成都华泽钴镍材料股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
证券代码：000693 证券简称：华泽钴镍 公告编号：
成都华泽钴镍材料股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
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成都华泽钴镍材料股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真
实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和
连带的法律责任。
1、夏清海董事无法保证本报告内容的真实、准确、完整，理由是：《一季
报》中对年报及前期存在的问题并未解决、仍然存在，本人无法保证一季报中
财务数据的真实、准确、完整。 2、张莹独立董事无法保证本报告内容的真实、
准确、完整，理由是：2017 年第 1 季度会计审计报告诸多信息（如往来账款、
大股东及关联方资金占用等）与 2016 年底数据有直接关联，而瑞华会计师事务
所在审计报告中明确对以上事项无法发表意见，且今年公司内控环境较之以往
年度无明显改善，本人无法合理保证第 1 季度财务信息的真实性、准确性。 3、
陈建兵董事无法保证本报告内容的真实、准确、完整，理由是：专项审计无明
确结论，无法判断。 4、孙军平监事会主席无法保证本报告内容的真实、准确、
完整，理由是：因为年报无法表示意见，数字的连续性不充分。 5、朱小卫监
事无法保证本报告内容的真实、准确、完整，理由是：由于该议案涉及的财务
问题，2016 年度审计报告会计师发表的是无法表示意见，所以本人亦无法发表
意见，所以弃权。 6、杨源新监事无法保证本报告内容的真实、准确、完整，
理由是：1、2016 年财报被会计师出具了无法表示意见的审计报告，对报告的真
实准确性无法表达意见。2、专项审计报告到年报尚未完成，对大股东占用数额
没有确认，大股东至今未履行占用资金归还也没有实质进展。采取的措施明显
具有不确定性。至今未履行业绩补偿协议的承诺，内控制度失效，造成财务数
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据的真实性不能得到保证。 7、刘腾副董事长无法保证本报告内容的真实、准
确、完整，理由是：拒绝保证一季报内容的真实准确、完整性，也不承担个别
和连带的法律责任。 8、张文涛副总经理无法保证本报告内容的真实、准确、
完整，理由是：1、公司无法提供关联方资金占用相关的账证资料以保证关联方
资金占用余额的准确性、完整性。建议公司采取司法手段解决关联方资金占用
及业绩补偿问题，维护上市公司及中小股东利益；2、本人对公司应收、预付账
款数据持保留意见；3、关联方占用资金未偿还，影响公司正常经营。 9、韩江
财务总监无法保证本报告内容的真实、准确、完整，理由是：鉴于 2016 年审计
报告为无法表示意见，故本人对 2017 年第一季报的真实、客观、完整性无法表
示意见。 10、黎永亮董事会秘书兼副总经理无法保证本报告内容的真实、准确、
完整，理由是：本人已对公司 2016 年年度报告发表相应意见，由于 2017 年第
一季度报告是 2016 年年度报告的延续，因此本人也无法保证 22017 年第一季度
报告内容的真实、准确、完整，无法确定其不存在虚假记载、误导性陈述或重
大遗漏。
所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。
公司负责人王应虎、主管会计工作负责人韩江及会计机构负责人(会计主管
人员)韩江声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
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第二节 公司基本情况
一、主要会计数据和财务指标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
√ 是 □ 否
本报告期比上年同
上年同期
本报告期 期增减
调整前 调整后 调整后
营业收入（元） 347,531,139.76 179,939,668.29 179,939,668.29 93.14%
归属于上市公司股东的净利润（元） -40,615,655.68 -20,088,380.74 -20,088,380.74 1.02%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-40,615,655.68 -20,088,380.74 -20,088,380.74 75.00%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） 853,113.91 -607,204,322.47 -607,204,322.47 710.75%
基本每股收益（元/股） -0.0719 -0.0369 -0.0369 50.60%
稀释每股收益（元/股） -0.0719 -0.0369 -0.0369 50.60%
加权平均净资产收益率 -4.69% -0.37% -0.37% -92.41%
本报告期末比上年
上年度末
本报告期末 度末增减
调整前 调整后 调整后
总资产（元） 3,830,554,184.83 5,398,918,316.00 3,809,509,417.77 0.55%
归属于上市公司股东的净资产（元） 811,905,989.79 1,235,291,691.49 852,556,645.47 -4.77%
会计政策变更的原因及会计差错更正的情况
非经常性损益项目和金额
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在非经常性损益项目。
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前 10 名股东持股情况表
单位：股
报告期末表决权恢复的优先
报告期末普通股股东总数 61,126 0
股股东总数（如有）
前 10 名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例 持股数量 持有有限售条件 质押或冻结情况
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的股份数量 股份状态 数量
质押 107,440,000
王辉 境内自然人 19.77% 107,441,716 107,441,716
冻结 107,441,716
质押 84,180,000
王涛 境内自然人 15.49% 84,191,525 84,191,525
冻结 84,191,525
北京康博恒智科 质押 44,019,469
境内非国有法人 9.87% 53,654,164 44,019,469
技有限责任公司 冻结 53,654,164
陕西飞达科技发
境内非国有法人 3.51% 19,065,170
展有限责任公司
深圳市聚友网络 质押 18,779,062
境内非国有法人 3.46% 18,779,062 18,779,062
投资有限公司 冻结 18,779,062
洪秋婷 境外自然人 0.99% 5,370,000
航天科技财务有
国有法人 0.91% 4,950,000 4,950,000
限责任公司
成都中益实业投
境内非国有法人 0.85% 4,612,500
资发展有限公司
孟迪丽 境内自然人 0.75% 4,086,500
中国农业银行股
份有限公司四川 国有法人 0.41% 2,227,500 2,227,500
省分行
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
陕西飞达科技发展有限责任公司 19,065,170 人民币普通股 19,065,170
北京康博恒智科技有限责任公司 9,634,695 人民币普通股 9,634,695
洪秋婷 5,370,000 人民币普通股 5,370,000
成都中益实业投资发展有限公司 4,612,500 人民币普通股 4,612,500
孟迪丽 4,086,500 人民币普通股 4,086,500
中国农业银行股份有限公司－中
证 500 交易型开放式指数证券投资 1,391,501 人民币普通股 1,391,501
基金
深圳市蜀荆置业有限公司 1,366,250 人民币普通股 1,366,250
中国建设银行股份有限公司－华
商智能生活灵活配置混合型证券 1,000,000 人民币普通股 1,000,000
投资基金
武汉长盈科技投资发展有限公司 825,000 人民币普通股 825,000
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蔡秋雅 806,588 人民币普通股 806,588
上述股东关联关系或一致行动的
王辉、王涛为上市公司的实际控制人且为一致行动人。
说明
公司股东洪秋婷通过普通证券账户持有 0 股，通过投资者信用账户持有 5,370,000 股，
前 10 名普通股股东参与融资融券
实际合计持有 5,370,000 股；公司股东成都中益实业投资发展有限公司通过普通证券账
业务情况说明（如有）
户持有 0 股，通过投资者信用账户持有 4,612,500 股，实际合计持有 4,612,500 股；
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前 10 名普通股股东、前 10 名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司优先股股东总数及前 10 名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
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第三节 重要事项
一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√ 适用 □ 不适用
1、2016年12月30日，公司收到陕西星王企业集团有限公司《关于请求上市公司资金占用展期
偿还的报告》，并于2016年12月31日披露了《关于收到陕西星王企业集团有限公司<关于请求
上市公司资金占用展期偿还>的公告》。2017年1月13日，公司第九届董事会第四次会议审议
通过《关于公司控股股东及其一致行动人申请变更承诺还款期限的议案》，并将该事项提交
股东大会审议。2017年2月13日，公司2017年第二次临时股东大会审议了《关于公司控股股东
及其一致行动人申请变更承诺还款期限的议案》，该议案未获表决通过，详细情况请见巨潮资
讯网http://www.cninfo.com.cn
2、由于公司控股股东王辉、王涛持有的公司股票在申银万国证券股份有限公司、东吴证券股
份有限公司、东北证券股份有限公司办理的股权质押面临陆续到期的情况，公司控股股东告
知上市公司称上述各股权质押债权人正在通过法律途径要求其履行股权质押有关协议，维护
其自身利益。公司已于2017年2月28日披露了《关于公司控股股东涉及司法诉讼暨风险提示的
公告》，详细情况请见巨潮资讯网
3、2016年6月8日，公司披露了《诉讼公告》，主要事项为山东黄河三角洲产业投资基金合伙
企业（有限合伙）与成都华泽钴镍材料股份有限公司、王辉、王应虎保证合同纠纷案。2017
年3月1日，公司收到山东省济南市中级人民法院民事判决书（【2016】鲁01民初1087号），
公司已于2017年3月2日披露了《诉讼进展公告》，详细情况请见巨潮资讯网
4、2017年4月5日，公司及公司全资子公司陕西华泽镍钴金属有限公司收到陕西省高级人民法
院《应诉通知书》，主要事项为陕西华泽与重庆银行股份有限公司西安分行借款合同纠纷案，
陕西华泽作为借款人，公司作为保证人之一，该诉讼案件涉诉金额约为5000万元。
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重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
2017 年第二次临时股东大会 2017 年 02 月 14 日 losure/szse_main/bulletin_detail/true/1203
079734?announceTime=2017-02-14
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
关于公司控股股东涉及司法诉讼暨风险
2017 年 02 月 28 日 losure/szse_main/bulletin_detail/true/1203
提示的公告
112315?announceTime=2017-02-28
http://www.cninfo.com.cn/cninfo-new/disc
诉讼进展公告 2017 年 03 月 02 日 losure/szse_main/bulletin_detail/true/1203
121376?announceTime=2017-03-02
三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行
完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事由 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
股改承诺
收购报告书或权益变动报告书中所
作承诺
一、 将尽快
办理相关股
票解除质押
事宜，保证在
2015 年 12 月
31 日之前所
持有的未质
押股份数大
于或等于应
补偿股份数
的数量。 二、
2015 年 11 月
资产重组时所作承诺 王辉、王涛 持有的股份 2015-12-31 未履行
04 日
解除质押后，
经上市公司
董事会、股东
大会审议通
过后 30 个工
作日内，王辉
持有的本公
司股份
25,352,776
股、王涛持有
的本公司股
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份 19,866,482
股，合计
45,219,258
股，由公司向
中国证券登
记结算有限
公司深圳分
公司申请实
施冻结，并真
实、准确、完
整地履行信
息披露义务。
三、 该部分
被冻结的股
份不拥有表
决权且不享
有股利分配
的权利，除履
行补偿义务
外不得转让
或以其他方
式处置该等
被冻结的股
份，亦不得用
于股份质押、
担保等涉及
股票权属纠
纷风险的业
务，在盈利补
偿承诺期限
届满后，将按
照盈利预测
补偿协议规
定执行。
首次公开发行或再融资时所作承诺
股权激励承诺
承诺于 2016
年 12 月 31 日
前完成资金
2016 年 04 月
其他对公司中小股东所作承诺 王涛、王应虎 占用的还款 2016-12-31 未履行
28 日
事宜，且优先
采用现金的
方式偿还占
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用的华泽钴
镍资金，若不
能全部采用
现金还款，将
采用资产置
入等方式偿
还未支付的
占用资金，并
及时履行华
泽钴镍审批
程序和信息
披露义务。自
2016 年 4 月
28 日起 10 日
内完成王涛
及其一致行
动人持有的
广西华汇新
材料有限公
司 40%股权、
陕西华铭房
地产开发有
限公司 100%
股权、陕西太
白山旅游建
设开发有限
公司 90%股
权及相关企
业的股权质
押工作，尽快
办理上述关
联方实际控
制企业的资
产评估和资
产质押登记
工作，并及时
履行信息披
露义务。
承诺是否按时履行 否
1、王涛、王应虎及其关联企业关于归还占用上市公司资金的方案未能得到有效落实。
如承诺超期未履行完毕的，应当详 因大股东几乎将其持有的上市公司股权全部质押融资等原因，导致盈利预测补偿协议
细说明未完成履行的具体原因及下 未能有效执行。公司正在督促大股东解除股票质押并履行盈利预测补偿协议以及还款
一步的工作计划 义务，同时将采取一切必要法律手段解决上述问题，以维护公司及中小股东利益。 2、
虽采取多项措施归还占用资金，但均未达到预期，未能按时完成资金占用的额还款事
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宜。目前主要措施：（1）采取多种方案解决占用；（2）主导成立新材料产业基金清偿
占用；（3）质押土地及项目股权处置、合作开发解决清偿占用；公司控股股东及实际
控制人将继续采取有效措施促进清欠方案顺利实施，争取早日解决资金清占问题。
四、对 2017 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□ 适用 √ 不适用
五、证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在证券投资。
六、衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在衍生品投资。
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
√ 适用 □ 不适用
接待时间 接待方式 接待对象类型 调研的基本情况索引
2017 年 01 月 09 日 电话沟通 个人 询问关联方资金占用还款进展情况
2017 年 01 月 18 日 电话沟通 个人 询问公司股票复牌时间
2017 年 02 月 07 日 电话沟通 个人 询问公司股票复牌时间
2017 年 03 月 21 日 电话沟通 个人 询问公司经营状况
八、违规对外担保情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
占最近一 占最近一
截至报告 预计解除
担保对象 与上市公 违规担保 期经审计 期经审计 预计解除 预计解除
担保类型 担保期 期末违规 时间（月
名称 司的关系 金额 净资产的 净资产的 方式 金额
担保余额 份）
比例 比例
2015 年 10
连带责任 2017-12-3
王涛 控股股东 3,500 4.11% 月 25 日至 3,500 4.11% 司法途径 3,500
担保 1
今
合计 3,500 4.11% -- -- 3,500 4.11% -- -- --
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九、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
股东或关 报告期新增 报告期偿还 预计偿还方 预计偿还金 预计偿还时
占用时间 发生原因 期初数 期末数
联人名称 占用金额 总金额 式 额 间（月份）
陕西星王
2016 年 12
企业集团 违规占用 149,748.34 0 1,156.39 148,591.95 148,591.95 2017-6
月 31 日
有限公司
合计 149,748.34 0 1,156.39 148,591.95 -- 148,591.95 --
期末合计值占最近一期经审计净资
174.00%
产的比例
相关决策程序 实际控制人通过两家票据公司操作，在公司未履行任何决策程序，未进行信息披露。
当期新增大股东及其附属企业非经
营性资金占用情况的原因、责任人追
系公司实际控制人所为，公司其他董事、监事、管理层未知情。
究及董事会拟定采取措施的情况说
明
未能按计划清偿非经营性资金占用 关联方陕西星王企业集团有限公司及实际控制人王辉、王涛、王应虎已承诺，优先采
的原因、责任追究情况及董事会拟定 用现金方式偿还占用的华泽钴镍资金，若不能全部采用现金还款，将采用资产置入等
采取的措施说明 方式偿还未支付的占用资金。
注册会计师对资金占用的专项审核
2017 年 04 月 28 日
意见的披露日期
注册会计师对资金占用的专项审核
见非经营性关联方资金往来专项审核报告
意见的披露索引
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