证券代码：000636       证券简称：风华高科      公告编号：2019-17




    公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导

性陈述或重大遗漏。



    按照《上市公司信息披露工作指引第 4 号—证券投资》、深圳证券交易

所《主板信息披露业务备忘录第 1 号—定期报告披露相关事宜》及《公司

证券投资管理办法》的有关规定，现就公司 2018 年度开展的证券投资情况

说明如下：

    一、公司开展证券投资业务相关的内控管理情况

    （一）《公司证券投资管理办法》

    2011 年 8 月 19 日，经公司第六届董事会 2011 年第五次会议审议通过，

公司制订实施了《公司证券投资管理办法》，明确了证券投资资金调拨、证

券账户管控和投资决策权限等。

    （二）关于使用暂时闲置的募集资金进行现金管理及对自有资金开展

委托理财

    2018 年 3 月 23 日，公司召开第八届董事会 2018 年第三次会议，审议

通过了《关于公司对暂时闲置的募集资金进行现金管理的议案》、《关于公

司使用自有闲置资金开展委托理财的议案》，公司将对暂时闲置的不超过人

民币 4 亿元的 2014 年度募集资金进行现金管理，使用不超过公司 2017 年


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经审计净资产总额的 10%的自有资金开展委托理财。

    （三）关于减持可供出售金融资产

     2018 年 3 月 23 日，公司召开第八届董事会 2018 年第三次会议，审

议通过了《关于公司拟出售部分参股公司股权的议案》，公司在董事会决策

权限范围内，退出部分参股公司股权，并严格按照中国证监会和深圳证券

交易所相关规定，择机减持部分长春奥普光电技术股份有限公司（简称“奥

普光电”）股票。

    二、报告期，公司开展的证券投资业务情况

    报告期，公司在董事会授权权限内开展证券投资业务，主要包括减持

交易性金融资产、使用自有闲置资金开展委托理财以及对募集资金进行现

金管理等，累计获得收益为 1,214.60 万元。具体情况如下：

    （一）减持交易性金融资产情况

    报告期，公司共使用资金 2.02 万元用于申购新股，获得投资收益为 2.57

万元。截至报告期末，公司“交易性金融资产”余额为零。

    （二）使用闲置自有资金开展委托理财业务情况

    报告期，公司累计滚动使用 4.10 亿元暂时闲置的自有资金用于委托理

财，共获得委托理财收益为 131.19 万元。截至报告期末，未到期本金余额

为 2 亿元，对应的理财收益预计为 134.79 万元。

    （三）使用闲置募集资金用于现金管理情况

    报告期，公司累计滚动使用 8.96 亿元暂时闲置的募集资金用于现金管

理，获得的收益为 1,083.16 万元。截至报告期末，未到期本金余额为 1.64

亿元，对应的现金管理收益预计为 327.48 万元。

    三、证券投资内控制度执行情况


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   报告期，公司严格执行公司证券投资内控制度有关规定，证券投资在

授权范围内坚持风险可控、规范化运作，在公司开设的证券账户里进行证

券投资，并安排专人分别负责保管资金账户和证券账户密码；用于证券投

资资金均为公司闲置的自有资金，未影响公司主营业务的发展。

   特此说明。




                              广东风华高新科技股份有限公司董事会

                                      2019 年 3 月 26 日




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