*ST当代：2021年第三次临时股东大会的法律意见书2021-12-28
恒一律师 法律意见书
山西恒一律师事务所
Shanxi Hengyi Law Office
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关 于
当代东方投资股份有限公司 2021 年第三次临时股东大会的
法 律 意 见 书
致：当代东方投资股份有限公司
山西恒一律师事务所(以下简称“本所”)接受贵公司的委托，指派郭建民律
师、梁慧茹律师出席贵公司 2021 年第三次临时股东大会（以下简称“本次股东
大会”），并依据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市
公司股东大会规则》（以下简称《股东大会规则》）以及《当代东方投资股份有
限公司章程》（以下简称《公司章程》）的有关规定, 就贵公司本次股东大会的
召集、召开程序、出席会议人员资格和召集人资格、会议表决程序和表决结果等
有关事项出具法律意见。受新型冠狀病毒感染肺炎疫情的影响，本所指派的律师
系通过视频方式见证本次股东大会。
本所及经办律师依据《中华人民共和国证券法》《律师事务所从事证券法律
业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书
出具日以前已经发生或存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚
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实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、
完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大
遗漏，并承担相应法律责任。
本法律意见书仅供贵公司本次股东大会之目的使用。本所同意将本法律意见
书作为贵公司本次股东大会的必备法律文件予以公告，并依法承担责任。
本所及经办律师按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，
对贵公司提供的文件进行了核查，对本次股东大会进行了见证，出具法律意见如
下：
一、关于本次股东大会的召集、召开程序
1、2021 年 12 月 11 日和 2021 年 12 月 17 日，贵公司董事会在《中国证券
报》及巨潮资讯网上刊登了《当代东方投资股份有限公司关于召开 2021
年第三次临时股东大会的通知》（以下简称《通知》）和《当代东方投
资股份有限公司关于召开 2021 年第三次临时股东大会的补充通知》（以
下简称《补充通知》）。《通知》和《补充通知》中列明了本次股东大
会的召开时间、召开地点、召集人、召开方式、会议出席对象、会议审
议事项、会议登记方法等内容。
2、贵公司本次股东大会如期于 2021 年 12 月 27 日下午 2：30 在北京市朝阳
区东大桥路 8 号 SOHO 尚都北塔 A 座 8 层公司会议室召开，会议由公司董
事长施亮先生主持。
3、经核查，本次股东大会议案属于股东大会审议范围，会议召开时间、地
点、方式及审议事项等内容与《通知》《补充通知》中所列事项一致。
本所律师认为，本次股东大会的召集、召开程序符合《公司法》《股东大会
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规则》及《公司章程》的规定。
二、关于出席本次股东大会人员资格和召集人资格
1.现场出席本次股东大会的股东及股东代理人共计 4 人，代表有表决权的股
份 261142254 股，占公司股份总数的 33.0726 %；通过网络投票的股东及股东代
理人 95 人，代表股份 310079374 股，占公司股份总数 3.9270 %。参会股东均为
2021 年 12 月 20 日股权登记日交易结束后，在中国证券登记结算有限责任公司
深圳分公司登记在册的股东。出席会议股东的资格均经公司确认；股东代表出席
会议的，均持有股东的授权委托书。
2．公司的董事、高级管理人员和监事分别以现场、视频方式出席了本次股
东大会。
3．本次股东大会的召集人为公司董事会。
经验证，出席本次股东大会人员的资格和召集人资格符合《公司法》、《股
东大会规则》及《公司章程》的规定。
三、关于本次股东大会的表决程序和表决结果
1．本次股东大会采取现场投票和网络投票的方式对《通知》中所列的两项
议案进行了表决。其中，第一项议案为特别决议议案，须经出席股东大会的股东
（包括股东代理人）所持表决权的 2/3 以上同意方可通过。第二项议案需公司关
联股东回避表决。
2．现场投票全部结束后，本次股东大会按照《公司章程》规定的程序由股
东代表和监事进行监票、计票并统计了现场表决结果。深圳证券信息有限公司提
供了网络投票的股份总数和网络投票结果。表决结束后，公司合并统计并当场公
布了表决结果。
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2.1《关于修订<公司章程>有关条款的议案》
表决结果：同意 292144728 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9981%；反对 3500 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0012%；
弃权 2000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0007 %。
中小股东总表决情况：同意 39469174 股，占出席会议中小股东所持有效表
决权股份总数的 99.9861%；反对 3500 股，占出席会议中小股东所持有效表决权
股份总数的 0.0087%；弃权 2000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
总数的 0.0051%。
2.2《关于受赠资产暨关联交易的议案》
表决结果：同意 94332785 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的
99.9968%；反对 1000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0011%；
弃权 2000 股，占出席会议股东所持有效表决权股份总数的 0.0021%。
中小股东总表决情况：同意 39471674 股，占出席会议中小股东所持有效表
决权股份总数的 99.9924%；反对 1000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权
股份总数的 0.0025%；弃权 2000 股，占出席会议中小股东所持有效表决权股份
总数的 0.0051 %。
3．经审查，本次股东大会审议的议案均获得通过。
本所律师认为，本次股东大会的表决方式和程序符合《公司法》、《股东大
会规则》及《公司章程》的规定，表决结果合法、有效。
四、结论意见
综上所述，本所律师认为，贵公司本次股东大会的召集、召开程序、出席会
议人员的资格、召集人资格和会议的表决程序等符合《公司法》、《股东大会规
则》及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法、有效。
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（此页无正文，为山西恒一律师事务所《关于当代东方投资股份有限公司
2021 年第三次临时股东大会的法律意见书》之签字、盖章页）
山西恒一律师事务所 负责人：
原 建 民
经办律师：
郭 建 民 梁 慧 茹
2021 年 12 月 27 日
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