河北唯实律师事务所法律意见书




     河北唯实律师事务所
关于 2018 年河钢股份有限公司绿色债券
   2022 年第一次债券持有人会议之



           法律意见书




            中国   河北
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              河北唯实律师事务所关于
         2018 年河钢股份有限公司绿色债券
          2022 年第一次债券持有人会议之
                  法律意见书
                              （2022）河唯律见【049】号

河钢股份有限公司：
    河北唯实律师事务所（以下简称“本所”）接受河钢股
份有限公司（以下简称“公司”）委托，根据《中华人民共
和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和
国证券法》（以下简称“《证券法》”）《企业债券管理条
例》（以下简称“《管理条例》”）等法律法规、规范性文
件及《2018 年河钢股份有限公司绿色债券募集说明书》（以
下简称“《募集说明书》”）《2016 年河钢股份有限公司绿
色债券债券持有人会议规则》（以下简称“《债券持有人会
议规则》”）及《深圳证券交易所公司债券上市规则》的规
定，就 2018 年河钢股份有限公司绿色债券 2022 年第一次债
券持有人会议（以下简称“本次会议”）出具本法律意见。
    为出具本法律意见书之目的，本所承办律师对公司提供
的与本次会议有关的文件和事实进行了核查和验证。本法律
意见书的出具已得到公司如下保证：
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    1、公司提供予本所之文件中的所有签字、盖章及印章
都是真实的，所有作为正本提交给本所得文件都是真实、准
确、完整的；
    2、公司提供予本所之文件中所述的全部事实都是真实、
准确、完整的；
    3、公司提供予本所之文件的签署人均具有完全的民事
行为能力，并且其签署行为已获得恰当、有效的授权；
    4、公司所有提交给本所的复印件是同原件一致的，并
且这些文件的原件均是真实、完整、准确的。
    5、本所及承办律师依据相关法律法规的规定及本法律
意见书出具日以前已经发生或存在的事实，严格履行了法定
职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查
验证，保证本法律意见所认定的事实真实、准确、完整，所
发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏，并承担相应的法律责任。
    6、本所及承办律师仅就本次会议的召集和召开程序、
召集人和出席会议人员的资格、本次会议的表决程序、表决
结果等事项发表法律意见。
    7、本法律意见书仅供公司为本次会议之目的使用，不
得用于其他任何目的。
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    8、本所同意本法律意见书作为公司本次会议的公告材
料，随其他资料一起向社会公众披露，并依法承担相关的法
律责任。
    本所及承办律师按照律师行业公认的业务标准、道德规
范和勤勉尽责精神，对本次会议的有关事项进行了核查和验
证，现出具法律意见如下：
    一、本次会议的召集和召集人资格
    根据《募集说明书》《债券持有人会议规则》《2016 年
河钢股份有限公司绿色债券之债权代理协议》（以下简称
“《债权代理协议》”）之规定，中信证券股份有限公司（以
下简称“中信证券”）为本次会议的召集人。
    中信证券于 2022 年 9 月 28 日在中国债券信息网、深
圳证券交易所网站发布了《关于召开 2018 年河钢股份有限
公司绿色债券 2022 年第一次债券持有人会议的通知》（以
下简称“《会议通知》”），《会议通知》公告了本次会议
的会议召开形式、召集人、债权登记日、审议事项、出席会
议登记方法、表决程序和效力等重要事项。
      经核查，本所律师认为本次会议的召集和召集人资格
符合相关法律法规、规范性文件及《募集说明书》《债券持
有人会议规则》《债权代理协议》的规定。
    二、本次债券持有人会议出席情况
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     根据《会议通知》，本次债券持有人会议召开形式为非
现场方式，本次会议以债券持有人或其代理人出具的参会回
执为出席依据，持有人会议出席情况如下所示：
                                                存续债券的有表
                 提交参会回执的债券持有人所持有 决权的债券持有 占比
   债券简称
                   的有表决权的债券张数（张）   人所持有的债券 （%）
                                                  张数（张）
 18 河钢绿色债
                                        810,000          7,000,000    11.57
  /18 河钢 G1

   本所律师认为，上述出席本次会议人员的资格合法有效，
但出席本次会议的债券持有人单独或合并持有当期债券的
债券表决权数额未超过当期债券表决权总数的 50%。

     三、本次会议审议的议案
     根据《关于召开 2018 年河钢股份有限公司绿色债券 2022
年第一次债券持有人会议的通知》及相关文件，本次会议审
议的议案为：
     议案 1：《关于豁免<2016 年河钢股份有限公司绿色债券

债券持有人会议规则>部分约定的议案》
     议案 2：《关于不要求发行人提前清偿债务或提供额外担
保的议案》
     经本所律师适当核查，本次会议审议的事项属于本次会
议的权限范围。本次会议的债券持有人未提出新的临时议案，
也不存在对《会议通知》未列明的事项进行表决的情形。
     四、本次债券持有人会议的召开及表决情况
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   本次会议原定于 2022 年 10 月 19 日上午 10:00 召开，由于
出席会议的债券持有人或其授权代理人所代表的债券面值
总额未超过本期债券未偿还总额的二分之一，本次会议未实
际召开，根据《募集说明书》和《债券持有人会议规则》的
规定，本次会议无法形成有效决议。

    五、结论意见
    本所律师认为，本次会议的召集、召开程序、出席会议
人员资格、审议的议案、表决程序符合《管理条例》《募集
说明书》《债券持有人会议规则》《债权代理协议》的相关规
定，因出席本次会议的债券持有人单独或合并持有当期债券
的债券表决权数额均未超过当期债券表决权总数的 50%，根
据《募集说明书》和《债券持有人会议规则》的规定，本次
会议未实际召开，未形成有效决议。
    本法律意见书正本一式贰份，经本所加盖公章并由承办
律师签字后生效。


（本页以下无正文）
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（本页无正文为《河北唯实律师事务所关于 2018 年河钢
股份有限公司绿色债券 2022 年第一次债券持有人会议之
法律意见书》之签章页。）




          单位负责人：


              承办律师：




              承办律师：




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                            年   月      日