海南亚太实业发展股份有限公司
             2013 年度内部控制自我评价报告

    按照《公司法》、《证券法》等相关法律、法规及财政部、中国证监会等部
门联合发布的《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制指引》等文件要求，
为提高公司治理水平，促进经营管理，保障健康运营，维护投资者合法权益，公
司董事会对公司内部控制情况进行了认真的自查，现对公司 2013 年度内部控制
执行情况及有效性进行自我评价。
    一、公司内部控制制度情况综述
    公司依据《公司法》、《上市公司治理准则》、《上市公司股东大会规则》、
《上市公司章程指引》、《上市公司信息披露管理办法》等法律、法规，已基本
建立内部控制制度，形成了较为完善的法人治理结构，并按照规定规范运作。现
行的内部工作制度较为完整、合理，能够适应公司管理的要求和公司发展的需要，
能够较好地保证公司会计资料的真实性、合法性、完整性，能够严格按照法律、
法规和公司章程规定的要求，真实、准确、完整、及时地报送及披露信息，积极
维护投资者和股东利益。
    （一）公司内部控制的组织架构
    公司依照《公司法》、《证券法》和其他相关法律、法规要求，已建立股东会、
董事会、监事会及相关的规章制度和议事规则，以保证其行使决策权和监督权。
股东大会是公司的最高权利机构；董事会对公司经营活动中的重大决策进行审议
并做出决定或提交股东大会审议，向股东大会负责，董事会下设以独立董事为多
数的战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会等四个专门委员
会，总经理受董事会委托，全面负责公司的日常经营管理工作，组织实施董事会
决议；监事会是公司的监督机构；董事、监事、高管人员之间权责关系明晰，组
织机构符合公司实际。公司部门和岗位设置精简合理，职责和权限划分科学清晰，
形成各司其职、各负其责、相互配合、相互制约的内部控制体系。
    （二）公司内部控制制度建设情况
    公司为了加强内部管理，按照内部控制原则和目标进行机构、岗位设置及职
能划分，建立健全一系列的内部控制制度，涵盖了财务管理、经营管理、行政管
理等整个经营管理过程。规范了公司运营管理体系，确保各项工作都有章可循，
能够较好地预防、发现和及时纠正公司在经营、管理运作中出现的问题，作好风
险防范工作，保证公司资产的安全和完整以及会计信息的准确性、真实性和及时
性。
    （三）公司内部审计部门、人员配备及工作的主要情况
    公司董事会审计委员会按照有关规定，开展相关工作，参与了 2013 年度财
务报告的审计工作。公司总部目前尚未设立专门的审计机构，但指定专人负责内
部审计工作。公司将内部控制制度融入公司管理活动的各个方面，力争保证生产
和经营活动顺利完成。
       二、公司重点控制活动
    （一）公司对控股子公司的控制情况

    公司通过任命和委派高级管理人员对控股子公司实行控制管理，将财务、重
大投资、人事及信息披露等方面工作纳入统一的管理体系并制定统一的管理制
度。公司定期取得控股子公司的月度、季度、半年度及年度财务报告。
    （二）公司关联交易的内部控制情况
    报告期内，公司根据公司的《关联交易决策制度》，按照有关法律、法规、
部门规章以及《上市规则》等有关规定，明确划分了公司股东大会、董事会对关
联交易事项的审批权限，对公司关联交易的决策程序、信息披露原则等作了明确
规定。报告期内，公司无关联交易行为发生。
    （三）公司对外担保的内部控制情况

    公司严格执行《对外担保管理制度》。报告期内，公司未发生的担保事项，
未有违反 《上市公司内部控制指引》及《对外担保管理制度》的情形发生。
    （四）公司募集资金使用的内部控制情况
    公司严格执行《募集资金使用管理制度》。报告期内，公司没有募集资金及
存在募集资金使用情况，未有违反《上市公司内部控制指引》及《募集资金使用
管理制度》的情形发生。
    (五)公司重大投资的内部控制情况
    公司在《公司章程》中规定了重大投资的基本原则、审批权限、决策程序。

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2013 年公司严格按照《公司章程》的有关规定，履行对重大投资的审批。
    （六）公司信息披露内部控制情况
    公司制定了《信息披露管理办法》，对公司公开信息披露和投资者信息沟通
进行有效控制。公司《信息披露管理办法》对信息披露的原则、职责、定期报告、
临时报告、程序、敏感信息排查机制、文件管理、保密措施、监督管理与责任追
究等作了明确规定，公司在审慎的原则下接受调研，并开展与投资者的沟通，增
加公司信息披露透明度及公平性，促进公司与投资者之间关系的良性互动。

    三、公司内部控制建设的推进
    2013 年，公司严格按照海南证监局《关于实施内部控制规范体系的通知》
的文件精神及公司《实施内部控制规范体系工作方案》，继续完善公司的内控体
系建设。
    内部控制是一项系统工程，随具体情况的变化需要不断总结、完善、创新。
随着国家法律法规的逐步深化完善和公司重组进程的需要，公司内控制度需要进
一步建立、健全和深化。
    为保证公司内控制度的长期有效性和完备性，公司严格遵守中国证监会的有
关规定以及财政部、证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》及深交
所《内部控制指引》的要求，以风险管理为主线，进一步推动和加强内部控制体
系和制度建设。
    四、 整体评价
    公司建立了完善的法人治理结构，现有内部控制体系运行正常，基本能够适
应公司现行管理的要求和公司发展的需要。报告期内，公司贯彻落实执行现有内
部控制制度，在公司经营管理各个关键环节发挥了较好的管理控制作用，对公司
各项业务的健康运行及经营风险控制提供了保证。同时公司经营管理层应根据财
政部及各级监管部门的要求，尽快建立起以风险管理为导向的内控体系，并不断
加以改进和完善，以切实保护公司和投资者的利益。




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                                            二○一四年四月二十四日


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