监事会工作报告




2021 年度监事会工作报告




  山东金岭矿业股份有限公司

    （金岭矿业 000655）

      二〇二二年三月




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        2021年，山东金岭矿业股份有限公司（以下简称“公司”）监事

  会严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规

  则》等法律、行政法规及《公司章程》和《监事会议事规则》等相关

  规定和要求，本着切实维护公司利益和对股东负责的态度，认真履行

  了监事会的职能。监事会参加了2021年四次股东大会，并列席了十次

  董事会，及时了解掌握了公司生产、经营、管理、投资等各方面情况，

  对公司依法运作、董事会成员及高管人员履行职责的合法、合规性等

  情况进行了监督，维护了公司和股东的合法权益。现将公司监事会

  2021年度工作情况报告如下：

        一、监事会工作情况

        报告期内，监事会成员认真履行职责，积极开展工作，公司监事

  会召开七次会议，审议通过了十项议案，具体情况如下：
    会议日期              会议届次                              会议决议
                                          1.审议通过公司 2020 年年度报告全文及摘要的议案
                                          2.审议通过公司 2020 年度利润分配预案的议案
                     第八届监事会第十九   3.审议通过公司 2020 年度监事会工作报告的议案
2021 年 3 月 19 日
                     次会议               4.审议通过公司《2020 年度内部控制自我评价报告》的议案
                                          5.审议通过公司关于修订《监事会议事规则》部分条款的议
                                          案
                     第八届监事会第二十
2021 年 4 月 22 日                        1.审议通过公司2021年1季度报告全文及正文的议案
                     次会议
                     第八届监事会第二十
2021 年 8 月 19 日                        1.审议通过公司 2021 年半年度报告全文及摘要的议案
                     一次会议
                     第八届监事会第二十   1.审议通过公司关于监事会换届选举非职工代表监事的议
2021 年 9 月 26 日
                     二次会议             案
2021 年 10 月 15     第九届监事会第一次
                                          1.审议通过选举监事会主席的议案
日                   会议（临时）
2021 年 10 月 26     第九届监事会第二次
                                          1.审议通过公司 2021 年第三季度报告的议案
日                   会议
2021 年 12 月 10     第九届监事会第三次
                                          1.审议通过关于一次性计提统筹外费用及辞退福利的议案
日                   会议（临时）

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    二、监事会对2021年度公司相关事项的监督情况

    2021年公司监事会成员按规定列席董事会和股东大会，充分行使

监督职能，对公司规范运作、财务状况、关联交易、内部控制等方面

进行了全面监督与核查。

    （一）公司依法运作情况

    报告期内公司监事会根据国家法律、行政法规对公司股东大会、

董事会召开的程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、

公司高级管理人员执行职务情况等进行了监督，认为公司2021年度的

工作严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《公

司章程》及其他有关法律、行政法规进行运作，公司的各项决策程序

合法，内部控制制度完善，经营决策科学合理，未发现公司董事、高

级管理人员履行职责时存在违反法律、行政法规、公司章程或损害公

司利益的行为。

    （二）检查公司财务情况

    监事会对2021年度公司的财务状况和财务成果等进行了有效的

监督、检查和审核，监事会认为：公司财务状况良好，财务体系完善、

制度健全，内控制度完善，财务运作规范，符合相关法律、行政法规

和《公司章程》的规定，未发生违法违规行为。

    （三）公司定期报告编制情况

    监事会通过对公司财务资料、财务状况的监督、检查，公司监事

会对公司定期报告进行了认真严格的审核，认为：董事会编制和审议

公司年报、半年报和季报的程序符合法律、行政法规及中国证监会的

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规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不

存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

    （四）公司关联交易情况

    报告期内，公司的关联交易是按照一般的商业条款进行，符合公

允、公平、公正的原则，符合公司和全体股东的利益，没有损害中小

股东的利益；关联交易协议的表决程序符合有关法律、行政法规和公

司章程的规定，有利于实现各方现有资源的合理配置和充分利用，实

现各方的资源共享及优势互补，有利于减少本公司重复投资，提高公

司综合效益。

    （五）检查公司信息披露情况

    报告期内，监事会对公司《信息披露管理制度》的实施情况进行

定期检查，认为公司已按照相关规定真实、准确、完整、及时、公平

地披露公司信息。

    （六）公司内部控制情况

    公司监事会认真审阅了公司2021年度内部控制自我评价报告，发

表意见如下：

    1.公司内部控制自我评价比较客观地反映了公司内部控制的真

实情况，对公司内部控制的总结比较全面，反映了公司重点控制活动

的内部控制情况。

    2.公司已建立了较为规范、健全、有效的内部控制体系，内部控

制组织机构和内部审计部门完备，保证了公司内部控制重点活动的执

行及监督充分有效。

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    3.公司各项制度自制订以来得到了有效贯彻执行，对公司的规范

运作起到了较好的监督、指导作用。

    4.报告期内，公司不存在违反内控相关法规及公司内部控制制度

的情形，大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了标准无保

留意见的内控审计报告。

    监事会认为，《公司2021年度内部控制自我评价报告》真实、准

确、全面、客观地反映了公司2021年度内部控制的实际情况。

    （七）公司内幕知情人管理登记制度落实情况

    2021年，公司结合实际情况，对《内幕信息知情人登记管理制度》

部分条款进行了修订，并能够按要求做好内幕信息知情人的登记管理

工作，切实防范内幕交易等证券违法违规行为，保护广大投资者的合

法权益，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的情形。

    三、监事会2022年度工作计划

    2022年，公司监事会将继续严格按照《公司法》、《深圳证券交

易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》等法

律、行政法规及《公司章程》和《监事会议事规则》的规定和要求，

勤勉尽责，积极履行监督职能，充分发挥监事会在公司治理结构中的

作用，主要工作计划如下：

    （一）积极适应公司的发展要求，积极参加专题培训活动，提高

监事的专业能力，谨遵诚信原则，加强监督力度，保证公司各项决策

程序的合法性、合规性；

    （二）定期审阅公司财务报告，积极参与公司财务报表及会计师

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事务所的审计工作，对公司的财务运作情况、关联交易等重大事项实

施监督，加强与董事会、管理层的工作沟通，确保资金合规使用；

    （三）重点关注公司风险管理和内部控制体系建设和执行情况，

加强内部控制制度的完善，督促公司各部门规范运作；

    （四）拓展工作思路，依法列席董事会、股东大会及经营相关会

议，及时掌握公司重大决策事项，更好地维护公司及全体股东利益。



                                 山东金岭矿业股份有限公司

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                                      2022年3月17日




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