山东金岭矿业股份有限公司监事会报告




2011 年度监事会报告




山东金岭矿业股份有限公司

  （金岭矿业 000655）

   二〇一二年三月九日
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    公司监事会在报告期内，严格按照《公司法》、《证券法》和《公司章程》等
相关法律法规的要求和赋予的职责，本着切实维护公司利益和对股东负责的态
度，认真履行了监事会的职能。监事会及时了解掌握公司生产、经营、管理、投
资等各方面情况，参加了 2010 年度股东大会，并列席参加了 5 次董事会。监事
会认为：董事会认真执行了股东大会的各项决议，勤勉尽责，未出现损害公司、
股东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》
的要求。监事会对公司重大决议和决策的形成表决程序进行了审查、监督，认为
公司经营班子认真执行了董事会的各项决议。
    一、监事会工作情况：
    报告期内，公司监事会召开四次会议
    （一）2011 年 3 月 6 日在公司二楼会议室召开六届四次监事会会议。会议
应到监事 3 名，实到 3 名，会议由监事会主席窦廷章先生主持，会议符合《公司
法》和《公司章程》的有关规定，会议审议并通过了如下决议：
    1、 审议通过了 2010 年度报告及摘要的议案
    2、 审议通过了 2010 年度监事会工作报告的议案
    （二）2011 年 4 月 17 日在公司二楼会议室召开六届五次监事会会议。会议
应到监事 3 名，实到 3 名，会议由监事会主席窦廷章先生主持，会议符合《公司
法》和《公司章程》的有关规定，会议审议并通过了如下决议：
    1、 审议通过 2011 年第一季度报告的议案
    （三）2011 年 7 月 20 日下午 3 点在公司二楼会议室召开六届六次监事会会
议。会议应到监事 3 名，实到 3 名，会议由监事会主席窦廷章先生主持，会议符
合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议审议并通过了如下决议：
     1、   审议通过了 2011 年半年度报告的议案
    （四）2011 年 10 月 16 日在公司二楼会议室召开六届七次监事会会议。会
议应到 3 名，实到 3 名，会议由监事会主席窦廷章先生主持，会议符合《公司法》
和《公司章程》的有关规定，会议审议并通过了如下决议：
     1、   审议通过了 2011 年第三季度报告的议案
    二、对公司 2011 年度工作，监事会发表如下独立意见
    1、报告期内，公司依法运作情况：公司监事会根据国家法律、法规对公司
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股东大会、董事会召开的程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、
公司高级管理人员执行职务情况等进行了监督，认为公司2011年度的工作严格按
照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关
法律法规进行运作，公司的各项决策程序合法，内部控制制度完善，工作认真负
责，经营决策科学合理，未发现公司董事、经理执行职务时违反法律法规、公司
章程或损害公司利益的行为。
    2、通过对公司财务资料、财务状况的监督、检查，监事会认为由大信会计
师事务有限公司为公司出具2011年度审计报告的审计意见是客观的，财务报告真
实反映公司财务状况和经营成果。
    报告期内，大信会计师事务有限公司出具了标准无保留意见的审计报告。
    3、报告期内，公司的关联交易是按照一般的商业条款进行，符合公允、公
平、公正的原则，符合公司和全体股东的利益，没有损害中小股东的利益；关联
交易协议的表决程序符合有关法律、法规和公司章程的规定，有利于实现各方现
有资产的合理配置和充分利用，实现各方的资源共享及优势互补，有利于降低本
公司重复投资，并提高公司综合效益。
    4、报告期内，公司出售资产交易价格合理，没有发现内幕交易，没有损害
股东的权益，没有造成公司资产流失。
    5、报告期内，监事会对公司内部控制自我评价报告发表意见：
    公司内部控制评价情况：公司内部控制自我评价比较客观地反映了公司内部
控制的真实情况，对公司内部控制的总结比较全面，反映了公司重点控制活动的
内部控制情况，包括对控股子公司的管理控制、对关联交易、对外担保、募集资
金使用及重大投资和信息披露的内部控制情况。公司已建立了较为规范、健全、
有效的内部控制体系，不存在重大缺陷、重大问题和异常事项，未对公司治理、
经营管理及发展产生不良影响。公司各项制度自制订以来得到了有效贯彻执行，
对公司的规范运作起到了较好的监督、指导作用。报告期内，公司不存在违反深
交所《上市公司内部控制指引》及公司各项内部控制制度的情形。
    综上所述，公司监事会认为，公司内部控制的自我评价报告真实、客观地反
映了公司内部控制体系的建设、运行及监督情况，制定的整改计划具有较强的针
对性、可操作性，有利于改善内控治理环境、增强内控治理能力，提升内控治理
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效率。
  6、公司六届董事会第九次会议审议通过了《内幕信息知情人管理制度》，公
司指定专人严格按照制度进行内幕信息登记管理。
  报告期内，公司无泄漏内幕信息的行为。




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