山东金岭矿业股份有限公司

                      外部信息使用人管理制度

                                   第一章 总则


    第一条 为加强山东金岭矿业股份有限公司（以下简称“公司”）定期报告及
重大事项在编制、审议和披露期间公司外部信息使用人管理，依据《公司法》、
《证券法》等有关规定，并结合公司实际，制定本制度。


    第二条 本制度所指外部信息使用人是指因法定原因或其它特殊原因在公司
进行信息披露前得到尚未公开信息的外部单位或个人。


    第三条 本制度所指信息是指涉及公司的经营、财务、投资或者对公司股票
及衍生品种的交易价格有重大影响的尚未公开的信息。尚未公开是指公司尚未在
中国证监会指定的上市公司信息披露刊物或网站上正式公开。


    第四条 对外报送公司信息包括但不限于依照统计、税收征管等法律法规的
规定向政府有关部门或其他外部单位报送年度统计报表等资料，或公司在进行申
请授信、贷款、融资、商务谈判、申报产品专利项目及申请相关资质等事项时因
特殊情况确实需要向对方提供公司未公开重大信息。


    第五条 公司董事会秘书负责对外报送信息的监管工作，公司董事会办公室
（以下简称办公室）负责协助董事会秘书做好对外报送信息的日常管理工作。


    第六条 公司的董事、监事和高级管理人员应当遵守信息披露内控制度的要
求，对公司定期报告及重大事项履行必要的传递、审核和披露流程。公司的董事、
监事和高级管理人员及其他相关涉密人员在定期报告编制、公司重大事项筹划期
间，负有保密义务。定期报告、临时报告公布前，不得以任何形式，任何途径向
外界或特定人员泄漏定期报告、临时报告的内容，包括但不限于业绩座谈会、分
析师会议、投资者调研座谈等方式。
                       第二章 外部信息知情人的管理

    第七条 公司全体董事、监事、高级管理人员及其他知情人员在公司信息尚
未公开披露前，应将信息知情范围控制到最小。


    第八条 对于无法律法规依据的外部单位年度统计报表等报送要求，公司应
拒绝报送。


    第九条 公司依据法律法规的要求应当报送的，需要将报送的外部单位相关
人员作为内幕信息知情人登记在案备查。同时与外部信息使用人签订保密约定
书，并交办公室备案。


    第十条 公司依据法律法规向外部信息使用人报送年报相关信息的，提供时
间不得早于公司业绩快报的披露时间，业绩快报的披露内容不得少于向外部信息
使用人提供的信息内容。


    第十一条 公司各单位及其工作人员在依照法律法规的规定对外报送信息
前，应当由经办人填写《对外报送信息审批表》（见附件 1），经单位负责人、公
司主管副总审批同意，并经董事会秘书批准后方可对外报送，必要时须经总经理
批准。董事会秘书对报送程序的合规性负责。


                    第三章 外部单位信息使用的要求

    第十二条 公司应将报送的相关信息作为内幕信息，并提醒报送的外部单位
相关人员履行保密义务（见附件 2）。


    第十三条 外部单位或个人不得泄漏依据法律法规报送的本公司未公开重大
信息，不得利用所获取的未公开重大信息买卖本公司证券或建议他人买卖本公司
证券。


    第十四条 外部单位或个人及其工作人员因保密不当致使前述重大信息被泄
露，应立即通知公司，公司应在第一时间向深圳证券交易所报告并公告。
    第十五条 外部单位或个人在相关文件中不得使用公司报送的未公开重大信
息，除非与公司同时披露该信息。


    第十六条 外部单位或个人应该严守上述条款，如违反本制度及相关规定使
用本公司报送信息，致使公司遭受经济损失的，本公司将依法要求其承担赔偿责
任；如利用所获取的未公开重大信息买卖公司证券或建议他人买卖公司证券的，
本公司将依法收回其所得的收益；如涉嫌犯罪的，应当将案件移送司法机关处理。


                                 第四章 附则

    第十七条 本制度未尽事宜，按《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股
票上市规则》及《公司章程》、《信息披露制度》等有关规定执行。


    第十八条 本制度经公司董事会审议批准后实施。




                                          山东金岭矿业股份有限公司


                                                  董事会


                                              2011 年 10 月 16 日
附件一

                 山东金岭矿业股份有限公司
                      对外报送信息审批表

    编号：

报送信息部门：                 日期：



接受/使用信息部门：            报送信息原因：



报送信息内容：



经办人：                       日期：



部门领导审核：
公司分管副总审核：



董事会秘书审核：



总经理审核：（如适用）




    附件二


    信息接收单位保密义务提示函


    （接收单位）：


    本公司依法向贵单位报送的文件名：


    因涉及上市公司未公开披露信息，按照《中国人民共和国证券法》、《上市公
司信息披露管理办法》等法律法规相关规定，遵照监管部门要求，向贵单位作以
下保密提示：


    1、贵单位应严格控制我公司报送材料的使用范围和知情范围。


    2、贵单位接收和使用我公司报送材料的相关人员为内幕知情人，负有信息
保密义务；在相关信息未公开披露前，不得泄露材料涉及的信息，不得利用所获
取的信息买卖我公司股票或建议他人买卖我公司股票。


    3、贵单位获得我公司信息的人员，在对外文件中不得使用我公司报送的未
公开信息，除非我公司已经公开披露该信息。
    4、贵单位获得我公司信息的人员，如因保密不当致使所报送的重大信息泄
露，应立即通知我公司。


    5、我公司会将贵单位获得我公司信息的相关人员登记备案，以备发生信息
泄露时调查之用。


    特此提示




                                   山东金岭矿业股份有限公司董事会


                                               年     月    日