西王食品现场培训总结




                   华泰联合证券有限责任公司
            关于西王食品股份有限公司持续督导期
                      2019 年度现场培训总结


    华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合”）作为西王食品股份
有限公司（以下简称“西王食品”、“公司”或“发行人”）2016 年度非公开
发行股票的保荐机构，对西王食品进行持续督导。持续督导期间为 2018 年 2 月
13 日至 2019 年 12 月 31 日。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证
券交易所上市公司保荐工作指引》等相关规定，2020 年 1 月 9 日，华泰联合持
续督导小组对西王食品相关人员进行了现场集中培训与交流，现将相关情况进行
总结：


    一、现场培训和交流的对象


    公司董事、监事、高级管理人员、证券部门工作人员、控股股东相关人员均
作为培训对象参加了本次培训及交流活动。


    二、现场培训及交流的时间


    2020 年 1 月 9 日，华泰联合持续督导小组对公司董事、监事、高级管理人
员、证券部门工作人员、控股股东相关人员进行了集中培训和现场交流。


    三、现场培训的内容及效果总结


    本次现场培训及沟通的内容包括股份交易行为规范、内幕信息管理制度、最
新现金分红政策解读及募集资金管理等，培训资料包括《公司法》、《证券法》、
《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指
引》、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案
件具体应用法律若干问题的解释》和培训讲义等。培训及交流内容简要总结如下：


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    （一）以培训讲义为主对结合相关法规，持续督导小组针对下列内容与公司
相关人员进行了交流：1、股份交易行为规范；2、内幕信息管理制度；3、最新
现金分红政策解读；4、募集资金管理；5、上市公司信息披露关注事项。通过对
该部分内容的学习，公司相关人员对上市公司治理及规范运作的相关法规体系有
了更全面的了解，对股份交易行为、内幕信息管理、现金分红、募集资金管理及
信息披露的具体要求有了更深入的理解。

    （二）根据《深圳证券交易所股票上市规则》和《深圳证券交易所主板上市
公司规范运作指引》，持续督导小组就高管持股及信息披露相关内容与公司人员
进行了交流。通过该部分内容的交流，公司相关人员对高管购买、转让股份的限
制及公司需进行信息披露的具体情况有了更为清楚的了解。

    （三）根据《股票发行与交易管理暂行条例》、《期货交易管理条例》、《最高
人民法院、最高人民检察院关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用
法律若干问题的解释》与公司相关人员进行了交流，尤其对其中涉及内幕信息和
证券交易的相关规定进行了重点讨论。

    （四）根据《上市公司监管指引第 3 号——上市公司现金分红》与公司相关
人员就公司分红制度、现金分红政策进行了重点讨论。

    （五）根据《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干
问题的通知》《会计监管风险提示第 9 号——上市公司控股股东资金占用及其审
计》，持续督导小组就规范上市公司控股股东资金占用的法规、措施与公司相关
人员进行了交流，针对资金占用的主要形式、监管要求及控股股东利用财务公司、
小额贷款公司等机构进行资金占用的相关事项进行了重点讨论。

    （六）持续督导小组与公司人员就其希望了解的其他相关问题进行了交流。




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    （此页无正文，为《华泰联合证券有限责任公司关于西王食品股份有限公司
持续督导期 2019 年度现场培训总结》之签章页）




    保荐代表人（签字）：
                           李   威                  丁   丁




                                         华泰联合证券有限责任公司（公章）



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