宁夏英力特化工股份有限公司 2012 年第一季度报告正文
证券代码：000635 证券简称：英 力 特 公告编号：2012-020
宁夏英力特化工股份有限公司 2012 年第一季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第一季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人秦江玉、主管会计工作负责人唐新军及会计机构负责人(会计主管人员)涂华东声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
本报告期末 上年度期末 增减变动（％）
资产总额（元） 4,123,511,371.00 3,750,025,785.15 9.96%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 2,679,031,887.23 1,005,234,564.96 166.51%
总股本（股） 303,087,602.00 177,061,132.00 71.18%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 8.84 5.68 55.63%
本报告期 上年同期 增减变动（％）
营业总收入（元） 568,107,309.44 611,281,727.44 -7.06%
归属于上市公司股东的净利润（元） -26,359,255.22 42,567,108.69 -161.92%
经营活动产生的现金流量净额（元） 33,396,164.44 43,371,825.88 -23.00%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.11 0.245 -55.10%
基本每股收益（元/股） -0.149 0.240 -162.08%
稀释每股收益（元/股） -0.149 0.240 -162.08%
加权平均净资产收益率（%） -2.66% 4.45% -7.11%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益
-3.13% 3.62% -6.75%
率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 年初至报告期末金额 附注（如适用）
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政
1,111,343.25
策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资
产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、 3,385,453.00
交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 96,194.00
合计 4,592,990.25 -
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2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 26,469
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
国电英力特能源化工集团股份有限公司 39,443,275 人民币普通股
银川新源实业有限公司 5,884,170 人民币普通股
中国信达资产管理股份有限公司 2,889,428 人民币普通股
全国社保基金一零九组合 2,709,892 人民币普通股
中国工商银行－宝盈泛沿海区域增长股票证券投资基金 2,234,080 人民币普通股
中国工商银行－诺安股票证券投资基金 1,960,000 人民币普通股
庄超伟 1,559,462 人民币普通股
中国建设银行－华夏优势增长股票型证券投资基金 1,446,300 人民币普通股
中国银行－易方达积极成长证券投资基金 1,399,881 人民币普通股
潘英俊 1,396,024 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
一、资产负债表项目
1、货币资金期末数 588,078,214.57 元，比期初增加 336.40%，主要原因是公司募集资金到账，导致货币资金增加；
2、交易性金融资产期末数 215,075.00 元，比期初增加 718.55%，主要原因是公司 PVC 套期保值持仓期末浮动盈利增加所致；
3、应收票据期末数 90,467,626.51 元，比期初减少 48.60%，主要原因是公司收到承兑汇票用于支付货款，导致期末应收票据
减少；
4、预付账款期末数 28,838,192.08 元，比期初增加 594.14%，主要原因是公司预付原料款及技改工程款，导致期末预付账款
增加；
5、短期借款期末数 567,000,000.00 元，比期初减少 68.74%，主要原因是公司完成了非公开发行股票，国电英力特集团公司
委托贷款 1,187,000,000.00 元转为公司股权，导致期末短期借款减少；
6、预收账款 55,114,487.66 元，比期初增加 88.72%，主要原因是公司主要产品 PVC 二季度订单增加，收到客户订货款；
7、应交税费 6,160.09 元，比期初减少 99.92%，主要原因是公司本期应交增值税—进项税增加，导致期末应交税费减少；
8、应付利息 2,122,425.64 元，比期初减少 51.65%，主要原因是公司非公开发行股票完成后，国电英力特集团 11.87 亿元委托
贷款转为公司股权，委托贷款利息予以支付，导致期末应付利息减少；
9、实收资本 303,087,602.00 元，比期初增加 71.18%，主要原因是公司完成了非公开发行股票，导致期末实收资本增加；
10、资本公积 1,937,374,370.05 元，比期初增加 437.84%，主要原因是公司完成了非公开发行股票，产生了股本溢价，导致期
末资本公积增加；
11、专项储备比期初减少 100%，主要是公司加大了安全生产管理费用投入。
二、利润表项目
1、营业税金及附加本期金额 3,042,952.86 元，比上年同期减少 30.01%，主要原因是公司应交增值税减少所致；
2、销售费用本期金额 10,084,823.39 元，比上年同期减少 50.74%，主要原因是公司一票制结算量减少，使得产品运输费用减
少；
3、财务费用本期金额 36,907,381.13 元，比上年同期增加 30.70%，主要原因是借款利率同比上升所致；
4、投资收益本期金额 3,170,378.00 元，比上年同期减少 45.10%；公允价值变动收益 215,075.00 元，比上年同期减少 83.63%，
主要原因是 PVC 期货平仓收益和期末持仓浮动盈利减少所致；
5、营业外收入本期金额 1,207,537.25 元，比上年同期减少 67.49%，主要原因是公司上期收到关停机组补贴 324.25 万元。
三、现金流量表项目
1、筹资活动产生的现金净流量净额 408,751,424.52 元，比上期金额增加了 846.36%，主要原因是公司非公开发行股票完成，
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募集资金到账所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
√ 适用 □ 不适用
2012 年 3 月 26 日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准宁夏英力特化工股份有限公司非公开发行股票的批复》（证
监许可[2012]390 号），核准公司非公开发行不超过 126,026,470 股新股。
2012 年 3 月 30 日，发行对象英力特集团及厦门象屿集团认购资金全部到位，中瑞岳华会计师事务所出具验资报告；4 月 9 日，
新增股票在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司完成登记；4 月 20 日起在深圳证券交易所上市。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
因公司非公开发行股票，控股股东国电英力特能源化工集团
国电英力特能源化工 股份有限承诺本次所认购的英力特非公开发行股票的限售
非公开发行时所作承诺 严格遵守承诺
集团股份有限公司 期为 36 个月，并承诺本次认购的股份自本次新增股份上市
之日起 36 个月内不得转让。
为避免今后与公司之间可能出现的同业竞争，公司实际控制
非公开发行时所作承诺 中国国电集团公司 人中国国电集团公司向本公司出具了《避免同业竞争的承诺 严格遵守承诺
函》。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
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3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
公司基本情况及经营现状；公司未来发展
2012 年 02 月 08 日 公司 实地调研 机构 宝盈基金 展望；公司在同行业所处地位分析及国家
相关政策对公司的影响。
公司基本情况及经营现状；公司未来发展
2012 年 02 月 08 日 公司 实地调研 机构 中信证券 展望；公司在同行业所处地位分析及国家
相关政策对公司的影响。
2012 年 02 月 08 日 公司 实地调研 个人 葛聪强 公司基本情况及经营现状。
3.6 衍生品投资情况
√ 适用 □ 不适用
衍生品持仓的风险分析及控制措施
公司进行 PVC 期货套期保值业务坚持趋势套保原则，同时吸取国内外企
报告期衍生品持仓的风险分析及控制措施说明（包括 业的教训，避免在明显的涨势（跌势）中逆势套保。公司 PVC 的套期保
但不限于市场风险、流动性风险、信用风险、操作风 值业务开仓保证金不超过 5000 万元，根据公司销售计划和大连商品交易
险、法律风险等） 所 PVC 相关合约的成交量和持仓量，分期分批选择目标合约进行操作。
同时，公司建立有完备的风险控制制度，对可能出现的法律法规风险、
信用风险、操作风险以及现金流风险进行了充分的评估。
已投资衍生品报告期内市场价格或产品公允价值变 公司利用比率分析法对套期的有效性进行评价，评价结果认为该套期在
动的情况，对衍生品公允价值的分析应披露具体使用 套期关系被指定的会计期间内非高度有效，故将该金融工具认定为交易
的方法及相关假设与参数的设定 性金融负债。
报告期公司衍生品的会计政策及会计核算具体原则 本报告期开展 PVC 期货套期保值业务与上一报告期相比，不存在会计政
与上一报告期相比是否发生重大变化的说明 策及会计核算发生重大变化的情况。
独立董事对公司 PVC 套期保值业务进行细致调查后认为：英力特使用自
有资金利用期货市场开展 PVC 套期保值业务履行了相关的审批程序，符
合国家相关法律、法规及《公司章程》的有关规定；公司从事 PVC 期货
交易以套期保值、平抑市场价格波动对公司业绩影响为目的；公司已就
独立董事对公司衍生品投资及风险控制情况的专项
开展 PVC 期货套期保值业务建立健全了组织结构、业务操作流程、审批
意见
流程等相应的内控制度并能够有效执行；公司在保证正常生产经营的前
提下，使用不超过 5000 万元的自有资金开展 PVC 期货套期保值业务有
利于控制经营风险，有利于提高公司抵御市场波动的能力，不存在损害
公司和全体股东利益的情况。
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
期末合约金额占公司报
合约种类 期初合约金额 期末合约金额 报告期损益情况
告期末净资产比例（%）
pvc 期货合约 3,391,777.30 3,516,325.25 3,385,453.00 0.13%
合计 3,391,777.30 3,516,325.25 3,385,453.00 0.13%
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