（2023 年 3 月）

                      第一章 总则

    第一条 为规范甘肃亚太实业发展股份有限公司（以下简
称“公司”）投资者关系管理工作，加强公司与投资者之间
的有效沟通，促进公司完善治理，提高公司质量，切实保护
投资者特别是中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国
公司法》（以下简称“公司法》”）、《中华人民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、《市公司投资者关系管理工
作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券
交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范
运作》（以下简称“《规范运作》”）等法律、法规、规章、
规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司实际情况，制
定本制度。
    第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、
信息披露、互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜
在投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了解和认同，以
提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回报
投资者、保护投资者目的的相关活动。
    第三条 公司以及董事、监事、高级管理人员和工作人员

                            1
开展投资者关系管理工作，应严格遵守《公司法》、《证券
法》等有关法律、法规及证券监管部门、深圳证券交易所有
关业务规则的规定，体现公平、公正、公开原则，客观、真
实、准确、完整地介绍和反映公司的实际状况，不得出现以
下情形：
    （一）透露或通过符合条件媒体以外的方式发布尚未公
开披露的重大信息；
    （二）发布含有虚假或者引人误解的内容，作出夸大性
宣传、误导性提示；
    （三）对公司股票及其衍生产品价格作出预期或者承诺；
    （四）歧视、轻视等不公平对待中小股东的行为；
    （五）其他违反信息披露规则或者涉嫌操纵证券市场、
内幕交易等违法违规行为。
    第四条 公司开展投资者关系管理活动，应当以已公开披
露信息作为交流内容，不得以任何方式透露或者泄露未公开
披露的重大信息。
    投资者关系活动中涉及或者可能涉及股价敏感事项、未
公开披露重大信息或者可以推测出未公开披露的重大信息的
提问的，应当告知投资者关注公司公告，并就信息披露规则
进行必要的解释说明。
    公司不得以投资者关系管理活动中的交流代替正式信息
披露。公司在投资者关系管理活动中不慎泄露未公开披露的
                           2
重大信息的，应当立即通过符合条件媒体发布公告，并采取
其他必要措施。
    第五条 董事会秘书负责组织和协调投资者关系管理工作。
除非得到明确授权并经过培训，公司其他董事、监事、高级
管理人员和员工应当避免在投资者关系活动中代表公司发言。


             第二章 投资者关系工作的目的和原则

    第六条 投资者关系工作的目的：
    （一）促进公司与投资者的良性关系，增进投资者对公
司的进一步了解；
    （二）建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场
支持；
    （三）形成服务投资者、尊重投资者的企业文化；
    （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的
投资理念；
    （五）增加公司信息披露透明度，改善公司治理。
    第七条 投资者关系工作的基本原则是：
    （一）合规性原则。公司投资者关系管理应当在依法履
行信息披露义务的基础上开展，符合法律、法规、规章及规
范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，以及
行业普遍遵守的道德规范和行为准则。
    （二）平等性原则。公司开展投资者关系管理活动，应

                             3
当平等对待所有投资者，尤其为中小投资者参与活动创造机
会、提供便利。
    （三）主动性原则。公司应当主动开展投资者关系管理
活动，听取投资者意见建议，及时回应投资者诉求。
    （四）诚实守信原则。公司在投资者关系管理活动中应
当注重诚信、坚守底线、规范运作、担当责任，营造健康良
好的市场生态。


          第三章 投资者关系管理的内容和方式

    第八条 投资者关系管理中公司与投资者沟通的内容主要
包括：
    （一）公司的发展战略；
    （二）法定信息披露内容；
    （三）公司的经营管理信息；
    （四）公司的环境、社会和治理信息；
    （五）公司的文化建设；
    （六）股东权利行使的方式、途径和程序等；
    （七）投资者诉求处理信息；
    （八）公司正在或者可能面临的风险和挑战；
    （九）公司的其他相关信息。
    第九条 公司应根据法律法规的要求认真做好股东大会的
安排组织工作。

                             4
    第十条 公司应当充分考虑股东大会召开的时间、地点和
方式，为股东特别是中小股东参加股东大会提供便利，为投
资者发言、提问以及与公司董事、监事和高级管理人员等交
流提供必要的时间。股东大会应当提供网络投票的方式。
    第十一条 公司可以在按照信息披露规则作出公告后至股
东大会召开前，与投资者充分沟通，广泛征询意见。
    第十二条 公司应当多渠道、多平台、多方式开展投资者
关系管理工作，通过公司官网、新媒体平台、电话、传真、
电子邮箱、投资者教育基地等渠道，利用中国投资者网和证
券交易所、证券登记结算机构等的网络基础设施平台，采取
股东大会、投资者说明会、路演、分析师会议、接待来访、
座谈交流等方式，与投资者进行沟通交流。沟通交流的方式
应当方便投资者参与，公司应当及时发现并清除影响沟通交
流的障碍性条件。
    第十三条 公司可在公司网站中设立投资者关系管理专栏，
通过电子邮箱或者论坛接受投资者提出的问题和建议，并及
时答复。
    第十四条 公司应当通过深圳证券交易所投资者关系互动
平台（以下简称 “互动易平台”）与投资者交流，指派或授
权董事会秘书或者证券事务代表负责查看互动易平台上接收
到的投资者提问，依照《规范运作》等相关规定，根据情况
及时处理互动易平台的相关信息。
                          5
    公司应当通过互动易平台就投资者对已披露信息的提问
进行充分、深入、详细的分析、说明和答复。对于重要或具
普遍性的问题及答复，公司应当加以整理并在互动易平台以
显著方式刊载。
    公司不得在互动易平台就涉及或者可能涉及未公开重大
信息的投资者提问进行回答。
    第十五条 公司应当充分关注互动易平台收集的信息以及
其他媒体关于本公司的报道，充分重视并依法履行有关公司
的媒体报道信息引发或者可能引发的信息披露义务。
    第十六条 公司应设立专门的投资者咨询电话和传真，投
资者可利用咨询电话向公司询问、了解其关心的问题。公司
应保证投资者咨询电话畅通，并保证在工作时间有专人负责
接听。如遇重大事件或其他必要时候，公司应开通多部电话
回答投资者咨询。
    公司应根据规定在定期报告中公布公司网址和咨询电话
号码。当网址或咨询电话号码发生变更后，公司应及时进行
公告。
    公司对公司网站进行及时更新，并将历史信息与当前信
息以显著标识加以区分，对错误信息应及时更正，以避免对
投资者产生误导。当网址发生变更后，公司应及时公告变更
后的网址。
    第十七条 公司在定期报告结束后、实施融资计划或其他
                             6
公司认为必要的时候可以举行分析师会议、业绩说明会或路
演活动。
    第十八条 公司通过股东大会、网站、分析师说明会、业
绩说明会、路演、一对一沟通、现场参观和电话咨询等方式
进行投资者关系活动时，应当平等对待全体投资者，为中小
投资者参与活动创造机会，保证相关沟通渠道的畅通，避免
出现选择性信息披露。分析师会议、业绩说明会和路演活动
采取尽量公开的方式进行。
    第十九条 在进行业绩说明会、分析师会议、路演前，公
司应确定投资者、分析师提问可回答范围，若回答的问题涉
及未公开重大信息，或者回答的问题可以推理出未公开重大
信息的，公司应拒绝回答，不得泄漏未公开重大信息。
    第二十条 公司举行业绩说明会、分析师会议、路演等投
资者关系活动，为使所有投资者均有机会参与，可以采取网
上直播的方式。采取网上直播方式的，公司应当提前发布公
告，说明投资者关系活动的时间、方式、地点、网址、公司
出席人员名单和活动主题等。业绩说明会、分析师会议、路
演结束后，公司应及时将主要内容置于公司网站或以公告的
形式对外披露。
    第二十一条 机构投资者、分析师、新闻媒体等特定对象
到公司现场参观、座谈沟通的，实行预约制度，由公司统筹
安排，公司应制定合理的参观路线，妥善地安排参观过程，
                           7
避免参观者有机会获取未公开信息。公司应派两人以上陪同
参观，由专人对参观人员的提问进行回答，并记录沟通内容，
相关记录材料由证券部保存。未经允许，禁止一切录像、拍
照。
       第二十二条 公司在投资者说明会、业绩说明会、分析师
会议、路演等投资者关系活动结束后应当及时编制投资者关
系活动记录表，并及时在互动易平台和公司网站刊载。活动记
录表至少应当包括以下内容：

    （一）活动参与人员、时间、地点、形式；
    （二）交流内容及具体问答记录；
    （三）关于本次活动是否涉及应披露重大信息的说明；
    （四）活动过程中所使用的演示文稿、提供的文档等附
件（如有）；
    （五）深圳证券交易所要求的其他内容。
       第二十三条 公司可在认为必要的时候，就公司的经营情
况、财务状况及其他事项与投资者、基金经理、分析师等进
行一对一的沟通，介绍公司情况、回答有关问题并听取相关
建议。公司在开展投资者关系活动时不得向投资者、基金经理、
分析师提供尚未正式披露的公司重大信息。公司与有关调研
机构及个人进行直接沟通的，除应邀参加证券公司研究所等
机构举办的投资策略分析会等情形外，应当要求调研机构及
个人出具单位证明和身份证等资料，并要求其签署承诺书。
                             8
    承诺书至少应当包括下列内容：
    （一）不故意打探公司未公开重大信息，未经公司许可，
不与公司指定人员以外的人员进行沟通或者问询；
    （二）不泄露无意中获取的未公开重大信息，不利用所
获取的未公开重大信息买卖或者建议他人买卖公司股票及其
衍生品种；
    （三）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件
中不使用未公开重大信息，除非公司同时披露该信息；
    （四）在投资价值分析报告等研究报告中涉及盈利预测
和股价预测的，注明资料来源，不使用主观臆断、缺乏事实
根据的资料；
    （五）在投资价值分析报告等研究报告、新闻稿等文件
在对外发布或者使用前知会公司；
    （六）明确违反承诺的责任。
    第二十四条 公司一对一沟通中，应平等对待投资者，为
中小投资者参与一对一沟通活动创造机会。
    第二十五条 为避免一对一沟通中可能出现选择性信息披
露，公司可将一对一沟通的相关音像和文字记录资料在公司
网站上公布。
    第二十六条 公司应认真核查特定对象知会的投资价值分
析报告、新闻稿等文件。发现其中存在错误、误导性记载的，
应要求其改正；拒不改正的，公司应及时发出澄清公告进行
                          9
说明。发现其中涉及未公开重大信息的，应立即报告深圳证
券交易所并公告，同时要求其在公司正式公告前不得对外泄
漏该信息并明确告知在此期间不得买卖公司证券。
       第二十七条 公司应当加强与中小投资者的沟通和交流，
建立和投资者沟通的有效渠道，定期与投资者见面。公司可
在年度报告披露后十五个交易日内举行年度报告说明会，对
公司所处行业的状况、发展战略、生产经营、财务状况、分
红情况、风险与困难等投资者关心的内容进行说明。
       股东大会对现金分红具体方案进行审议前，公司应当通
过多种渠道主动与股东特别是中小股东进行沟通和交流，充
分听取中小股东的意见和诉求，及时答复中小股东关心的问
题。
       公司应当至少提前发布召开年度报告说明会的通知，公
告内容应当包括日期及时间、召开方式（现场/网络）、召开
地点或网址、公司出席人员名单等。
       第二十八条 公司向机构投资者、分析师或新闻媒体等特
定对象提供已披露信息等相关资料的，如其他投资者也提出
相同的要求，公司应当平等予以提供。
       第二十九条 公司董事、监事、高级管理人员不得向任何
人和单位提供未公开重大信息。
       第三十条 公司实施再融资计划过程中（包括非公开发
行），向特定个人或机构进行询价、推介等活动时应特别注
                            10
意信息披露的公平性，不得通过向其提供未公开重大信息以
吸引其认购公司证券。
    第三十一条 公司有必要在事前对相关的接待人员给予有
关投资者关系及信息披露方面必要的培训和指导。


          第四章 投资者关系工作的组织和实施

    第三十二条 投资者关系工作由董事长领导，董事会秘书
为投资者关系管理负责人，未经董事会秘书许可，任何人不
得从事投资者关系活动。证券部负责具体承办和落实。
    第三十三条 董事会秘书在全面深入地了解公司运作和管
理、经营状况、发展战略等情况下，具体负责策划、安排和
组织各类投资者关系管理活动。
    第三十四条 董事会秘书负责对公司高级管理人员和相关
人员就投资者关系管理进行全面和系统的培训。在具体进行
投资者关系活动之前，董事会秘书应对活动相关人员进行有
针对性的培训和指导。
    第三十五条 董事会秘书应持续关注新闻媒体及互联网上
有关公司的各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层。
    第三十六条 投资者关系工作的主要职责：
    （一）分析研究。统计分析投资者和潜在投资者的数量、
构成及变动情况；持续关注投资者及媒体的意见、建议和报
道等各类信息并及时反馈给公司董事会及管理层；

                          11
    （二）沟通与联络。整合投资者所需信息并予以发布；
举办分析师说明会等会议及路演活动，接受分析师、投资者
和媒体的咨询；接待投资者来访，与机构投资者及中小投资
者保持经常联络，提高投资者对公司的参与度；
    （三）公共关系。建立并维护与证券交易所、行业协会、
媒体以及其他上市公司和相关机构之间良好的公共关系；在
涉讼、重大重组、关键人员的变动、股票交易异动以及经营
环境重大变动等重大事项发生后配合公司相关部门提出并实
施有效处理方案，积极维护公司的公共形象；
    （四）有利于改善投资者关系的其他工作。
    第三十七条 公司证券部是公司的投资者关系管理部门，
是公司面对投资者的窗口，代表着公司的形象。投资者关系
管理部门从事投资者关系管理的工作人员必须具备如下素质：
    （一）全面了解公司各方面情况；
    （二）具备良好的知识结构，熟悉公司治理、财务会计
等相关法律、法规和证券市场的运作机制；
    （三）具有良好的沟通和协调能力；
    （四）具有良好的品行，诚实信用。
    第三十八条 公司建立投资者关系管理档案，投资者关系
管理档案包括下列内容：
    （一）投资者关系活动参与人员、时间、地点；
    （二）投资者关系活动的交流内容；
                          12
    （三）未公开重大信息泄密的处理过程及责任追究情况；
    （四）其他董事会秘书或投资者关系管理部门认为必要
的内容。 投资者关系管理档案按照投资者关系管理的方式进
行分类，由投资者关系管理部门将相关记录、现场录音、演
示文稿、活动中提供的文档（如有）等文件资料存档并妥善
保管，保存期限不得少于 3 年。
       第三十九条 公司建立投资者关系信息披露备查登记制度，
由董事会秘书及证券部对接受或者邀请特定对象的调研、沟
通、采访等活动予以详细记载，内容应当至少包括活动时间、
地点、方式（书面或者口头）、双方当事人姓名、活动中谈
论的有关公司的内容、提供的有关资料等，公司在定期报告
中将信息披露备查登记情况予以披露。
       第四十条 公司在认为必要和有条件的情况下，可以聘请
专业的投资者关系顾问咨询、策划和处理投资者关系。
       第四十一条 公司可采取适当方式对全体员工特别是高级
管理人员和相关部门负责人进行投资者关系工作相关知识的
培训。在开展重大的投资者关系促进活动时，还可做专题培
训。


                       第五章 附则

       第四十二条 本制度未尽事宜或与相关法律、法规以及
《公司章程》规定相悖的，按照国家相关法律、法规以及

                            13
《公司章程》的规定执行。
    第四十三条 本制度由公司董事会负责解释。
    第四十四条 本制度自董事会审议通过之日起施行。




                           14