法律意见书——山东金岭矿业股份有限公司2009 年年度股东大会

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    关于山东金岭矿业股份有限公司

    2 0 0 9 年年度股东大会的

    法律意见书

    www.dachengnet.com

    北京市东直门南大街3 号国华投资大厦12‐15 层（100007）

    12/F‐15/F, Guohua Plaza, 3 Dongzhimennan Avenue, Beijing 100007, China

    Tel: 8610‐58137799

    Fax: 8610‐58137788 (12/F), 58137766 (15/F)法律意见书——山东金岭矿业股份有限公司2009 年年度股东大会

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    关于山东金岭矿业股份有限公司

    2009 年年度股东大会的

    法律意见书

    致：山东金岭矿业股份有限公司

    北京市大成律师事务所(下称“本所”)接受山东金岭矿业股份有限公司(下

    称“公司”)委托对公司2010年6月13日召开的2009年年度股东大会予以见证。本

    所律师根据现行适用的《中华人民共和国公司法》（下称《公司法》）、《上市

    公司股东大会规则》（下称《股东大会规则》）等法律、行政法规、部门规章和

    规范性文件及现行适用的《山东金岭矿业股份有限公司章程》（下称《公司章程》）

    的有关规定和要求，出具本法律意见书。

    本所律师为出具本法律意见书,审核了公司提供的本次股东大会会议相关文

    件，参加了公司本次股东大会现场会议全过程, 验证了出席会议人员的资格，听

    取了本次股东大会所有议案， 并监督了上述议案的审议表决。

    本所律师同意将本法律意见书作为公司本次股东大会所必备文件，并且依法

    对自己出具的法律意见承担责任。

    现本所律师仅就本次股东大会的召集、召开程序、出席会议人员资格及大会

    表决程序的真实性、完整性、合法性、有效性发表如下法律意见:法律意见书——山东金岭矿业股份有限公司2009 年年度股东大会

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    一、本次股东大会的召集和召开程序

    （一）本次股东大会的召集

    2010 年5月19日，公司董事会在《证券时报》、《中国证券报》和巨潮资讯

    网站（http：//www.cninfo.com.cn）上刊登了《山东金岭矿业股份有限公司关

    于召开2009年年度股东大会的通知》。

    根据上述公告，公司董事会已于本次股东大会召开20日以前以公告方式通知

    公司股东，公司董事会已在公告中列明了本次股东大会召开的时间、股权登记日、

    召开地点、召集人、召开方式、会议出席对象、会议议程、会议登记等相关事宜，

    并按有关规定对议案的内容进行了充分披露。

    （二）本次股东大会的召开

    本次股东大会于2010年6月13日（星期日）上午9：00在山东金岭矿业股份有

    限公司五楼会议室召开，会议召开时间、地点与通知的内容一致。

    本所律师核查后认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股

    东大会规则》和《公司章程》的规定。

    二、出席会议人员和会议召集人的资格

    （一）出席会议的人员

    本次股东大会采取现场投票表决的方式召开，出席本次股东大会现场会议的

    股东和股东代理人共计 4 人，代表股份 354，472，685股，占公司股份总数

    的 59.54 %。出席现场会议人员除前述股东、股东代理人外，还有公司的董事、

    监事、高级管理人员、公司聘请的律师等。

    经核查，上述出席本次股东大会的人员的资格符合《公司法》、《股东大会

    规则》和《公司章程》的规定。

    （二）本次股东大会召集人的资格法律意见书——山东金岭矿业股份有限公司2009 年年度股东大会

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    本次股东大会的召集人为公司董事会，董事会作为本次会议召集人符合《公

    司法》、《股东大会规则》和《公司章程》的规定。

    综上，本所律师认为，出席会议人员和会议召集人的资格符合《公司法》、

    《股东大会规则》和《公司章程》的规定，出席会议人员和召集人的资格合法有

    效。

    三、本次股东大会的表决程序和表决结果

    本次股东大会采用现场投票的方式对公告中列明的下列议案进行表决：

    1、审议公司《2009年度董事会工作报告》；

    2、审议公司《2009年度监事会工作报告》；

    3、审议公司《2009年度财务报告》

    4、审议公司《2009年度报告及年度报告摘要》；

    5、审议公司《2009年度利润分配预案》；

    6、审议公司《续聘2010年度审计机构的议案》；

    7、审议公司《2010年度日常关联交易预计的预案》；

    8、审议公司《2010年度新增日常关联交易》；

    9、审议《公司第五届董事会换届的议案》；

    10、审议《公司第五届监事换届的议案》；

    11、审议《公司参股投资山钢集团财务有限公司的议案》；

    独立董事在本次股东大会上进行了述职。

    本次股东大会对上述议案逐项予以投票表决，没有对公告未列明的事项进行法律意见书——山东金岭矿业股份有限公司2009 年年度股东大会

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    表决；本次股东大会现场会议的表决按《股东大会规则》和《公司章程》规定的

    程序进行计票和监票，当场公布表决结果，出席本次股东大会现场会议的股东及

    股东代理人对表决结果没有提出异议。

    本所律师认为，本次股东大会的表决程序和表决结果符合《公司法》、《股

    东大会规则》和《公司章程》的有关规定，表决程序和表决结果合法有效。

    四、结论意见

    本所律师认为，本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《股东大

    会规则》等相关法律、法规及《公司章程》的规定，出席会议人员和会议召集人

    的资格合法有效，会议的表决程序和表决结果合法有效。

    本法律意见书仅供公司2009年年度股东大会之目的使用，本所律师同意本法

    律意见书随公司本次股东大会决议及其他信息披露文件一并公告。

    本法律意见书正本一式二份。（以下无正文）法律意见书——山东金岭矿业股份有限公司2009 年年度股东大会

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    （此页无正文，为《北京市大成律师事务所关于山东金岭矿业股份有限公司

    2009年年度股东大会的法律意见书》之签字页）

    北京市大成律师事务所（盖章） 经办律师：

    张 雷

    章蕴芳

    二○一○年六月十三日