发生金融业务持续关联交易预计公告


 证券代码：000655        证券简称：金岭矿业         公告编号：2021-036




                    山东金岭矿业股份有限公司
 关于与山东钢铁集团财务有限公司发生金融业务持续关联
                         交易预计的公告


   本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。


    一、关联交易基本情况

    （一）金融业务持续关联交易概述
    山东金岭矿业股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于
2020 年 3 月 20 日召开的第八届董事会第十九次会议和 2020 年 4 月

29 日召开的 2019 年度股东大会审议通过了公司与山东钢铁集团财务
有限公司（以下简称“财务公司”）重新签订的《金融服务协议》，有
效期为 3 年，在协议期间，公司及其附属公司每年度在财务公司存款
的最高日存款余额加利息不高于人民币捌亿元，且公司（含公司控股
的子公司）存放在财务公司的日存款余款占财务公司吸收的存款余款

的比例不超过 30%（募集资金及财政专项资金不得存放于财务公司），
存款利率不低于同期同类型存款由中国人民银行所定的基准利率，及
其它在中国的独立商业银行向甲方及其附属公司提供的存款利率；财

务公司向公司及其附属公司提供的年综合授信额度最高不超过人民
币拾亿元，收取的贷款利率及费用不高于同期同类型贷款由中国人民

银行所定的利率范围，及不高于其它在中国的独立商业银行向甲方及
其附属公司提供的贷款利率。
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    2021 年 3 月 19 日，公司第八届董事会第二十五次会议审议通过

了《关于山东钢铁集团财务有限公司 2020 年度风险评估报告》（以下

简称“风险评估报告”），关联董事刘远清先生、戴汉强先生、孙瑞斋

先生、张乐元先生、吕学东先生、宁革先生回避了表决，其余三名独

立董事一致同意该议案，独立董事对上述关联交易事项进行了事前认

可，并发表了同意的独立意见。具体内容详见同日在巨潮资讯网

http://www.cninfo.com.cn 披露的《关于山东钢铁集团财务有限公

司 2020 年度风险评估报告》。

    公司通过审查财务公司的经营资质等相关资料并结合 2020 年度

风险评估报告，认为财务公司具备相应业务资质，管理制度健全，风

险管理有效。在协议期间，财务公司各项业务均能严格按照制度和流

程开展，无重大操作风险发生，各项监管指标均符合监管机构的要求，

业务运营合法合规，未出现业务违约情形；财务公司具有良好的商业

信用和商业运作能力，能够及时向公司提供经营情况等相关信息，能

够按照《金融服务协议》履行相关义务，公司在财务公司的资金安全

和可收回性具有保障，未出现《山东金岭矿业股份有限公司在山东钢

铁集团财务有限公司存贷款风险应急处置预案》确定的风险情形，不

存在损害公司及其他股东，特别是中小股东利益的情形。

    鉴于以上情况，根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第

5 号-交易与关联交易》的第二十条第三款规定，本次关联交易预计

事项可免于履行相关审议程序，但仍应当履行信息披露义务。
    （二）金融业务持续关联交易预计情况
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    公司于 2020 年 3 月 21 日在《中国证券报》、《证券日报》、《证券
时报》及巨潮资讯网 http://www.cninfo.com.cn 披露了《关于与山

钢财务公司重新签订<金融服务协议>及发生金融业务持续关联交易
预计的公告》（公告编号：2020-017），对 2020 年 6 月 30 日至 2021

年 6 月 29 日发生的金融业务进行了关联交易预计，为保证金融业务
持续关联交易的连续性，本次关联交易预计如下：
    1、存款：公司及其控股子公司预计 2021 年 6 月 30 日至 2022 年

6 月 29 日在财务公司的每日最高存款余额加利息不高于人民币捌亿
元且公司（含公司控股的子公司）存放在财务公司的日存款余款占财

务公司吸收的存款余款的比例不超过 30%（募集资金及财政专项资金
不得存放于财务公司）。
    2、综合授信额度：财务公司向公司及其控股子公司提供的年综

合授信额度在 2021 年 6 月 30 日至 2022 年 6 月 29 日不高于人民币拾
亿元。

    上述关联交易事项不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规

定的重大资产重组，无需经过有关部门批准。
    二、关联方情况介绍

    （一）关联方基本情况
    财务公司是经中国银行业监督管理委员会批准，在山东工商行政

管理局登记注册，具有企业法人地位的非银行金融机构。公司成立于
2012 年 2 月 10 日，由山东钢铁集团有限公司及其所属的 3 家成员单
位和中国信达资产管理公司共同出资组建。现有注册资金 30 亿元人

民币，股东单位 4 家，其中，山东钢铁集团有限公司出资额 186,947.5
万元，占注册资本的 62.31%；山东钢铁股份有限公司出资额 78,052.5

万元，占注册资本 26.02%；济钢集团有限公司出资额 17,000 万元，
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占注册资本的 5.67%；山东金岭矿业股份有限公司出资额 18,000 万
元，占注册资本的 6%。

    统一社会信用代码:9137000059032838X4

    金融许可证机构编码:L0144H23701001

    法定代表人:刘德华

    注册地址: 济南市高新区舜华路 2000 号舜泰广场

    经营期限：2012 年 2 月 10 日至无固定期限
    公司的经营范围包括: 对成员单位办理财务和融资顾问、信用
鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收

付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单
位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；
办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；

吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同
业拆借；承销成员单位的企业债券；有价证券投资（固定收益类）；

成员单位产品的买方信贷。
    截止到 2020 年 12 月 31 日，财务公司总资产 1,560,061.82 万元，
净资产 382,772.38 万元，吸收成员单位存款余额 1,169,785.57 万元，

实现营业收入 40,263.90 万元，实现净利润 27,917.72 万元。
    （二）与本公司的关联关系
    本公司间接控股股东山东钢铁集团有限公司为财务公司的直

接控 股股东， 符合《深 圳证券交 易所股票上 市规则》 第 10.1.3
条第（二）项之规定；因此，财务公司为本公司的关联法人，故
上述交易构成关联交易。
    （三）履约能力分析
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    根据《企业集团财务公司管理办法》第三十四条规定“ 财务
公司经营业务，应当遵守下列资产负债比例的要求”，截至到 2020

年 12 月 31 日，财务公司监管及监测指标情况如下：

    1.资本充足率不得低于 10.5%；实际为 24.14%。

    2.拆入资金余额不得高于资本总额；公司拆入资金余额为 0，不

高于资本总额。

    3.担保余额不得高于资本总额；公司担保余额为 30.11 亿元，不

高于资本总额。

    4.有价证券投资与资本总额的比例不得高于 70%；公司有价证券

投资比例为 44.98%，低于 70% 。

    5.自有固定资产与资本总额的比例不得高于 20%；公司自有固定

资产与资本总额的比率为 0.05%，不高于资本总额的 20%。

    根据《企业集团财务公司管理办法》规定，财务公司上述第 1 、

2、3、4、5 项指标均符合监管要求。
    根据以上关联人的基本情况，以及本公司所知悉关联人良好的商

业信用和商业运作能力，本公司董事会认为关联人能够遵守约定，为
本公司提供金融服务。
    （四）失信被执行人查询情况

    经查询，财务公司不是失信被执行人。
    三、关联交易主要内容

    （一）关联交易定价准则
    公司与关联方发生金融业务持续关联交易的定价原则详见2020
年3月21日公司在巨潮资讯网披露的《金融服务协议》 中的“二、服

务内容”部分。
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    （二）关联交易协议内容
    具体内容详见 2020 年 3 月 21 日公司在巨潮资讯网披露的《金融

服务协议》。
    四、交易目的和对公司的影响

    公司与财务公司发生金融业务持续关联交易，能够拓宽公司融资
渠道，提高公司资金使用效率及留存资金收益，降低资金使用成本和
融资风险，有利于公司长远发展，未损害公司及其他股东利益；该等

关联交易不构成对公司独立性的影响，公司主要业务不会因此类交易
而对关联人形成依赖。

    五、截止披露日与财务公司发生的关联交易金额
    截至披露日，本公司（含下属子公司）在财务公司贷款余额为 0
元，存款余额为 73,437.26 万元。

    六、独立董事事前认可和独立董事意见

    独立董事对该事项进行了事前认可，并发表了同意的独立意见，

具体内容详见公司同日在巨潮资讯网披露的《独立董事对第八届董事

会第二十五次会议相关事项的事前认可意见》、《独立董事对担保等事

项的独立意见》。

    七、其他说明

    根据《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 5 号-交易与关

联交易》的第二十条第三款规定，本次关联交易预计事项可免于履行

相关审议程序，但仍应当履行信息披露义务。若深圳证券交易所视具

体情况要求公司按照第二十条前两款规定履行审议程序的，公司还应

当按要求履行，敬请投资者注意投资风险。
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   八、备查文件目录
    1、公司八届董事会第十九次会议决议和 2019 年度股东大会决议；

    2、公司与财务公司《金融服务协议》；
    3、公司独立董事对第八届董事会第二十五次会议相关事项的事

前认可意见和独立董事对担保等事项的独立意见。



   特此公告。

                                    山东金岭矿业股份有限公司

                                                  董事会

                                           2021 年 3 月 20 日