证券代码：000636      证券简称：风华高科      公告编号：2021-66



             广东风华高新科技股份有限公司
               关于续聘会计师事务所的公告

   本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏。


    广东风华高新科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021 年

8 月 25 日以现场结合通讯表决方式召开了第九届董事会 2021 年第八

次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，拟同意公司

续聘中喜会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中喜会计师事

务所”）为公司 2021 年度财务报表及内部控制审计机构，并提请股东

大会授权公司管理层在综合考虑行业标准及公司审计实际工作情况

后决定其 2021 年度审计费用。现将相关情况公告如下：

    一、公司拟续聘会计师事务所的情况说明

    中喜会计师事务所具备从事证券、期货相关业务资格，该所于

2020 年起担任公司年度财务审计及内部控制审计机构。审计期间，

能严格遵循《中国注册会计师独立审计准则》及内控审计相关规则规

定，坚持独立、客观、公正的审计准则，勤勉尽责，公允合理地发表

了独立审计意见和内控审计意见，较好履行了双方签订合同所规定的

责任和义务，按期完成了年度审计任务，公司董事会拟同意续聘中喜

会计师事务所为公司 2021 年度财务报表及内部控制审计机构。

    二、拟续聘会计师事务所的基本信息
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    （一）机构信息

    1.基本信息

    （1）机构名称：中喜会计师事务所（特殊普通合伙）

    （2）成立日期：2013 年 11 月 28 日

    （3）注册地址：北京市东城区崇文门外大街 11 号新成文化大厦

A 座 1101 室

    （4）执业资格：中喜会计师事务所拥有北京市财政局核发的编

号为 11000168 号会计师事务所执业证书，拥有财政部、中国证券监

督管理委员会核发的编号为 000356 的会计师事务所证券期货相关业

务许可证。

    （5）是否从事证券服务业务：是，中喜会计师事务所自 2013 年

11 月改制设立以来一直从事证券服务业务。

    2.人员信息

    首席合伙人为张增刚，上年度末合伙人数量为74人、注册会计师

人数为454人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为286

人。

    3.业务规模

    最近一年收入总额（经审计）为30,945.26万元、审计业务收入

（经审计）为27,006.21万元、证券业务收入（经审计）为10,569.68

万元；上年度上市公司审计客户家数为40家，审计收费为7,599.07

万元；上年度挂牌公司审计客户家数为206家，审计收费为2,510.72

万元。

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    4.投资者保护能力

    中喜会计师事务所购买的职业保险累计赔偿限额 8,000 万元，能

够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

    5.独立性和诚信记录

    中喜会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》

对独立性要求的情形，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和

纪律处分。近三年执业行为受到监督管理措施 12 次，14 名从业人

员近三年因执业行为受到监督管理措施共 18 次。拟签字注册会计师

最近 3 年未受到刑事处罚、行政处罚、政监管措施和自律处分。

    （二）项目成员信息
    1.基本信息
    拟任签字注册会计师：林翔，项目合伙人，2006 年成为注册会
计师，于 2007 年开始从事上市公司审计，2011 年 12 月开始在中喜
会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2020 年开始为本公司提供审
计服务，近三年签署 3 家上市公司审计报告。
    拟任签字注册会计师: 刘超，高级项目经理，2019 年成为注册
会计师，2017 年开始从事上市公司审计业务，2019 年开始在中喜会
计师事务所（特殊普通合伙）执业，2020 年开始为本公司提供审计
服务，近三年签署 1 家上市公司审计报告。
    项目质量控制复核人：王庆治，2002 年成为注册会计师，2019
年 6 月至今就职于中喜会计师事务所（特殊普通合伙），从事过证券
服务业务，未有兼职情况。2015 年开始从事上市公司审计，2020 年
开始为本公司提供审计服务。近三年签署或复核上市公司审计报告
10 余家。

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    2.诚信记录
    项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存
在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部
门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律
组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
    3.独立性。
    拟聘任会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量
控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。
    4.审计收费
    公司支付中喜会计师事务所 2020 年度财务报表和内部控制审计
费用共 120 万元整，2021 年度的财务报表和内部控制审计费用将结
合实际工作情况，提请公司股东大会授权管理层确定，原则上不超过
上一年度的财务报表和内部控制审计费用。

    三、拟续聘会计师事务所履行的程序

    （一）公司董事会审计委员会履职情况

    2021 年 8 月 25 日，公司第九届董事会审计委员会召开 2021 年

第二次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，认为中

喜会计师事务所具备从事证券、期货相关业务资格，为公司提供年度

审计工作过程中，及时、准确、顺利完成了公司年度审计任务，同意

将《关于续聘会计师事务所的议案》提交公司董事会审议。

    （二）独立董事关于续聘会计师事务所的事前认可及独立意见

    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证

券交易所上市公司规范运作指引》、《公司独立董事工作制度》等相关

规定，公司就续聘中喜会计师事务所为公司 2021 年度的财务报表和

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内部控制审计机构事项与我们进行了事前沟通，经认真审阅拟提请公

司董事会审议的《关于续聘会计师事务所的议案》等相关资料，作为

公司第九届董事会独立董事，基于独立、客观判断的原则，发表意见

如下：

    1.事前认可意见

    中喜会计师事务所具有证券、期货相关业务资格，在为公司提供

年度审计服务过程中，能遵循独立、客观、公正的执业准则，按时、

按质、按量完成年度审计工作任务，同意拟续聘中喜会计师事务所为

公司 2021 年度财务报表审计和内部控制审计单位，并将该项议案提

交公司董事会及股东大会审议。

    2.独立意见

    中喜会计师事务所具有证券、期货相关业务资格，在为公司提供

年度审计服务过程中，能遵循独立、客观、公正的执业准则，按时、

按质、按量完成年度审计工作任务；公司董事会审议续聘会计师事务

所的表决程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公

司章程》的有关规定，表决程序合法有效，不存在损害公司及其他股

东利益，特别是中小股东利益的情形。同意续聘中喜会计师事务所为

公司2021年度财务报表审计和内部控制审计单位，并将该项议案提交

公司股东大会审议。

    （三）2021 年 8 月 25 日，公司召开第九届董事会 2021 年第八

次会议，以“同意 8 票、反对 0 票、弃权 0 票”审议通过了《关于续

聘会计师事务所的议案》。

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    本议案尚须提交公司股东大会审议。

    四、报备文件

    （一）公司第九届董事会 2021 年第八次会议决议；

    （二）公司第九届董事会审计委员会 2021 年第二次会议决议；

    （三）公司独立董事关于续聘会计师事务所的事前认可及独立意

见；

    （四）中喜会计师事务所的营业执业证照、主要负责人和监管业

务联系人信息和联系方式、拟负责具体审计业务的签字注册会计师身

份证件、执业证照和联系方式。



                         广东风华高新科技股份有限公司董事会

                                   2021 年 8 月 27 日




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