根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《公司监事会议事规则》

等有关规定，广东风华高新科技股份有限公司(以下简称“公司”)监事会

2018 年主要针对公司的依法运作情况、财务情况、募集资金管理和使用情

况等事项进行监督检查，认真履行监督职责，为持续加强公司的规范运作

和快速健康发展发挥积极作用。

    一、报告期公司监事会召开情况

    2018 年，公司监事会共召开 6 次会议，具体情况如下：
 会议届次     时间                 审议议案                      披露索引
                     《公司监事会 2017 年度工作报告》、
                     《公司 2017 年度报告全文》及摘要、
                     《公司 2017 年度财务决算报告》、《公
                     司 2017 年度利润分配预案》、《公司
                     2018 年度财务预算报告》、《关于公司
                     计提资产减值准备及核销部分负债的
                     议案》、《关于公司会计政策变更的议
                                                            2018 年 3 月 27 日的
                     案》、《关于公司调整 2014 年度募集资
第八届监事                                                  《中国证券报》、《上
           2018 年 3 金投资项目实施进度的议案》、《关于
会 2018 年                                                  海证券报》、《证券时
           月 23 日  公司对暂时闲置的募集资金进行现金
第一次会议                                                  报》和巨潮资讯网的
                     管理的议案》、《关于公司使用闲置自
                                                            相关公告
                     有资金开展委托理财的议案》、《关于
                     公司证券投资情况专项说明的议案》、
                     《关于<公司募集资金存放与使用情
                     况专项报告>的议案》、《关于<公司
                     2017 年度内部控制评价报告>的议
                     案》、《关于公司 2018 年日常关联交易
                     预计的议案》
                     《公司 2017 年年度报告全文》及摘       2018 年 4 月 28 日的
第八届监事
           2018 年 4 要、《公司 2017 年度财务决算报告》、   《中国证券报》、《上
会 2018 年
           月8日     《关于公司对前期会计差错更正及追       海证券报》、《证券时
第二次会议
                     溯调整的议案》、《关于公司计提资产     报》和巨潮资讯网的



                                     1
                     减值准备的议案》、《关于公司会计政      相关公告
                     策变更的议案》、《关于<公司 2017 年
                     度内部控制评价报告>的议案》、《关于
                     对 2017 年财务报告内部控制重大缺
                     陷的专项说明》
                     《关于公司会计政策变更的议案》（更
                     正后）、《关于公司与关联方广东省广
                     晟财务有限公司签署<金融服务协议>
                     的议案》、《关于公司对前期会计差错
                     更正及追溯调整的议案》、《关于公司      2018 年 4 月 28 日的
第八届监事           计提资产减值准备的议案》（更正后）、    《中国证券报》、《上
           2018 年 4
会 2018 年           《公司 2017 年年度报告全文》及摘要      海证券报》、《证券时
           月 26 日
第三次会议           （更正后）、《公司 2017 年度财务决算    报》和巨潮资讯网的
                     报告》（更正后）、《关于<公司 2017 年   相关公告
                     度内部控制评价报告>的议案》（更正
                     后）、《关于对 2017 年财务报告内部控
                     制重大缺陷专项说明的议案》、《公司
                     2018 年第一季度报告全文》及正文
                                                             2018 年 6 月 29 日的
第八届监事                                                   《中国证券报》、《上
           2018 年 6 《关于公司选举监事的议案》、《关于
会 2018 年                                                   海证券报》、《证券时
           月 27 日  提议公司召开临时股东大会的议案》
第四次会议                                                   报》和巨潮资讯网的
                                                             相关公告
                     《关于选举公司第八届监事会主席的        2018 年 8 月 21 日的
第八届监事           议案》、《公司 2018 年半年度报告全      《中国证券报》、《上
           2018 年 8
会 2018 年           文》及摘要、《关于<公司 2018 年半年     海证券报》、《证券时
           月 17 日
第五次会议           度募集资金存放与使用情况专项报          报》和巨潮资讯网的
                     告>的议案》                             相关公告
                                                             2018 年 10 月 29 日的
第八届监事            《公司 2018 年第三季度报告全文》及     《中国证券报》、《上
           2018 年 10
会 2018 年            正文、《关于公司会计政策变更的议       海证券报》、《证券时
           月 25 日
第六次会议            案》                                   报》和巨潮资讯网的
                                                             相关公告
    二、监事会发表的意见

    （一）公司依法运作情况

    报告期内，公司监事会成员积极列席了公司各次董事会和股东大会，

对公司股东大会、董事会的召开程序、决议事项、决议执行情况、公司高

级管理人员履行职务的情况及公司管理制度等进行了监督。公司在报告期


                                     2
内严格按要求持续开展内部控制规范建设工作，各项决策履行了正常决策

程序，进一步完善了内部控制制度，有效提升公司风险防范及经营水平。

公司董事和其他高管人员在执行公司职务时没有违反法律法规、公司章程

或损害公司利益的行为。

    （二）公司财务运作情况

    通过对公司财务状况的及时监督和各项财务资料检查，公司监事会认

为：公司财务制度符合国家有关法律、法规的规定，财务运作状况良好。

监事会对公司 2018 年度定期报告发表了书面审核意见，认为董事会编制和

审议的公司年报、半年报和季报程序符合法律、行政法规和中国证监会的

规定，公司聘请的财务报表及财务报告内部控制审计机构履行了必要的审

计程序，财务报告及内部控制审计报告符合公司实际情况，客观、公允地

反映了公司 2018 年度的财务状况、经营成果以及财务报告内部控制情况。

    （三）公司募集资金的存放与管理情况

    经审核，公司监事会认为：公司募集资金存放和使用符合《上市公司

监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证

券交易所主板上市公司规范运作指引》以及《公司募集资金使用管理办法》

等相关规定，不存在违规使用募集资金、改变或变相改变募集资金投向及

损害股东利益的情形。

    （四）公司关联交易情况

    报告期内，公司发生的关联交易及决策程序符合相关法律法规的规定。

    三、监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

    报告期，公司监事会持续加强对公司规范治理、防范风险的监督力度，

督促公司加强对应收账款、技改项目投资、信用管理、内控体系建设以及



                                3
经营管理薄弱环节等各方面工作，要求公司及时完善相关内控制度，有效

防范经营风险。

    2018年3月22日，公司召开第八届监事会2018年第一次会议，审议通过

了不涉及以前年度会计差错更正及追溯调整的《公司2017年年度报告全文》

及摘要等共14项议案。2018年4月8日，根据公司年审机构中审众环会计师

事务所出具的审计报告，公司再次召开第八届监事会第2018年第二次会议，

审议涉及以前年度会计差错更正及追溯调整以后的《公司2017年年度报告

全文》及摘要等共7项议案。基于对公司以前年度会计差错更正及追溯调整

事项的审慎态度，提交第八届监事会第2018年第二次会议审议的所有议案

未获通过。经与公司管理层和年审机构充分沟通交流后，上述议案最终获

得于2018年4月26日召开的第八届监事会2018年第三次会议审议通过。

    四、2019 年度工作计划

    2019 年，公司监事会将积极适应公司的发展要求,继续按照相关法律

法规的规定，持续强化监事会监督职责，确保内部监控措施的时效性，防

范潜在风险，以促进公司更好更快地发展。




                              广东风华高新科技股份有限公司监事会

                                         2019 年 3 月 26 日




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