山东金岭矿业股份有限公司监事会报告




2012 年度监事会报告




山东金岭矿业股份有限公司

  （金岭矿业 000655）

 二〇一三年三月二十三日
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    公司监事会在报告期内，严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》和《监
事会议事规则》等相关法律法规的要求和赋予的职责，本着切实维护公司利益和
对股东负责的态度，认真履行了监事会的职能。监事会及时了解掌握公司生产、
经营、管理、投资等各方面情况，参加了 2012 年第一次临时股东大会、2011 年
度股东大会、2012 年第二次临时股东大会，并列席参加了 8 次董事会。监事会
认为：董事会认真执行了股东大会的各项决议，勤勉尽责，未出现损害公司、股
东利益的行为，董事会的各项决议符合《公司法》等法律法规和《公司章程》的
要求。监事会对公司重大决议和决策的形成表决程序进行了审查、监督，认为公
司经营班子认真执行了董事会的各项决议。
    一、监事会工作情况：
    报告期内，公司监事会召开四次会议
    （一）2012 年 3 月 9 日在公司二楼会议室召开六届八次监事会会议。会议
应到监事 3 名，实到 3 名，会议由监事会主席窦廷章先生主持，会议符合《公司
法》和《公司章程》的有关规定，会议审议并通过了如下决议：

   1、 审议通过 2011 年度报告及摘要的议案

   2、 审议通过 2011 年度监事会工作报告的议案
    （二）2012 年 4 月 17 日在公司二楼会议室召开六届九次监事会会议。会议
应到监事 3 名，实到 3 名，会议由监事会主席窦廷章先生主持，会议符合《公司
法》和《公司章程》的有关规定，会议审议并通过了如下决议：
    1、 审议通过 2012 年第一季度报告的议案
    （三）2012 年 8 月 18 日在公司二楼会议室召开六届十次监事会会议。会议
应到监事 3 名，实到 3 名，会议由监事会主席窦廷章先生主持，会议符合《公司
法》和《公司章程》的有关规定，会议审议并通过了如下决议：
     1、   审议通过 2012 年半年度报告的议案
    （四）2012 年 10 月 19 日在公司二楼会议室召开六届十一次监事会会议。
会议应到 3 名，实到 3 名，会议由监事会主席窦廷章先生主持，会议符合《公司
法》和《公司章程》的有关规定，会议审议并通过了如下决议：
     1、   审议通过 2012 年第三季度报告的议案
    二、对公司 2012 年度工作，监事会发表如下独立意见
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    1、报告期内，公司依法运作情况：公司监事会根据国家法律、法规对公司
股东大会、董事会召开的程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、
公司高级管理人员执行职务情况等进行了监督，认为公司2012年度的工作严格按
照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《公司章程》及其他有关
法律法规进行运作，公司的各项决策程序合法，内部控制制度完善，工作认真负
责，经营决策科学合理，未发现公司董事、经理执行职务时违反法律法规、公司
章程或损害公司利益的行为。
    2、通过对公司财务资料、财务状况的监督、检查，公司监事会对公司2012
年财务报告进行了认真严格的审核，出具了如下审核意见：
    （一）公司 2012 年年报编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司
内部管理制度的各项规定；
    （二）公司 2012 年年报的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项
规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司 2012 年度的经营管理和财
务状况等事项；
    （三）在公司监事会提出本意见前，报告期内没有发现参与年报编制和审议
的人员有违反保密规定的行为；在公司依法运作、公司财务等方面没有发现违反
法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为，也未发现损害股东权益或造成公
司资产流失的行为。
    监事会认为由大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具的2012年度审
计报告审计意见是客观的，财务报告真实反映公司财务状况和经营成果。
    报告期内，大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的审
计报告。
    3、报告期内，公司的关联交易是按照一般的商业条款进行，符合公允、公
平、公正的原则，符合公司和全体股东的利益，没有损害中小股东的利益；关联
交易协议的表决程序符合有关法律、法规和公司章程的规定，有利于实现各方现
有资产的合理配置和充分利用，实现各方的资源共享及优势互补，有利于降低本
公司重复投资，并提高公司综合效益。
    4、报告期内，公司收购、出售资产交易价格合理，没有发现内幕交易，没
有损害股东的权益，没有造成公司资产流失。
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    5、报告期内，监事会对公司内部控制自我评价报告发表意见：
    公司内部控制自我评价比较客观地反映了公司内部控制的真实情况，对公司
内部控制的总结比较全面，反映了公司重点控制活动的内部控制情况，包括对控
股子公司的管理控制、对关联交易、对外担保、募集资金使用及重大投资和信息
披露的内部控制情况。公司已建立了较为规范、健全、有效的内部控制体系，不
存在重大缺陷、重大问题和异常事项，未对公司治理、经营管理及发展产生不良
影响。公司各项制度自制订以来得到了有效贯彻执行，对公司的规范运作起到了
较好的监督、指导作用。报告期内，公司不存在违反深交所《上市公司内部控制
指引》及公司各项内部控制制度的情形。
    综上所述，公司监事会认为，公司内部控制制度完整、合理、有效，不存在
重大缺陷，公司的内控体系与相关制度能够适应公司管理的要求和发展的需要、
能够对编制真实公允的财务报表提供合理的保证、能够对公司各项业务的健康运
行及公司经营风险的控制提供保证；公司内部控制的自我评价报告真实、客观地
反映了公司内部控制体系的建设、运行及监督情况，制定的整改计划具有较强的
针对性、可操作性，有利于改善内控治理环境、增强内控治理能力，提升内控治
理效率。
   6、公司六届董事会第九次会议审议通过了《内幕信息知情人管理制度》，公
司指定专人严格按照制度进行内幕信息登记管理。
   报告期内，公司无泄漏内幕信息的行为。




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