宁夏英力特化工股份有限公司
              2019 年度全面风险管理报告


    一、2018 年度全面风险管理开展情况

    （一）全面风险管理的基本情况

    1.根据全面风险管理工作要求，组织开展年度风险评估工作。

2018 年度风险评估拓宽了评估范围，公司领导、中层干部、基层员

工共 156 人参加本次评估，抽样人数占公司合同制员工总数的 7.84%，
进一步提高全面风险评估结果的准确度。

    2.为进一步明确风险管理责任，按照风险管理要求，修订了《全

面风险管理办法》，制定了《“三道防线”职责手册》，进一步明确了

“三道防线”职责，促进全面提升风险管控水平。各部门严格按制度

要求认真履行管理风险责任。根据公司领导班子成员调整情况，及时

调整公司全面风险管理领导小组成员，确保全面风险管理工作的正常、
有序推进。

    3.将全面风险管理工作汇报、分析纳入公司月度例会内容，详细

分析异常、报警风险预警指标及风险事件，并制定解决措施；对内外
部风险形势及需要关注的风险点进行评估，确定月度、季度需要重点

关注的风险点，加强风险事前防控管理。各专业部门依据“三道防线”

职责分工，开展全面风险管理工作，年度对主要工作、重大风险管控
情况等进行了详细分析。

    4.为加强重大风险管理，规避或降低风险影响，制定了风险管理

策略及解决方案，详细制定了风险发生前、中、后期所采取应对措施，
并根据政策、市场行情变化，按季度追踪解决方案执行及修订情况，

做到重大风险可控、在控。

    5.建立了风险管理工作宣传和培训常态化机制，通过 QQ 群、微

信推文等方式宣传风险管理知识，进一步提升风险管理人员业务知识。

组织相关人员学习全面风险管理制度及业务知识。月度工作例会通报

全面风险管理工作开展情况，及时通报异常、报警指标情况，及时提

示与企业相关的内外部风险信息。公司各级人员全面风险管理意识和

管理能力不断提升。

    6.全面风险管理目标纳入各单位年度目标责任书。为了确保全面

风险管理工作的顺利推进，确保“管业务必须管风险”，促进各单位

将全面风险管理工作与日常生产经营管理有效结合，将全面风险管理
目标纳入各单位年度目标责任书，要求各单位及时识别、评估、报告

分管业务范围内各项风险信息，制定并落实风险应对方案。加强风险

日常监控预警及趋势分析，风险监控指标保持正常范围。强化重大风
险全过程动态管控，不发生重大风险事件及资产损失。及时消除风险

隐患，促进风险管理闭环。

    （二）风险监控情况
    2018 年，公司风险预警指标正常率值为 85.29%，同比升高 20.07%。

有 1 个异常指标、3 个报警指标，主要集中在财务风险领域。

    2018 年公司全面风险管理体系有效运行，年度内未发生重大风

险事件，公司全面风险管理活动控制有效。

    （三）重大风险管理情况

     1.健康安全环保风险管控情况

    （1）公司依据《企业安全生产费用提取和使用管理办法》
[2012]16 号要求，2018 年共投入安全专项资金 1,694.80 万元（不含

大修技改资金），主要用于改进和完善安全基础设施、改善作业条件、

强化安全教育培训及安全警示标志等方面。通过安全专项资金投入，

为公司安全基础设施的改善和隐患排查治理提供了有效保障。

    （2）本年度公司共支出环保资金 7,654.5 万元，主要用于废水、

废气、噪声、固废的处理和治理。

    （3）加强应急管理，提高各级人员应急能力。一是完善、细化

岗位应急处置程序，实现现场处置程序流程化、卡片化，使专项预案

简洁实用、便于操作。二是组织开展针对性、多形式的应急演练，提

高各级人员应对突发事件的能力。

    2.生产管理风险管控情况
    （1）加强检修作业票的管理。严格落实安全措施，保证检修工

作安全进行。

    （2）开展专项检查。主要从特种设备、吊车使用、脚手架搭设
规范、大型机组等方面进行检查，对不符合项下发检查通报及“红黄

牌”。

    （3）进行季节性安全检查。对电气设备的防雷、防雨、防高温
情况进行检查，确保电气设备安全稳定运行。

    （4）对外协施工单位进行检查。从施工单位资质、安全生产许

可证、人员证照、保险、入场安全教育及培训等多方面进行检查，确

保施工作业安全。

    （5）加强电气“两票”管理。每月对电气“两票”进行检查及

评价，杜绝违章作业，保障电气检修作业安全。

    （6）2018 年对“零缺陷”设备管理竞赛办法及考评内容进行了
梳理，增加了设备管理部日常检查内容，在日常检查中强调重要设备、

关键部位的检查力度，并在月度考评中开展“回头看”巩固了活动取

得的阶段性成绩。

       3.财务管理风险管控情况

    （1）销售市场管控方面，严格按照市场开拓风险管控措施执行，

每周形成相关报告，向公司汇报下游工厂开工情况、市场行情变化、

同行及市场主流价格、公司订单及销售情况，并制定下周销售计划；

及时调整公司定价及销售策略，充分开展市场调研工作，掌握竞争对

手情况，形成市场调研报告；分析目标市场销售价格及销售量的增减

情况，找出原因并做出市场研判。

    （2）在采购市场管控方面，严格执行采购程序的同时，密切关
注市场，紧盯市场行情。

    （3）在政策性费用方面，2018 年自备机组政策造成成本费用上

升，以及环保治理成本费用上升。上述因素影响了 2018 年度经营业
绩。

    二、全面风险管理存在的主要问题

    一是全面风险管理的意识和能力还需提升；二是需不断加强风险

管控与业务管理有效结合，进一步提高风险分析的预见性、全面性。

    三、2019 年度风险管理工作安排

    （一）风险评估情况
    2019 年，公司组织业务部门及分子公司共同开展全面风险评估

工作。本次评估范围包括：高层管理人员 8 人，中层管理人员 49 人，

关键岗位、班组长以上人员 200 人,抽样人数占公司合同制员工总数
的 13.97%。本次风险评估按照确定的风险评估工作方案，由评估范

围内相关人员依据风险评估方法对风险进行打分，对打分结果进行汇

总、统计后，按照不同层级人员赋予不同的权重进行计算和得分排序

确定。此次风险评估得分排序前三位的风险分别是：健康安全环保风

险、市场竞争风险、人力资源风险，据此确定以上三项风险为公司

2019 年度重大风险。与 2018 年相比，2019 年公司重大风险减少了生

产管理风险、财务管理风险，新增了市场竞争风险、人力资源风险。

    （二）风险管理工作计划

    本单位 2019 年度全面风险管理工作计划：

    一是确保全面风险与经营管理工作有效融合，将全面风险工作目

标纳入各单位目标责任书。
    二是进一步优化指标体系，提升预警指标的科学性。

    三是持续加强风险管理文化宣贯工作，提升风险管控能力。

    四是开展专项风险治理工作，定期开展风险跟踪落实情况。
    五是不断完善《风险信息库》和《风险案例库》，建立适宜本单

位的风险信息体系。

    （三）重大风险应对策略
    1.健康安全环保风险

    风险类型：运营风险

    风险定义：由于安全管理机制不健全，安全意识不足、劳动保护

不力或日常监管不到位，事故处理不当导致人身安全事故或设备损毁；

由于生产过程不能达标排放，或执行环保政策不利而造成环保事件，

给公司经济利益和声誉带来损失的不确定性影响。

    风险成因：
    ①人的不安全行为的过程及其产生的不良后果。

    ②安全生产监管体制缺位，监管不力。

    ③人员安全意识不强，相关政策和制度执行不到位。

    ④国家相关的环境保护政策发生变化，公司及所属单位缺乏政策

跟踪监测机制，对最新的政策动态研究不充分，不能及时地根据最新

要求调整环保策略和工作部署。

    ⑤公司虽对环境保护工作事项作出了统一的部署和安排，但在实

施过程中，所属单位未按照工作部署和要求组织实施，公司缺少对所

属单位环境保护工作执行情况常态化检查督促机制，导致所属单位生

产经营活动不符合环保政策要求。

    ⑥用于环境保护的相关设备设施，由于管理不善和检修不到位，
导致设施设备的环保治理效果下降。

    风险发生的可能性：低

    风险影响：经营管理过程中发生事故，可能会造成公司经济利益
损失，或者人员伤亡，同时对公司社会形象造成负面影响。

    风险时效：长期

    风险管理策略：公司对健康安全环保风险偏好是风险厌恶；风险
承受度低；风险管理策略为风险规避、风险控制、风险对冲相结合；

风险预警指标有千人负伤率。

    风险解决方案：

    ①风险控制目标：

    不发生一般生产人身伤亡事故;不发生较大及以上设备损坏事故;

不发生重大及以上生产火灾事故;不发生负主要责任的重大及以上交

通事故;不发生较大及以上有毒有害物泄漏事故；不发生较大及以上
环境污染事故。

    ②主要责任部门：安全环保部

    协助管理部门：公司所属各单位

    ③涉及重要业务流程：

    安全监督检查、安全生产事故应急处理、安全生产事故调查处理、

在建项目安全管理。

    ④拟采取的控制措施

    事前：一是以规定动作为抓手，促安全责任落实。二是突出重点，

深入生产一线，开展“无违章”安全竞赛活动，对生产现场违章行为

进行专项治理，加强现场安全监督与管控，规范各类作业行为，对生

产现场违章行为采用发放“红、黄牌”方式进行硬约束。三是加大安
全培训力度，夯实安全培训基础，全力开展岗位应急及应知应会培训，

通过开展形式多样的培训，切实提高全员安全意识和安全技能。四是

隐患排查治理与专项检查相结合，对检查出的隐患及不符合项，责成
各单位定整改措施、定责任人、定完成时间予以消项。五是强化应急

演练，提升员工应急处置能力，进一步提高岗位员工和专业救援人员

两级应急救援处置能力。六是强化外协单位安全管理，按照“两表一
卡”的规范要求，将外包工程及劳务外协安全管理纳入到公司安全统

一管理。七是及时获取国家环境保护相关法律法规，根据国家环保政

策，对环保风险进行分析，制定相关措施，控制环保风险。八是及时

获取自然环境信息，根据气候条件进行提前防范。九是根据环保监督

检查管理流程（YLT-P04-04-01）要求，成立现场检查小组，制定详

细的检查计划，对各分公司生产现场进行全面环保检查，对检查出的

问题，填写环保不符合项通知单，落实整改。十是加强环保法律法规
及相关知识的宣传和培训力度，提高员工环保意识，广泛收集环境保

护合理化建议。

    事中：事故发生后立即启动应急预案，成立现场应急救援指挥部

和应急救援队伍做好现场处理工作，委派专业人员妥善应对，防止风

险扩大化。同时要按照国家法规和公司相关制度要求，将事件的主要

情况逐级上报。

    事后：一是分析事故发生原因，查明和追究事故责任人。二是配

合主管部门调查工作，按照主管部门指示开展工作。三是深入开展安

全警示教育和事故案例反思活动，加深对事故危害程度的印象，深入

吸取事故教训，切实教育和引导每一名员工增强“红线”意识、遵章

守纪意识、自保互保意识。
    2.人力资源管理风险

    风险类型：运营风险

    风险定义：由于人力资源结构性缺员问题，人员素质与岗位任职
要求不匹配，人员补充不及时，造成部分部门、单位人员短缺，生产

人员配置不足，影响安全生产稳定运行。

    风险成因：
    ①员工工资水平较周边同行业企业偏低，随着周边同行业企业糊

树脂、烧碱新建项目的投产、运行，专业技术技能人员需求量增大，

公司技术技能岗位人员流失较多。

    ②员工整体年龄偏大，退休人数逐年增加，生产岗位人员退休后

未得到及时补充。

    ③生产工艺更新缓慢，设备设施老化，自动化控制水平不高，生

产运行过程中劳动用工需求总量大。
    ④人力资源结构性矛盾突出，学历、技术技能水平整体偏低，员

工年龄结构失衡，造成缺陷性上岗比重较大，内部人员调配困难。

    ⑤人员补充不足。

    风险发生的可能性：中

    风险影响：生产岗位缺员得不到及时、充足补充，会影响公司安

全生产稳定运行，对产品质量、生产消耗、设备维护保养以及安全管

理都有直接影响。

    风险时效：2019年

    风险管理策略：

    公司对人力资源管理风险偏好是风险厌恶；风险承受度低；风险

管理策略为风险控制。
    风险解决方案：

    ①风险控制目标：

    2019 年通过社会化公开招聘、内部人员配置优化、岗位定员优
化、人力资源素质提升等措施，及时补充技能岗位人员缺员，保障公

司安全生产稳定运行。

    ②主要责任部门：人力资源部
    协助管理部门：公司所属各单位

    ③涉及重要业务流程

    员工招聘与配置、员工离职管理、员工教育培训、组织机构及劳

动定员管理等。

    ④拟采取的控制措施

    事前：一是开展社会化公开招聘，通过增量补充生产岗位缺员，

改善人力资源结构，保障安全生产稳定运行。二是深入推进三改四定
工作，优化组织机构及定员编制，加强人员调整配置，制定专项工作

方案，通过技术改造、以机代人、信息化等方式，进一步减少用工需

求，提高劳动效率。三是继续强化员工教育培训，改进培训方法和设

施，提高培训效率，积极组织员工技能等级提升培训和学历继续教育

工作，不断提高存量人力资源素质水平。事中：一是加强各单位劳动

用工监控分析，不断优化内部人力资源配置，及时补充重点岗位缺员，

保障公司安全生产稳定运行。二是通过对标学习、工作量统计等措施，

对缺员岗位定员进行系统分析，加强工艺、设备、信息化投入，提高

各岗位劳动效率，减少岗位定员编制。

    事后：强化劳动用工日常管理，提高各级管理人员素质水平，重

点分析员工离职原因，降低核心技术技能岗位员工流失率。
    3.市场竞争管理风险

    风险类型：市场风险

    风险定义：由于市场信息收集不及时、不完整、不准确，筛选、
分析不全面等因素，导致市场情景预测不准确，无法为营销计划制定

提供必要的依据，可能给公司经济利益带来损失。

    风险成因：
    ①对市场营销信息的收集、统计、编报不及时、不全面，或未开

展同业对标工作，不能及时总结营销管理经验；

    ②营销分析预测不全面不深入、结论不准确，不能为决策层提供

参考；

    ③未科学制定营销方案，营销渠道与营销方式的选择不当，可能

导致企业在市场竞争中处于不利地位；

    ④未按照营销方案开展营销活动，可能导致营销方案流于形式，
影响企业销售目标实现。

    风险发生的可能性：中

    风险影响：可能使企业在市场竞争中失去优势或竞争力不强，影

响企业营销目标的实现，最终影响企业经营效益及市场竞争力。

    风险时效：长期

    风险管理策略：公司对市场竞争的风险偏好是风险厌恶；风险承

受度低；风险管理策略为风险转移、风险控制相结合；风险预警指标

有月度产品价格降低率、月度销售量完成率。

    风险解决方案：

    ①风险控制目标：随行就市进行销售，除策略性降低销售节奏外，

不发生在目标市场库存积压及实际销售价格低于市场价格的情况；关
注市场动态及客户信息反馈，及时反馈公司相关部门，为提升公司产

品市场竞争力提供改进方向和改进目标。

    ②主要责任部门：销售分公司
    协助管理部门：生产技术部

    ③涉及重要业务流程

    一是开展市场调研工作，详细了解目标市场中竞争对手价格、到
货量及基本销售情况，同时对环境、主要消费者及流通渠道等进行详

细调研，以书面形式向公司提交定价依据。二是制定销售计划时考虑

宏观经济情况、市场情况、企业生产经营能力、营销方式等信息，综

合分析后制定销售计划并严格执行。

    ④拟采取的控制措施

    事前：一是充分开展市场调研工作，对环境、消费者、竞争对手

及流通渠道等进行详细市场调研，形成书面报告。二是结合市场主流
成交价格及公司当期库存和订单情况制定合理销售价格。三是积极了

解市场信息，分析竞争对手优势，为公司提升产品竞争力提供参考。

四是根据期货行情，适时开展期货套期保值业务，实现期现结合效益

提升。

    事中：一是根据市场变化及时调整公司定价，及时匹配目标市场

价格。二是根据实际出货情况及价格及时调整销售策略，以终端为主，

贸易为辅。三是根据市场及竞争力分析，提出并实施提升公司产品竞

争力措施。
事后：一是对同行价格进行对标，总结分析其中的差距和不足。二是

分析周销售价格及销售量的增减情况。三是分析评价竞争力提升措施

实施效果，为持续改进提供依据。




                            宁夏英力特化工股份有限公司董事会

                                             2019 年 3 月 26 日