证券代码：000636         证券简称：风华高科         公告编号：2021-07


                  广东风华高新科技股份有限公司
           关于召开 2021 年第一次临时股东大会的通知


    本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误
导性陈述或重大遗漏。



     一、召开会议基本情况
    （一）股东大会届次
    公司 2021 年第一次临时股东大会。
    （二）股东大会的召集人
    公司第九届董事会。
    （三）会议召开的合法合规性
    公司于 2021 年 1 月 5 日召开的第九届董事会 2021 年第一次会议审议
通过了《关于召开 2021 年度第一次临时股东大会的议案》。本次召开临
时股东大会符合《公司法》《上市公司股东大会规则》等规范性文件和《公
司章程》的规定。
     （四）会议召开的日期和时间
     1．现场会议召开时间：2021 年 1 月 22 日（星期五）下午 14：30。
     2.网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体
时间为：2021 年 1 月 22 日 9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00；
通过互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2021 年 1 月 22 日 9:15
—15:00 期间任意时间。
    （五）会议召开的方式
    本次临时股东大会采取现场投票和网络投票相结合的方式召开。公司


                                    1
将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络
形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。
   （六）会议的股权登记日
   2021 年 1 月 19 日（星期二）。
   （七）出席对象
    1.在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。
    截止 2021 年 1 月 19 日下午交易结束时，在中国证券登记结算有限责
任公司深圳分公司登记在册的公司股东或其授权委托的代理人。
    2.公司董事、监事、高级管理人员。
    3.公司聘请的律师。
   （八）现场会议召开地点
   广东省肇庆市风华路 18 号风华电子工业城 1 号楼会议室。
    二、会议审议事项
   （一）会议提案
   1.《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》；
   2.《关于公司 2021 年度非公开发行 A 股股票方案的议案》；
   2.01 发行股票的种类和面值；
   2.02 发行方式及发行时间；
   2.03 发行对象及认购方式；
   2.04 定价基准日、发行价格和定价原则；
   2.05 发行数量；
   2.06 限售期；
   2.07 募集资金金额及用途；
   2.08 本次发行前公司的滚存未分配利润的安排；
   2.09 上市地点；
   2.10 决议有效期；


                                    2
    3.《关于公司 2021 年度非公开发行 A 股股票预案的议案》；
    4.《关于公司 2021 年度非公开发行 A 股股票募集资金使用可行性分
析报告的议案》；
    5.《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》；
    6．《关于公司 2021 年度非公开发行 A 股股票构成关联交易的议案》；
    7.《关于公司 2021 年度非公开发行 A 股股票摊薄即期回报及填补措
施与相关主体承诺的议案》；
    8.《关于无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》；
    9.《关于公司未来三年（2021-2023 年）股东回报规划的议案》；
    10.《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行 A
股股票相关事宜的议案》；
    11.《关于公司新聘会计师事务所的议案》。
    （二）说明
    1.上述议案已经公司第九届董事会 2021 年第一次会议审议通过，具
体内容详见公司于 2021 年 1 月 7 日在指定信息披露媒体刊登的公告。
    2.本次股东大会第二项议案需逐项表决，第一项至第十项议案为特别
决议事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持有效表决权
的三分之二以上（含）通过。上述议案将对中小投资者表决单独计票，并
将结果予以披露。中小投资者指：除上市公司董事、监事、高级管理人员
以及单独或者合计持有公司 5%以上股份的股东以外的其他股东。
    三、提案编码
    本次股东大会提案编码表：
 提案编码                          提案名称

   100      总议案
   1.00     《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》

   2.00     《关于公司2021年度非公开发行A股股票方案的议案》
   2.01     发行股票的种类和面值

                                   3
    2.02     发行方式及发行时间
    2.03     发行对象及认购方式
    2.04     定价基准日、发行价格和定价原则
    2.05     发行数量
    2.06     限售期
    2.07     募集资金金额及用途
    2.08     本次发行前公司的滚存未分配利润的安排
    2.09     上市地点
    2.10     决议有效期
    3.00     《关于公司2021年度非公开发行A股股票预案的议案》
    4.00     《关于公司2021年度非公开发行A股股票募集资金使用可行性分
             析报告的议案》
    5.00     《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》
    6.00     《关于公司2021年度非公开发行A股股票构成关联交易的议案》
    7.00     《关于公司2021年度非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措
             施与相关主体承诺的议案》
    8.00     《关于无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》

    9.00     《关于公司未来三年（2021-2023年）股东回报规划的议案》
   10.00     《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行A
             股股票相关事宜的议案》
   11.00     《关于公司新聘会计师事务所的议案》

    注：本次股东大会设置总议案，对应提案编码为 100。1.00 代表议案 1，2.00 代

表议案 2。

    四、会议登记等事项
     （一）登记方式
    法人股东持法人营业执照复印件、法定代表人证明书和出席人身份证
办理登记手续；个人股东凭股东帐户卡、持股凭证和个人身份证办理登记
手续。异地股东可用信函或传真形式登记。
     （二）登记时间


                                     4
    2021 年 1 月 20 日至 1 月 21 日 8:30—11:30、14:30—17:00。
    （三）登记地点
    公司投资与证券事务部。
    （四）受托行使表决权人需登记和表决时提交的文件要求
    法人股东持法人营业执照复印件、法人授权委托书和出席人身份证；
个人股东凭股东帐户卡、授权委托书和个人身份证。委托书详见附件 2。
    （五）联系方式
    联系电话：0758-2844724
    传真：0758-2865223
    联系人：刘艳春,张志辉
    （六）会议费用
    与会人员交通及食宿费用自理，会期半天。
    五、参加网络投票的具体操作流程

    在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网

投票系统（网址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，具体操作内

容及流程详见附件 1。

    六、备查文件
    1.公司第九届董事会 2021 年第一次会议决议；
    2.公司第九届监事会 2021 年第一次会议决议；
    3.深交所要求的其他文件。
    特此公告。
                            广东风华高新科技股份有限公司董事会
                                       2021 年 1 月 7 日


    附件：1.参加网络投票的具体操作流程
           2.授权委托书
                                 5
附件1：

                       参加网络投票的具体操作流程

     一、网络投票的程序

     （一）投票代码：360636；投票简称：风华投票。

     （二）议案设置及意见表决

     1．股东大会议案对应“议案编码”一览表
                                                                      备注(该列
提案编码                          提案名称                            打勾的栏目
                                                                      可以投票)
   100     总议案                                                         √
  1.00     《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》                       √
  2.00     《关于公司2021年度非公开发行A股股票方案的议案》
    2.01   发行股票的种类和面值                                          √
    2.02 发行方式及发行时间                                              √
    2.03 发行对象及认购方式                                              √
    2.04 定价基准日、发行价格和定价原则                                  √
    2.05   发行数量                                                      √
    2.06   限售期                                                        √
    2.07   募集资金金额及用途                                            √
    2.08   本次发行前公司的滚存未分配利润的安排                          √
    2.09   上市地点                                                      √
    2.10   决议有效期                                                    √
  3.00     《关于公司2021年度非公开发行A股股票预案的议案》               √
  4.00     《关于公司2021年度非公开发行A股股票募集资金使用可行性分       √
           析报告的议案》
  5.00     《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议的议案》      √
  6.00     《关于公司2021年度非公开发行A股股票构成关联交易的议案》       √
  7.00     《关于公司2020年度非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措       √
           施与相关主体承诺的议案》
  8.00     《关于前次募集资金使用情况专项报告的议案》                    √
  9.00     《关于公司未来三年（2021-2023年）股东回报规划的议案》         √
 10.00     《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次非公开发行A       √
           股股票相关事宜的议案》
  11.00    《关于公司新聘会计师事务所的议案》                            √


                                     6
    2．填报表决意见：同意、反对、弃权。

    3．股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提

案表达相同意见。

    股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股

东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体

提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先

对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案表决意见为准。

    二、通过深圳证券交易所交易系统投票的程序

    （一）投票时间

    2021 年 1 月 22 日 9:15—9:25、9:30—11:30、13:00—15:00。

    （二）股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

    三、通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的程序

    （一）互联网投票系统开始投票的时间

    2021 年 1 月 22 日 9:15—15:00 期间任意时间。

    （二）股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交

易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深

交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登

录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

    （三）股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 ， 可

登 录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深圳证券交易所互

联网投票系统进行投票。




                                7
  附件 2：

                               授权委托书

       兹全权委托            先生（女士）代表我单位（本人）出席广东风华

  高新科技股份有限公司 2021 年第一次临时股东大会，并代为行使表决权。

  委托人对下述议案表决如下（在相应的表决意见项下打“√”）：
                                                                 备注      表决意见
提案                                                           打勾的
                             提案名称                                     同   反   弃
编码                                                           栏目可以
                                                                          意   对   权
                                                                 投票
100    总议案                                                    √
1.00   《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》                   √
2.00   《关于公司2021年度非公开发行A股股票方案的议案》            √
 2.01 发行股票的种类和面值                                        √
 2.02 发行方式及发行时间                                          √
 2.03 发行对象及认购方式                                          √
 2.04 定价基准日、发行价格和定价原则                              √
 2.05 发行数量                                                    √
 2.06 限售期                                                      √
 2.07 募集资金金额及用途                                          √
 2.08 本次发行前公司的滚存未分配利润的安排                        √
 2.09 上市地点                                                    √
 2.10 决议有效期                                                  √
3.00   《关于公司2021年度非公开发行A股股票预案的议案》            √
4.00   《关于公司2021年度非公开发行A股股票募集资金使用可          √
       行性分析报告的议案》
       《关于公司与特定对象签署附条件生效的股份认购协议           √
5.00
       的议案》
6.00   《关于公司2021年度非公开发行A股股票构成关联交易的          √
       议案》
7.00   《关于公司2021年度非公开发行A股股票摊薄即期回报及          √
       填补措施与相关主体承诺的议案》
8.00   《关于无需编制前次募集资金使用情况报告的议案》             √
9.00   《关于公司未来三年（2021-2023年）股东回报规划的议案》      √


                                        8
10.00   《关于提请公司股东大会授权董事会全权办理本次非公       √
        开发行A股股票相关事宜的议案》
11.00   《关于公司新聘会计师事务所的议案》

        说明：如果委托人未对会议表决事项做出具体指示的，被委托人可代为行使表决
   权，其行使表决权的意思代表委托人（单位），其后果由委托人（单位）承担。



        委托人名称：                          受托人姓名：

        持股数量：                              受托人身份证号码：

        委托人签名或盖章：                      受托人签名:

        委托人签发日期：




                                        9