4、 公司未流通股票托管机构为湖南证券岳阳营业部
5、 公司报告期内无证券主承销机构
6、 公司聘请的会计师事务所为：湖南开元会计师事务所
湖南开元会计师事务所的办公地址为：湖南省长沙市芙蓉中路490号
（十）、备查文件目录
1、载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人亲笔签名并盖章的会计报表；
2、 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件；
3、 报告期内在《证券时报》上公开披露过的所有公司文件正文及公告原件；
岳阳恒立冷气设备股份有限公司董事会
2001年3月23日
资产负债表
2000年12月31日
编制单位：岳阳恒立冷气设备股份有限公司 会股01表
单位：元
项目 合并数
年初数 年末数
流动资产：
货币资金 65792091.13 95996219.84
短期投资 10400000
减：短期投资跌价准备
短期投资净额 10400000
应收票据 2650644.06
应收股利
应收利息
应收帐款 103697159.42 111933167.15
其它应收款 43084496.04 31852925.03
减：坏帐准备 14181182.77 11680995.03
应收帐款净额 132600472.69 132105097.15
预付帐款 10187207.7 18265007.58
应收补贴款
存货 106527647.54 123451406.13
减：存货跌价准备 38873019.87 38921561.26
存货净额 67654627.67 84529844.87
待摊费用 1726873.29 408607
待处理流动资产净损失
一年内到期的长期债权投资
其它流动资产
流动资产合计 280611916.54 341704776.44
长期投资：
长期股权投资 400000 1140000
长期债权投资
其它长期投资
长期投资合计 400000 1140000
减：长期投资减值准备
长期投资净额 400000 1140000
其中：合并价差
股权投资差额
固定资产：
固定资产原值 205207656.46 232982646.82
减：累计折旧 61729905.35 75165685.51
固定资产净值 143477751.11 157816961.31
工程物资
在建工程 16251921.04 2651709.14
固定资产清理
待处理固定资产净损失
固定资产合计 159729672.15 160468670.45
无形及其它资产：
无形资产 1175000 975000
开办费 623538.4 283421.92
长期待摊费用
其它长期资产
无形资产及其它资产合计 1798538.4 1258421.92
递延税项：
递延税款借项
资产总计：
资产总计 442540127.09 504571868.81
流动负债：
短期借款 68310000 97750000
应付票据 2800000 3118200
应付帐款 21998962.65 29869371.13
预收帐款 3142187.4 4661289.29
代销商品款
应付工资 1007325.82 1504620.1
应付福利费 41241.62 321491.44
应付股利 4145690.71 8449180.63
应付税金 8306808.05 4966580.97
其它应交款 -88744.3 133925.77
其它应付款 3125713.77 7419552.98
应付短期债券
预提费用
一年内到期的长期负债 21200000 63420000
其它流动负债
职工奖励及福利基金
流动负债合计 133989185.72 221614212.31
长期负债：
长期借款 83434300 46134300
应付债券
长期应付款 2406000 2441000
住房周转金
其它长期负债
长期负债合计 85840300 48575300
递延税项：
递延税项贷款
负债合计：
负债合计 219829485.72 270189512.31
少数股东权益：
少数股东权益 17277008.53 18224476.18
股东权益：
股本 141742000 141742000
资本公积金 60540471.79 60680471.79
盈余公积 9035435.87 12080158.57
其中：公益金 2775493.59 3557901.58
未确认的外资损失
未分配利润 -5884274.82 1655249.96
外币报表折算差额
股东权益合计 205433632.84 216157880.32
负债和股东权益总计：
负债和股东权益总计 442540127.09 504571868.81
资产负债表
2000年12月31日
编制单位：岳阳恒立冷气设备股份有限公司 会股01表
单位：元
项目 母公司数
年初数 年末数
流动资产：
货币资金 60584317.3 71323227.65
短期投资 10400000
减：短期投资跌价准备
短期投资净额 10400000
应收票据 650644.06
应收股利 3922214.17
应收利息
应收帐款 100909903.2 113435970.48
其它应收款 31614526.4 28357061.16
减：坏帐准备 12912156.15 12248692.52
应收帐款净额 119612273.45 129544339.12
预付帐款 9613252.18 18265007.58
应收补贴款
存货 93674431.76 107210354.2
减：存货跌价准备 38829822.87 38829822.87
存货净额 54844608.89 68380531.33
待摊费用 1526052 297776
待处理流动资产净损失
一年内到期的长期债权投资
其它流动资产
流动资产合计 246831147.88 302133095.85
长期投资：
长期股权投资 46983461.88 49873709.42
长期债权投资
其它长期投资
长期投资合计 46983461.88 49873709.42
减：长期投资减值准备
长期投资净额 46983461.88 49873709.42
其中：合并价差
股权投资差额
固定资产：
固定资产原值 127287296.37 150598312.26
减：累计折旧 39186878.94 45899203.59
固定资产净值 88100417.43 104699108.67
工程物资
在建工程 16251921.04 2622641.14
固定资产清理
待处理固定资产净损失
固定资产合计 104352338.47 107321749.81
无形及其它资产：
无形资产
开办费
长期待摊费用
其它长期资产
无形资产及其它资产合计
递延税项：
递延税款借项
资产总计：
资产总计 398166948.23 459328555.08
流动负债：
短期借款 59310000 82750000
应付票据 2800000 3118200
应付帐款 23891239.36 27562829.51
预收帐款 3142187.4 14548133.95
代销商品款
应付工资 164268
应付福利费 16042.81 225287.2
应付股利 262944.08 4487604.08
应付税金 3384509.42 449448.85
其它应交款 -91673.69 133925.77
其它应付款 1848604.44 6797501.04
应付短期债券
预提费用
一年内到期的长期负债 21200000 57420000
其它流动负债
职工奖励及福利基金
流动负债合计 115763853.82 197657198.4
长期负债：
长期借款 77434300 46134300
应付债券
长期应付款
住房周转金
其它长期负债
长期负债合计 77434300 46134300
递延税项：
递延税项贷款
负债合计：
负债合计 193198153.82 243791498.4
少数股东权益：
少数股东权益
股东权益：
股本 141742000 141742000
资本公积金 60540471.79 60680471.79
盈余公积 6333054.61 8539812.66
其中：公益金 1982748.29 2534437.8
未确认的外资损失
未分配利润 -3646731.99 4574772.23
外币报表折算差额
股东权益合计 204968794.41 215537056.68
负债和股东权益总计：
负债和股东权益总计 398166948.23 459328555.08
利润及利润分配表
2000年度
编制单位：岳阳恒立冷气设备股份有限公司 会股02表
单位：元
项目 合并数
上年数 本年数
一、主营业务收入 153070952.66 206672656.43
减：折扣与折让
主营业务收入净额 153070952.66 206672656.43
减：主营业务成本 95620938.69 147421335.12
主营业务税金及附加 776824.7 834641.53
二、主营业务利润 56673189.27 58416679.78
加：其他业务利润 2373697.91 3922207.09
减：存货跌价损失 -687721.9 48541.39
营业费用 4882390.25 8946199.43
管理费用 21577196.3 22510342.64
财务费用 7975457.33 10947231.76
三、营业利润 25299565.2 19886571.65
加：投资收益 1040000
期货损益
补贴收入 1507226
营业外收入 205003.13 154774.39
以前年度损益调整
减：营业外支出 97200 126685.59
分给外单位利润
四、利润总额 26914594.33 20954660.45
减：所得税 5013319.25 2555875.88
少数股东损益 4304414.89 3562277.09
职工奖励及福利基金
购并利润
加：未确认的投资损失
所得税返还
五、净利润 17596860.19 14836507.48
加：年初未分配利润 -6981811.76 -5884274.82
盈余公积转入数
年初未分配利润调整
减少注册资本减少的未分
配利润
外币报表折算差额
减：股份公司成立前利润分配
六、可供分配的利润 10615048.43 8952232.66
减：提取法定盈余公积金 765427.01 1710625.2
提取法定公益金 239696.24 782407.99
提取职工奖励福利基金
七、可供股东分配的利润 9609925.18 6459199.47
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积金 551689.51
应付普通股股利 15494200 4252260
转作股本的普通股股利
八、未分配利润 -5884274.82 1655249.96
利润及利润分配表
2000年度
编制单位：岳阳恒立冷气设备股份有限公司 会股02表
单位：元
项目 母公司数
上年数 本年数
一、主营业务收入 121642635.91 168223414.05
减：折扣与折让
主营业务收入净额 121642635.91 168223414.05
减：主营业务成本 87632344.92 128243960.46
主营业务税金及附加 442730.4 759641.47
二、主营业务利润 33567560.59 39219812.12
加：其他业务利润 2360791.84 4333419.54
减：存货跌价损失 -618293.9
营业费用 3711988.5 7966126.7
管理费用 14881924.05 17416189.34
财务费用 7135236.78 9658921.91
三、营业利润 10817497 8511993.71
加：投资收益 8119319.87 7112461.71
期货损益
补贴收入
营业外收入 205003.13 154774.39
以前年度损益调整
减：营业外支出 97200 114397.39
分给外单位利润
四、利润总额 19044620 15664832.42
减：所得税 1794651.51 984310.15
少数股东损益
职工奖励及福利基金
购并利润
加：未确认的投资损失
所得税返还
五、净利润 17249968.49 14680522.27
加：年初未分配利润 -5402500.48 -3646731.99
盈余公积转入数
年初未分配利润调整
减少注册资本减少的未分
配利润
外币报表折算差额
减：股份公司成立前利润分配
六、可供分配的利润 11847468.01 11033790.28
减：提取法定盈余公积金 1103379.03
提取法定公益金 551689.51
提取职工奖励福利基金
七、可供股东分配的利润 11847468.01 9378721.74
减：应付优先股股利
提取任意盈余公积金 551689.51
应付普通股股利 15494200 4252260
转作股本的普通股股利
八、未分配利润 -3646731.99 4574772.23
现金流量表
2000年度
编制单位：岳阳恒立冷气设备股份有限公司 会股03表
单位：元
项目 合并数 母公司数
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现
金 178294547.75 173734260.25
收取的租金
收到的增值税销项税款和退回
的增值税款
收到的除增值税以外的其它税
费返还 5774506.18 4071172.18
收到的其它与经营活动有关的
现金 17362709.56 4194461.88
经营活动产生的现金流入小计 201431763.49 181999894.31
购买商品、接受劳务支付的现
金 111200948.48 139365508.31
经营租赁所支付的现金 200000
支付给职工以及为职工支付的
现金 26528716.12 19507774.84
支付的增值税款 10369821.95 4857712.89
支付的所得税款 11025070.87 7806403.13
支付的除增值税、所得税以外
的其它税费 1169775.25 1087359.52
支付的其它与经营活动有关的
现金 15409486 5308893.91
经营活动产生的现金流出小计 175903818.67 177933652.6
经营活动产生的现金流量净额 25527944.82 4066241.71
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资所收到的现金
分得股利或利润所收到的现金 4843969.27
取得债券利息收入所收到的现
金
处置固定资产、无形资产和其
它长期资产而收回的现金净额 165200 136700
收到的其它与投资活动有关的
现金
投资活动产生的现金流入小计 165200 4980669.27
购建固定资产、无形资产和其
它长期资产所支付的现金 7578988.47 7215788.18
权益性投资所支付的现金 10400000 10400000
债权性投资所支付的现金
支付的其它与投资活动有关的
现金
投资活动产生的现金流出小计 17978988.47 17615788.18
投资活动产生的现金流量净额 -17813788.47 -12635118.91
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收权益性投资所收到的现金
其中：子公司吸收少数股东权
益性投资收到的现金
发行债券所收到的现金
借款所收到的现金 56000000 35000000
收到的其它与筹资活动有关的
现金 1333029.09 1333029.09
筹资活动产生的现金流入小计 57333029.09 36333029.09
偿还债务所支付的现金 21500000 6500000
发生筹资费用所支付的现金
分配股利或利润所支付的现金 1495979.52
其中：子公司支付少数股东的
股利
偿付利息所支付的现金 11840402.9 10524472.9
融资租赁所支付的现金
减少注册资本所支付的现金
其中：子公司依法减资支付给
少数股东的现金
支付的其它与筹资活动有关的
现金
筹资活动产生的现金流出小计 34836382.42 17024472.9
筹资活动产生的现金流量净额 22496646.67 19308556.19
四、汇率变动对现金的影响：
汇率变动对现金的影响 -6674.31 -768.64
五、现金及现金等价物净增加额：
现金及现金等价物净增加额 30204128.71 10738910.35
附注：
1、 不涉及现金收支的投资和筹
资活动：
以固定资产偿还债务
以投资偿还债务
以固定资产进行长期投资
以存货偿还债务
融资租赁固定资产
2、 将净利润调节为经营活动的
现金流量：
净利润 14836507.48 14680522.27
加：少数股东损益 3562277.09
购并利润
计提的坏帐准备或转销的坏帐 -2500187.74 -663463.63
固定资产折旧 14243470.31 7384738.8
无形资产及其他资产摊销 540116.48
待摊费用的减少（减增加） 2043816.29
预提费用的增加（减减少） 1823826
处置无形资产、固定资产和其
它长期资产的损失（减收益） -118359.95 -130648.15
固定资产报废损失
财务费用 10947231.76 9658921.91
投资损失（减收益） -1040000 -7112461.71
递延税款贷项（减借项）
存货的减少（减增加） -16923758.59 -13535922.44
经营性应收项目的减少（减增
加） -2431592.54 -17269713.38
经营性应付项目的增加（减减
少） 2319882.84 9230442.04
增值税增加净额
其它
经营活动产生的现金流量净额 25527944.82 4066241.71
3、 现金及现金等价物净值增加
情况：
货币资金的期末余额 95996219.84 71323227.65
减：货币资金的期初余额 65792091.13 60584317.3
现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额 30204128.71 10738910.35
