山西当代投资股份有限公司
SHANXI LEAD INVESTMENT CO., LTD
2011 年第三季度报告
d
re
te
is
eg
二 0 一 一年十月二十日
nR
U
2011年三季度报告
山西当代投资股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚
假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司董事长王春芳先生、总经理王东红先生、总会计师吴淑香女士、财务部部长张宝春
女士声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%）
总资产（元） 123,152,706.69 158,023,878.65 -22.07%
归属于上市公司股东的所有者权
-11,629,723.07 -1,513,527.30 -668.39%
益（元）
股本（股） 208,080,000.00 208,080,000.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资
-0.056 -0.0073 -667.13%
产（元/股）
比上年同期增减 比上年同期增减
2011 年 7-9 月 2011 年 1-9 月
（%） （%）
营业总收入（元） 244,640.27 -62.20% 870,344.24 -39.09%
d
归属于上市公司股东的净利润
-43,541.94 98.60% -16,404,098.22 -13.15%
（元）
经营活动产生的现金流量净额
（元）
-
re - -40,237,617.97 -83,780.94%
每股经营活动产生的现金流量净
- - -0.193 -84,013.04%
te
额（元/股）
基本每股收益（元/股） -0.00021 98.60% -0.079 -12.86%
稀释每股收益（元/股） -0.0103 31.33% -0.089 -27.14%
is
加权平均净资产收益率（%） -0.37% 206.03% -141.05% -74.47%
扣除非经常性损益后的加权平均
-18.44% 224.04% -159.12% -92.56%
eg
净资产收益率（%）
非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
nR
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 2,100,660.45
合计 2,100,660.45 -
U
1
2011年三季度报告
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 11,588
前十名无限售条件流通股股东持股情况
期末持有无限售条件流通股的数
股东名称（全称） 种类
量
厦门当代投资集团有限公司 62,400,000 人民币普通股
南京美强特钢控股集团有限公司 35,000,000 人民币普通股
刘亚勇 1,900,000 人民币普通股
杨为民 1,890,000 人民币普通股
荣臻 1,077,346 人民币普通股
樊菲 920,000 人民币普通股
杨西德 782,900 人民币普通股
李惠梅 666,000 人民币普通股
叶东生 652,745 人民币普通股
周光华 625,700 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
公司本报告期末所有者权益比上年期末减少 668.39%，主要原因为：本期计提应收款项减值准备所致。
本期（7-9 月）净利润比上年同期（7-9 月）增加 98.60%，主要是由于公司在债务清理过程中，债权人豁免
了部分债务。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
d
3.2.1 非标意见情况 re
√ 适用 □ 不适用
公司上年度（2010 年度）报告中的财务报告被注册会计师出具了带强调事项段无保留意见的的审计报
te
告。该审计报告涉及的强调事项具体内容、公司董事会提出的解决措施、进展情况,公司在 2010 年度报告、
2011 年半年度报告中已做出详细披露。本报告期,公司继续根据董事会在 2010 年度报告中提出的措施积极推
is
进相关问题的解决，并已取得一定成效，具体情况见本报告 3.2.4 有关说明。
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
eg
□ 适用 √ 不适用
nR
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
U
3.2.4 其他
√ 适用 □ 不适用
2
2011年三季度报告
关于公司当前经营状况的说明：自厦门当代投资集团入主后，公司面对的是：既要必须对原公司旧有问题进
行全面清理解决，同时又要努力拓展新业务并重的局面，而新业务的开展在很大程度上建立在对原有问题尽
快、彻底解决的基础上。
本报告期，公司继续着力推进对原有资产、债务的清理整合，在大同市政府、国资委的支持下，公司通过与
债权人协商方式，豁免并偿还了部分应付款项。公司对原所欠缴税费的解决也在积极协商中。截止本报告期
末，公司资产、债务的清理整合由于原公司老问题十分繁杂，帐务的核对、与债权人的联系沟通仍要加大力
度，实际解决过程中又需当地政府支持协调，短期内彻底解决面临一定困难，对此经与大同市国资委协商，
将支持公司先集中力量解决主要问题，一般债务事项共同逐步予以处理。公司就发展新产业所涉及的组织团
队建设、业务突破点及流程确定、人员选聘培训也已在逐渐推进完善过程中。随着各项工作的顺利解决落实，
公司一定会步入持续健康稳定发展之路。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期
内或持续到报告期内的以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺 - - -
通过收购获得的*ST
大水 6240 万股股份，
收购报告书或权益变动报告书中 厦门当代投资 自 2010 年 12 月 31
本报告期，不存在违背承诺行为。
所作承诺 集团有限公司 日过户登记之日起
至 2011 年 12 月 31
日一年内不转让
重大资产重组时所作承诺 - - -
发行时所作承诺 - - -
其他承诺（含追加承诺） - - -
d
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警
示及原因说明 re
□ 适用 √ 不适用
te
3.5 其他需说明的重大事项
is
3.5.1 证券投资情况
eg
□ 适用 √ 不适用
3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
nR
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
2011 年 07 月
公司 电话沟通 社会公众股东 公司新业务进展情况
08 日
2011 年 08 月
公司 电话沟通 社会公众股东 公司资产剥离进展情况
U
25 日
2011 年 09 月
公司 电话沟通 社会公众股东 公司新业务开展情况
15 日
3
2011年三季度报告
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位： 山西当代投资股份有限 公司 2011 年 09 月 30 日
单位：元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 208,327.55 40,445,945.52
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款 23,107,335.22
预付款项 161,033.79
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
d
应收股利
其他应收款 45,920,392.11 re 16,664,848.48
买入返售金融资产
存货 1,845,912.99 1,845,912.99
一年内到期的非流动资
te
产
其他流动资产
is
流动资产合计 48,135,666.44 82,064,042.21
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
eg
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
nR
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 10,580,041.10 10,326,086.50
在建工程
U
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
4
2011年三季度报告
油气资产
无形资产 64,436,999.15 65,633,749.94
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 75,017,040.25 75,959,836.44
资产总计 123,152,706.69 158,023,878.65
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 8,577,010.10 19,471,732.49
预收款项 16,689,428.03 18,895,514.97
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 3,536,155.30 3,557,278.82
应交税费 99,893,995.14 95,499,845.34
应付利息
应付股利
其他应付款 6,085,841.19 22,113,034.33
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
d
代理承销证券款
一年内到期的非流动负
债
其他流动负债
re
流动负债合计 134,782,429.76 159,537,405.95
te
非流动负债：
长期借款
应付债券
is
长期应付款
专项应付款
eg
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
nR
负债合计 134,782,429.76 159,537,405.95
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 208,080,000.00 208,080,000.00
资本公积 8,175,776.71 1,887,874.26
U
减：库存股
专项储备
5
2011年三季度报告
盈余公积 24,695,629.51 24,695,629.51
一般风险准备
未分配利润 -252,581,129.29 -236,177,031.07
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益
-11,629,723.07 -1,513,527.30
合计
少数股东权益
所有者权益合计 -11,629,723.07 -1,513,527.30
负债和所有者权益总计 123,152,706.69 158,023,878.65
4.2 本报告期利润表
编制单位：山西当代投资股份有限公司 2011 年 7-9 月
单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 244,640.27 647,127.53
其中：营业收入 244,640.27 647,127.53
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,388,842.66 3,758,995.50
其中：营业成本 127,010.35 229,683.80
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备
d
金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加
re 6,030.46
销售费用 232,500.00
te
管理费用 2,815,519.29 3,291,652.69
财务费用 85.93 -871.45
资产减值损失 -553,772.91
is
加：公允价值变动收益
（损失以“-”号填列）
eg
投资收益（损失以“-”
号填列）
其中：对联营企业
和合营企业的投资收益
nR
汇兑收益（损失以“-”
号填列）
三、营业利润（亏损以“-”
-2,144,202.39 -3,111,867.97
号填列）
U
加：营业外收入 2,100,660.45 0.00
减：营业外支出 0.00 904.56
6
2011年三季度报告
其中：非流动资产处置
损失
四、利润总额（亏损总额以
-43,541.94 -3,112,772.53
“-”号填列）
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“-”
-43,541.94 -3,112,772.53
号填列）
归属于母公司所有者
-43,541.94 -3,112,772.53
的净利润
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.00021 -0.015
（二）稀释每股收益 -0.0103 -0.015
七、其他综合收益
八、综合收益总额 -43,541.94 -3,112,772.53
归属于母公司所有者
-43,541.94 -3,112,772.53
的综合收益总额
归属于少数股东的综
0.00 0.00
合收益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-43,541.54 元。
4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：山西当代投资股份有限公司 2011 年 1-9 月
单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 870,344.24 1,428,948.45
d
其中：营业收入 870,344.24 1,428,948.45
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
re
二、营业总成本 19,375,102.91 15,923,445.33
te
其中：营业成本 352,952.78 913,060.67
利息支出
手续费及佣金支出
is
退保金
赔付支出净额
eg
提取保险合同准备
金净额
保单红利支出
分保费用
nR
营业税金及附加 19,321.41
销售费用 309,825.00
管理费用 9,253,397.81 90,441,645.43
财务费用 72.49 -1,939.72
U
资产减值损失 9,768,679.83 5,639,012.54
加：公允价值变动收益
（损失以“-”号填列）
7
2011年三季度报告
投资收益（损失以“-”
号填列）
其中：对联营企业
和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”
号填列）
三、营业利润（亏损以“-”
-18,504,758.67 -14,494,496.88
号填列）
加：营业外收入 2,100,660.45 0.00
减：营业外支出 0.00 2,898.19
其中：非流动资产处置
损失
四、利润总额（亏损总额以
-16,404,098.22 -14,497,395.07
“-”号填列）
减：所得税费用
五、净利润（净亏损以“-”
-16,404,098.22 -14,497,395.07
号填列）
归属于母公司所有者
-16,404,098.22 -14,497,395.07
的净利润
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益 -0.079 -0.070
（二）稀释每股收益 -0.089 -0.070
七、其他综合收益
八、综合收益总额 -16,404,098.22 -14,497,395.07
归属于母公司所有者
-16,404,098.22 -14,497,395.07
的综合收益总额
归属于少数股东的综
合收益总额
d
年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：-16,404,098.22 元。
4.4 年初到报告期末现金流量表
re
te
编制单位：山西当代投资股份有限公司 2011 年 1-9 月
单位：元
本期金额 上期金额
is
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流
eg
量：
销售商品、提供劳务收
1,481,992.34 2,271,048.01
到的现金
客户存款和同业存放
nR
款项净增加额
向中央银行借款净增
加额
向其他金融机构拆入
U
资金净增加额
收到原保险合同保费
取得的现金
8
2011年三季度报告
收到再保险业务现金
净额
保户储金及投资款净
增加额
处置交易性金融资产
净增加额
收取利息、手续费及佣
金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加
额
收到的税费返还
收到其他与经营活动
13,008,046.67 2,810,659.34
有关的现金
经营活动现金流入
14,490,039.01 5,081,707.35
小计
购买商品、接受劳务支
11,043,974.88 2,234,236.92
付的现金
客户贷款及垫款净增
加额
存放中央银行和同业
款项净增加额
支付原保险合同赔付
款项的现金
支付利息、手续费及佣
金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职
1,662,244.50 1,072,188.04
工支付的现金
d
支付的各项税费 33,449.92
支付其他与经营活动 re
41,987,987.68 1,727,197.82
有关的现金
经营活动现金流出
54,727,656.98 5,033,622.78
te
小计
经营活动产生的
-40,237,617.97 48,084.57
现金流量净额
is
二、投资活动产生的现金流
量：
收回投资收到的现金
eg
取得投资收益收到的
现金
处置固定资产、无形资
nR
产和其他长期资产收回的
现金净额
处置子公司及其他营
业单位收到的现金净额
U
收到其他与投资活动
0.46
有关的现金
投资活动现金流入 0.46
9
2011年三季度报告
小计
购建固定资产、无形资
产和其他长期资产支付的 6,680.34
现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营
业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动
有关的现金
投资活动现金流出
6,680.34
小计
投资活动产生的
-6,679.88
现金流量净额
三、筹资活动产生的现金
流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数
股东投资收到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动
有关的现金
筹资活动现金流入
小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付
利息支付的现金
其中：子公司支付给少
d
数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动 re
有关的现金
筹资活动现金流出
te
小计
筹资活动产生的
现金流量净额
is
四、汇率变动对现金及现金
等价物的影响
五、现金及现金等价物净增
eg
-40,237,617.97 41,404.69
加额
加：期初现金及现金等
40,445,945.52 1,149,163.98
价物余额
nR
六、期末现金及现金等价物
208,327.55 1,190,568.67
余额
4.5 审计报告
U
审计意见： 未经审计
10