证券代码：000636      证券简称：风华高科      公告编号：2021-10



             广东风华高新科技股份有限公司
             关于拟新聘会计师事务所的公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


    广东风华高新科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年

1 月 5 日以现场结合通讯表决方式召开了第九届董事会 2021 年第一

次会议，审议通过了《关于公司新聘会计师事务所的议案》，拟同意

新聘中喜会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021 年度财务报表

及内部控制审计机构，并提请股东大会授权公司管理层在综合考虑行

业标准及公司审计实际工作情况后决定其 2021 年度审计费用，原则

上不超过公司上一年度财务报表及内部控制审计费用额度。现将相关

情况公告如下：

    一、公司拟新聘会计师事务所的情况说明

    公司于 2020 年 12 月 2 日召开的第九届董事会 2020 年第三次会

议审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，拟续聘中审众环会

计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）为公司 2020

年度财务报表及内部控制审计机构，该议案已被 2020 年 12 月 18 日

召开的公司 2020 年第四次临时股东大会以“同意占 25%、反对占 75%、

弃权 0%”予以否决。

    公司已就拟新聘会计师事务所事宜与中审众环和中喜会计师事
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务所（特殊普通合伙）进行了沟通，双方均已明确知悉本事项并确认

无异议。中审众环在为公司提供审计服务期间，严格遵循《中国注册

会计师审计准则》等有关财务审计的法律、法规和相关政策，勤勉尽

责，公司对其过去几年来的辛勤工作和良好服务表示诚挚的感谢。

     二、拟新聘会计师事务所的基本信息

    （一）机构信息

    1.基本信息

    （1）机构名称：中喜会计师事务所（特殊普通合伙）

    （2）成立日期：2013 年 11 月 28 日

    （3）注册地址：北京市东城区崇文门外大街 11 号新成文化大厦

A 座 1101 室

    （4）执业资格：中喜会计师事务所拥有北京市财政局核发的编

号为 11000168 号会计师事务所执业证书，拥有财政部、中国证券监

督管理委员会核发的编号为 000356 的会计师事务所证券期货相关业

务许可证。

    （5）是否从事证券服务业务：是，中喜会计师事务所自 2013 年

11 月改制设立以来一直从事证券服务业务。

    2.人员信息

    （1）2019 年末合伙人数量：70 人。

    （2）2019 年末注册会计师数量：443 人。

    （3）2019 年末从业人员数量：1,200 人。

    （4）2019 年末从事过证券服务业务人员数量：2019 年末从事过

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证券服务业务的注册会计师 379 人。

    3.业务规模

    （1）2019 年总收入：28,410.19 万元。

    （2）2019 年上市公司审计业务收入：4,392.66 万元。

    （3）2019 年净资产金额：3,176.00 万元。

    （4）2019 年审计公司家数：40 家。（上市公司家数）

    （5）主要涉及行业包括：制造业、信息传输、软件和信息技术

服务业等行业，资产均值为 66.26 亿元。

    4.投资者保护能力

    中喜会计师事务所购买的职业保险累计赔偿限额 8,000 万元，能

够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

    5.独立性和诚信记录

    中喜会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》

对独立性要求的情形，近三年未受到过刑事处罚和行政处罚，受到中

国注册会计师协会自律监管措施 1 次，受到证监会各地方证监局行政

监管措施 16 次；拟签字注册会计师最近 3 年未受到刑事处罚、行政

处罚、政监管措施和自律处分。

    （二）项目成员信息

    1.人员信息

    中喜会计师事务所拟为公司 2020 年度提供审计服务的项目合伙

人林翔（兼拟签字注册会计师），中国注册会计师，从事证券业务多

年，具备相应的专业胜任能力；拟签字注册会计师刘超，中国注册会

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计师，从事证券业务多年，具备相应的专业胜任能力。

    2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况

    项目人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性

要求的情形，上述人员过去三年没有不良记录，具备相应的专业胜任

能力。

    三、拟新聘会计师事务所履行的程序

    （一）公司董事会审计委员会履职情况

   2021 年 1 月 5 日下午，公司第九届董事会审计委员会召开 2021

年第一次会议，审议通过了《关于新聘会计师事务所的议案》，认为

公司提出新聘中喜会计师事务所（特殊普通合伙）为 2020 年度财务

报表及内部控制审计机构符合公司实际情况，中喜会计师事务所（特

殊普通合伙）具有证券、期货相关业务执业资格，具备多年为上市公

司提供审计服务的经验与能力，结合公司年审时间安排，拟同意新聘

中喜会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2020 年度财务报表及内

部控制审计机构，并提交公司董事会和股东大会审议。

    （二）独立董事关于新聘会计师事务所的事前认可及独立意见

    1.事前认可意见

    由于公司原拟续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）事项

已被公司临时股东大会否决，本次拟新聘中喜会计师事务所（特殊普

通合伙）事项符合公司业务发展需要，属于合理变更，不存在损害公

司及全体股东利益的情况。公司拟新聘的中喜会计师事务所（特殊普

通合伙）具有证券、期货等相关业务执业资格，具备多年为上市公司

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提供审计服公司的经验与能力，能够为公司提供真实、公允的审计服

务，满足公司2020年度财务报表及内部控制审计工作的要求。因此，

我们同意将上述拟新聘会计师事务所事项提交公司董事会审议。

    2.独立意见

    中喜会计师事务所（特殊普通合伙）具备会计师事务所执业证书

以及从事证券、期货相关业务的资格，具有多年为上市公司提供审计

服务的经验与能力，能够满足公司2020年度财务审计和内部控制审计

工作要求，能够独立对公司财务状况和内部控制状况进行审计。公司

本次新聘会计师事务所的审议程序符合法律、法规和《公司章程》的

有关规定，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

因此，我们同意新聘中喜会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020

年度财务报表及内部控制审计机构，并同意将议案提交公司股东大会

审议。

    （三）董事会审议情况

    2021 年 1 月 5 日下午，公司召开第九届董事会 2021 年第一次会

议，以“同意 8 票、反对 0 票、弃权 0 票”审议通过了《关于公司新

聘会计师事务所的议案》。本议案尚须提交公司股东大会审议。

    四、报备文件

    （一）公司第九届董事会 2021 年第一次会议决议；

    （二）公司第九届董事会审计委员会 2021 年第一次会议决议；

    （三）独立董事关于新聘会计师事务所的事前认可及独立意见；

    （四）中喜会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照、主要

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负责人和监管业务联系人信息和联系方式、拟负责具体审计业务的签

字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。



                         广东风华高新科技股份有限公司董事会

                                  202１年 1 月 7 日




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