监事会工作报告




2022 年度监事会工作报告




  山东金岭矿业股份有限公司

    （金岭矿业 000655）

      二〇二三年三月




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      2022年，山东金岭矿业股份有限公司（以下简称“公司”）监事

会严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》
等法律、行政法规及《公司章程》和《监事会议事规则》等相关规定

和要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，从切实维护公司利益

和广大中小股东权益出发，依法独立行使职权，认真履行了监事会的

职能。报告期内监事会参加了三次股东大会，并列席了九次董事会，

及时了解掌握了公司生产、经营、管理、财务等各方面情况，对公司

依法运作、董事会成员及高级管理人员履行职责的合法、合规性等情

况进行了监督，维护了公司和股东的合法权益，保证了公司的规范运

作、健康发展。现将公司监事会2022年度工作情况报告如下：

      一、监事会工作情况

      报告期内，监事会成员认真履行职责，积极开展工作，公司监事

会召开四次会议，审议通过了七项议案，具体情况如下：
    会议日期               会议届次                             会议决议

                                               1.审议通过 2021 年年度报告全文及摘要的议案
                                               2.审议通过关于 2021 年度利润分配预案的议案
                      第九届监事会第四次
2022 年 3 月 17 日                             3.审议通过《2021 年度监事会工作报告》的议案
                      会议
                                               4.审议通过《2021 年度内部控制自我评价报告》
                                               的议案
                      第九届监事会第五次
2022 年 4 月 21 日                             1.审议通过2022年第一季度报告的议案
                      会议
                      第九届监事会第六次
2022 年 8 月 18 日                             1.审议通过 2022 年半年度报告全文及摘要的议案
                      会议
                      第八届监事会第七次
2022 年 10 月 25 日                            1.审议通过 2022 年第三季度报告的议案
                      会议

      二、监事会对2022年度公司相关事项的监督情况

      2022年公司监事会成员按规定列席董事会和股东大会，充分行使

监督职能，对公司规范运作、财务状况、关联交易、内部控制等方面

进行了全面监督与核查。

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    （一）公司依法运作情况

    报告期内，公司监事会根据国家法律、行政法规对公司股东大会、
董事会召开的程序、决议事项、董事会对股东大会决议的执行情况、

公司高级管理人员执行职务情况等进行了监督，认为：公司严格按照

有关法律、行政法规及《公司章程》等的规定规范运作、依法经营，

股东大会、董事会的程序合法、决策合理，内部控制制度完善，董事

会认真执行了股东大会的决议，公司董事、高级管理人员均能认真贯

彻执行董事会决议，勤勉尽责、忠于职守，未发现公司董事、高级管

理人员在执行公司职务时违反法律、行政法规、公司章程或损害公司

利益和侵犯股东权益的行为。

    （二）检查公司财务情况

    监事会对2022年度公司的财务制度及财务状况等进行了有效的

监督、检查和审核，认为：公司财务状况良好，财务体系完善、制度

健全，内控制度完善，财务运作规范，符合相关法律、行政法规和《公

司章程》的规定，未发生违法违规行为。

    （三）公司定期报告编制情况

    监事会通过监督、检查公司财务资料、财务状况，对公司定期报

告进行了认真严格的审核，认为：董事会编制和审议公司年报、半年

报和季报的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容

真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记

载、误导性陈述或者重大遗漏。

    （四）公司关联交易情况

    报告期内，监事会对公司的关联交易进行了监督与核查，认为：

公司2022年度发生的关联交易是必要的，定价公平合理，发生的关联


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交易履行了必要的决策程序，决策程序合法合规，价格公允公平，没

有损害公司及股东利益的情况发生。
    （五）检查公司信息披露情况

    报告期内，监事会对公司《信息披露管理制度》的实施情况进行

定期检查，认为：2022年度，公司严格按照上述制度规定开展信息披

露工作，信息披露内容真实、准确、及时、公平、完整。

    （六）公司内部控制情况

    公司监事会认真审阅了公司2022年度内部控制自我评价报告，发

表意见如下：

    1.公司内部控制自我评价比较客观地反映了公司内部控制的真

实情况，对公司内部控制的总结比较全面，反映了公司重点控制活动

的内部控制情况。

    2.公司已建立了较为规范、健全、有效的内部控制体系，内部控

制组织机构和内部审计部门完备，保证了公司内部控制重点活动的执

行及监督充分有效。

    3.公司各项制度符合我国有关法律、行政法规及监管部门要求，

制度能够有效贯彻执行，对公司的规范运作起到了较好的监督、指导

作用。

    4.报告期内，公司不存在违反内控相关法规及公司内部控制制度

的情形，大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司出具了标准无保

留意见的内控审计报告。

    监事会认为，《2022年度内部控制自我评价报告》真实、准确、

全面、客观地反映了公司2022年度内部控制的实际情况。

    （七）公司内幕知情人管理登记制度落实情况


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    经核查，公司报告期内严格按照《内幕信息知情人登记管理制度》

规定，及时做好内幕信息知情人的登记管理工作，切实防范内幕交易
等证券违法违规行为，保护广大投资者的合法权益，未发现相关人员

利用内幕信息从事内幕交易的情形。

    三、监事会2023年度工作重点

    2023年，公司监事会将继续严格按照《公司法》《证券法》《深

圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号—主板上市公司规范运

作》《公司章程》和《监事会议事规则》等有关规定的要求，勤勉尽

责，积极履行监督职能，充分发挥监事会在公司治理结构中的作用，

主要工作重点如下：

    （一）积极履行监事会的职责，督促公司持续提高规范运作水平，

依法列席、出席公司董事会和股东大会，贯彻执行股东大会通过的各

项决议，忠实、勤勉地履行监事职责，加强监督力度，保证公司各项

决策程序的合法性、合规性；

    （二）对董事会编制的定期报告进行认真审核，从严把关，提出

书面意见，确保财务报告真实、准确、完整；

    （三）加强与董事会和管理层的沟通协调，重点关注公司风险管

理和内部控制体系建设和执行情况，进一步加强内控制度有效运行，

防范经营风险，促进公司持续、稳定发展；

    （四）随着注册制的全面实施，监事会全体成员将继续有针对性

地加强学习和业务培训，不断提高专业技能，提升自身的业务水平以

及履职能力，完善监督职责，更好地维护公司及股东的合法权益。




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    山东金岭矿业股份有限公司

            监事会
         2023年3月23日




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