茂名石化实华股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
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§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任
何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连
带责任。
1.2 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
丁服千 董事 工作关系 刘华
杨松宇 董事 工作关系 刘华
孙晶磊 董事 工作关系 徐柏福
毛远洪 董事 工作关系 徐柏福
琚存旭 独立董事 工作关系 陈金占
1.3 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.4 公司董事长刘华、总经理孙晶磊、财务总监余智谋及财务部经理张兰江声明：保证
季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%）
总资产（元） 701,688,388.96 833,515,940.56 -15.82%
归属于上市公司股东的所有者权益（元） 736,152,156.81 824,491,277.21 -10.71%
股本（股） 519,875,356.00 519,875,356.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
1.42 1.59 -10.69%
股）
2011 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2011 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 1,046,508,575.24 10.33% 3,124,793,632.12 17.45%
归属于上市公司股东的净利润（元） 825,586.13 -97.20% 15,115,970.16 -72.92%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - -102,787,274.01 -238.63%
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
- - -0.20 -242.86%
股）
基本每股收益（元/股） 0.002 -96.67% 0.03 -72.73%
稀释每股收益（元/股） 0.002 -96.67% 0.03 -72.73%
加权平均净资产收益率（%） 0.10% 减少 3.79 个百分点 1.91% 减少 5.37 个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
0.86% 减少 2.67 个百分点 2.69% 减少 7.57 个百分点
收益率（%）
1
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非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 26,336.08
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -280,100.86
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金
融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易 -8,001,432.79
性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
所得税影响额 2,063,799.39
合计 -6,191,398.18 -
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 24,388
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
中国石化集团茂名石油化工公司 76,658,001 人民币普通股
中信信托有限责任公司 26,400,379 人民币普通股
上海溢杰投资有限公司 4,500,000 人民币普通股
广东众和化塑有限公司 4,489,930 人民币普通股
杨宗孟 4,300,000 人民币普通股
中海信托股份有限公司-新股约定申购资金信托(9) 2,989,667 人民币普通股
中海信托股份有限公司-中海聚发-新股约定申购资金
2,706,246 人民币普通股
信托 19
海通证券股份有限公司客户信用交易担保证券帐户 2,597,562 人民币普通股
王司功 2,055,586 人民币普通股
陈建 1,721,700 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
增减变动
项目 期末数（元） 期初数（元）
（％） 备注
货币资金 91,071,614.13 280,899,277.16 -67.58 存货增加，分配股利
股票部分出售以及理财产品
交易性金融资产 86,676,133.00 176,638,601.06 -50.93 减少
应收票据 38,755,114.10 11,364,954.65 241.01 银行承兑汇票增加
存货 136,873,761.44 78,705,092.11 73.91 产成品增加
在建工程 88,748,057.41 50,233,675.74 76.67 固定资产项目建设增加
2
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应付账款 18,255,031.30 11,899,499.79 53.41 应付工程款增加
预收款项 70,701,099.37 49,699,181.20 42.26 预收国庆期间货款
应付职工薪酬 5,032,843.46 24,456,267.62 -79.42 兑现年终奖
增值税税率的不同，影响增
应交税费 -147,971,104.74 -101,613,764.77 45.62 值税留抵增加
其他应付款 16,921,362.76 19,566,292.89 -13.52 支付未支付款项
未分配利润 24,002,285.52 113,833,502.65 -78.91 分配股利
增减变动
本期数（元） 上年同期数（元）
项目 （％） 备注
营业税费 1,456,633.57 2,650,692.55 -45.05 缴纳消费税减少
财务费用 -1,000,009.78 -564,842.98 77.04 利息收入增加
资产减值损失 -551,230.00 2,331,946.31 -123.64 冲回已计提的坏账准备
公允价值变动净
收益 4,732,508.67 -35,534,632.56 113.32 股票部分出售以及市值变动
投资净收益 -12,733,941.46 5,255,479.44 -342.30 股票出售损失
所得税 7,366,330.69 8,237,382.00 -10.57 递延所得税增加
净利润 15,115,970.16 55,824,596.54 -72.92 原料价格变动采购成本增加
经营活动产生的现 原料价格变动采购成本增加
金流量净额 -102,787,274.01 74,143,053.69 -238.63 以及存货增加
投资活动产生的现
金流量净额 19,080,508.69 -37,604,331.85 150.74 新增固定资产项目建设
筹资活动产生的现
金流量净额 -106,120,897.71 -6,370,016.21 -1,565.94 分配股利
现金及现金等价物 分配股利，存货增加，固定
净增加额 -189,827,663.03 30,168,705.63 -729.22 资产项目建设
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3
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3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
□ 适用 √ 不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
占期末证券总
初始投资金额 期末持有数
序号 证券品种 证券代码 证券简称 期末账面值 投资比例 报告期损益
（元） 量（股）
（%）
1 股票 600246 万通地产 26,015,671.86 2,800,108 10,500,405.00 36.62% -3,500,135.00
2 股票 600050 中国联通 10,719,109.95 1,500,000 7,680,000.00 26.78% 9,342,248.69
3 股票 600030 中信证券 11,976,810.47 600,000 6,750,000.00 23.54% -1,098,000.00
4 股票 000897 津滨发展 7,117,186.40 1,114,800 3,745,728.00 13.06% -1,337,760.00
期末持有的其他证券投资 0.00 - 0.00 0.00% 0.00
报告期已出售证券投资损益 - - - - -12,324,251.23
合计 55,828,778.68 - 28,676,133.00 100% -8,917,897.54
证券投资情况说明
根据《公司章程》第八章第 8.1.2 条至 8.1.3 条和《公司证券投资管理制度》的审批权限进行审批，公司总经理办公会依据公
司章程规定的权限批准利用不超过 6000 万元的自有资金在二级市场进行证券投资。截至本公告日，公司累计在二级市场进行
证券投资的资金额度为 6000 万元。公司证券投资的累计额度亦属于董事会的决策权限，无需股东大会审议批准。
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2011 年 09 月 公司日常生产经营情况（未提供书面
董秘办公室 电话沟通 个人投资者
26 日 材料）。
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
4
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§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：茂名石化实华股份有限公司 2011 年 09 月 30 日 单位：元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 91,071,614.13 10,191,394.42 280,899,277.16 95,120,597.33
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 86,676,133.00 68,676,133.00 176,638,601.06 163,638,601.06
应收票据 38,755,114.10 11,364,954.65 0.00
应收账款 16,218,024.84 20,686,325.38
预付款项 28,402,961.25 3,079,647.38 21,590,829.18 4,526,465.38
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 613,695.94 613,695.94
应收股利 128,000,000.00 0.00 110,000,000.00
其他应收款 25,980,174.67 91,848,067.03 1,722,457.87 45,074,256.59
买入返售金融资产
存货 136,873,761.44 78,705,092.11
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 423,977,783.43 301,795,241.83 592,221,233.35 418,973,616.30
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资 0.00 0.00
长期应收款
长期股权投资 1,500,000.00 351,500,000.00 1,500,000.00 321,500,000.00
投资性房地产
固定资产 164,125,405.18 15,965,629.85 165,563,956.40 18,241,959.65
在建工程 88,748,057.41 50,233,675.74 0.00
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 9,632,230.64 9,632,230.64 9,856,235.87 9,856,235.87
开发支出
商誉
长期待摊费用
5
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递延所得税资产 13,704,912.30 14,130,989.76 14,140,839.20 11,310,899.56
其他非流动资产
非流动资产合计 277,710,605.53 391,228,850.25 241,294,707.21 360,909,095.08
资产总计 701,688,388.96 693,024,092.08 833,515,940.56 779,882,711.38
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 0.00
应付账款 18,255,031.30 11,899,499.79
预收款项 70,701,099.37 49,699,181.20
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 5,032,843.46 2,766,113.25 24,456,267.62 2,766,113.25
应交税费 -147,971,104.74 -5,625,323.65 -101,613,764.77 -6,587,999.71
应付利息
应付股利 2,667,186.62 2,667,186.62
其他应付款 16,921,362.76 12,522,958.02 19,566,292.89 1,636,609.83
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 -37,060,767.85 9,663,747.62 6,674,663.35 481,909.99
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款 350,000.00 350,000.00 350,000.00 350,000.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 2,247,000.00 2,000,000.00
非流动负债合计 2,597,000.00 350,000.00 2,350,000.00 350,000.00
负债合计 -34,463,767.85 10,013,747.62 9,024,663.35 831,909.99
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 519,875,356.00 519,875,356.00 519,875,356.00 519,875,356.00
资本公积 24,221,258.02 23,256,384.13 24,221,258.02 23,256,384.13
减：库存股
专项储备
盈余公积 168,053,257.27 146,998,074.62 166,561,160.54 145,505,977.89
6
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一般风险准备
未分配利润 24,002,285.52 -7,119,470.29 113,833,502.65 90,413,083.37
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 736,152,156.81 683,010,344.46 824,491,277.21 779,050,801.39
少数股东权益
所有者权益合计 736,152,156.81 683,010,344.46 824,491,277.21 779,050,801.39
负债和所有者权益总计 701,688,388.96 693,024,092.08 833,515,940.56 779,882,711.38
4.2 本报告期利润表
编制单位：茂名石化实华股份有限公司 2011 年 7-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 1,046,508,575.24 9,945,464.89 948,489,404.22 7,880,684.11
其中：营业收入 1,046,508,575.24 9,945,464.89 948,489,404.22 7,880,684.11
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,038,472,106.79 11,010,038.03 916,783,178.48 5,926,837.36
其中：营业成本 1,018,699,316.68 10,137,781.69 894,475,944.23 8,047,596.23
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 85,236.66 935,012.64
销售费用 4,505,634.28 217,792.13 6,278,973.79 235,496.07
管理费用 16,649,942.35 704,512.29 15,475,302.30 778,915.54
财务费用 -524,969.36 -50,048.08 -382,054.48 -47,826.88
资产减值损失 -943,053.82 -3,087,343.60
加：公允价值变动收益（损失
8,593,460.10 8,593,460.10 1,758,410.47 1,758,410.47
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
-16,775,220.36 -17,178,509.15 2,109,359.41 2,040,823.65
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
-145,291.81 -9,649,622.19 35,573,995.62 5,753,080.87
列）
加：营业外收入 16,800.02 435.90 82,709.46
减：营业外支出 217,595.87 86,621.72 283,113.56
7
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其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
-346,087.66 -9,735,808.01 35,373,591.52 5,753,080.87
号填列）
减：所得税费用 -1,171,673.79 -2,229,474.37 5,839,186.21 439,602.62
五、净利润（净亏损以“-”号填
825,586.13 -7,506,333.64 29,534,405.31 5,313,478.25
列）
归属于母公司所有者的净
825,586.13 -7,506,333.64 29,534,405.31 5,313,478.25
利润
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.002 0.06
（二）稀释每股收益 0.002 0.06
七、其他综合收益
八、综合收益总额 825,586.13 -7,506,333.64 29,534,405.31 5,313,478.25
归属于母公司所有者的综
825,586.13 -7,506,333.64 29,534,405.31 5,313,478.25
合收益总额
归属于少数股东的综合收
益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：茂名石化实华股份有限公司 2011 年 1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 3,124,793,632.12 26,630,614.34 2,660,443,506.89 24,651,940.14
其中：营业收入 3,124,793,632.12 26,630,614.34 2,660,443,506.89 24,651,940.14
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 3,094,056,133.70 30,164,902.90 2,565,846,449.22 30,181,453.19
其中：营业成本 3,035,280,546.93 27,220,173.05 2,497,892,109.12 25,326,130.55
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 1,456,633.57 2,650,692.55
销售费用 16,226,264.75 692,940.53 16,361,754.60 718,217.97
管理费用 42,643,928.23 3,869,157.28 47,174,789.62 4,055,393.68
财务费用 -1,000,009.78 -118,879.85 -564,842.98 81,710.99
资产减值损失 -551,230.00 -1,498,488.11 2,331,946.31
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茂名石化实华股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
加：公允价值变动收益（损失
4,732,508.67 4,732,508.67 -35,534,632.56 -35,534,632.56
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
-12,733,941.46 3,645,557.70 5,255,479.44 4,910,955.75
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
22,736,065.63 4,843,777.81 64,317,904.55 -36,153,189.86
列）
加：营业外收入 55,008.99 435.90 128,505.62
减：营业外支出 308,773.77 86,621.72 384,431.63
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
22,482,300.85 4,757,591.99 64,061,978.54 -36,153,189.86
号填列）
减：所得税费用 7,366,330.69 -2,657,041.64 8,237,382.00 -8,384,356.29
五、净利润（净亏损以“-”号填
15,115,970.16 7,414,633.63 55,824,596.54 -27,768,833.57
列）
归属于母公司所有者的净
15,115,970.16 7,414,633.63 55,824,596.54 -27,768,833.57
利润
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.03 0.11
（二）稀释每股收益 0.03 0.11
七、其他综合收益
八、综合收益总额 15,115,970.16 7,414,633.63 55,824,596.54 -27,768,833.57
归属于母公司所有者的综
15,115,970.16 7,414,633.63 55,824,596.54 -27,768,833.57
合收益总额
归属于少数股东的综合收
益总额
年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：茂名石化实华股份有限公司 2011 年 1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
3,591,931,519.66 31,026,818.00 3,070,788,165.65 26,474,950.21
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
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茂名石化实华股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
2,555,752.90 289,590,101.56 15,281,161.95 176,813,209.68
的现金
经营活动现金流入小计 3,594,487,272.56 320,616,919.56 3,086,069,327.60 203,288,159.89
购买商品、接受劳务支付的
3,558,926,977.47 30,251,394.56 2,887,621,848.92 36,334,146.02
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
78,561,067.37 31,035,524.97 85,642,270.32 26,058,887.49
付的现金
支付的各项税费 12,601,887.09 -569,956.56 19,728,532.72 5,723,570.53
支付其他与经营活动有关
47,184,614.64 294,669,756.72 18,933,621.95 145,630,246.89
的现金
经营活动现金流出小计 3,697,274,546.57 355,386,719.69 3,011,926,273.91 213,746,850.93
经营活动产生的现金
-102,787,274.01 -34,769,800.13 74,143,053.69 -10,458,691.04
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金 346,343,619.14 172,183,619.14 266,272,625.53 179,700,000.00
取得投资收益收到的现金 5,447,784.80 3,777,875.79 5,718,686.64 47,351,309.92
处置固定资产、无形资产和
31,281.60
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流入小计 351,822,685.54 175,961,494.93 271,991,312.17 227,051,309.92
购建固定资产、无形资产和
63,582,176.85 9,254,872.79
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金 269,160,000.00 120,000,000.00 300,279,738.14 224,189,738.14
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
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茂名石化实华股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
支付其他与投资活动有关
61,033.09
的现金
投资活动现金流出小计 332,742,176.85 120,000,000.00 309,595,644.02 224,189,738.14
投资活动产生的现金
19,080,508.69 55,961,494.93 -37,604,331.85 2,861,571.78
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息
106,120,897.71 106,120,897.71 6,370,016.21 6,370,016.21
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计 106,120,897.71 106,120,897.71 6,370,016.21 6,370,016.21
筹资活动产生的现金
-106,120,897.71 -106,120,897.71 -6,370,016.21 -6,370,016.21
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -189,827,663.03 -84,929,202.91 30,168,705.63 -13,967,135.47
加：期初现金及现金等价物
280,899,277.16 95,120,597.33 202,086,750.00 99,659,177.04
余额
六、期末现金及现金等价物余额 91,071,614.13 10,191,394.42 232,255,455.63 85,692,041.57
4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
茂名石化实华股份有限公司董事会
董事长： 刘华
二○一一年十月二十六日
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