中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司
2011 年第三季度季度报告全文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2 公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.3 公司负责人刘芝旭、主管会计工作负责人朱会君及会计机构负责人(会计主管人员)韩艳云声明：
保证季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
2011.9.30 2010.12.31 增减幅度（%）
总资产（元） 1,914,318,644.55 1,825,761,571.25 4.85%
归属于上市公司股东的所有者权益
1,053,449,709.96 1,008,197,058.11 4.49%
（元）
股本（股） 279,006,000.00 279,006,000.00 0.00%
归属于上市公司股东的每股净资产
3.78 3.61 4.71%
（元/股）
2011 年 7-9 月 比上年同期增减（%） 2011 年 1-9 月 比上年同期增减（%）
营业总收入（元） 805,548,057.15 194.51% 2,600,673,576.22 56.67%
归属于上市公司股东的净利润（元） 21,472,795.68 - 73,153,251.85 318.82%
经营活动产生的现金流量净额（元） - - 271,495,132.17 149.96%
每股经营活动产生的现金流量净额
- - 0.97 148.72%
（元/股）
基本每股收益（元/股） 0.077 - 0.262 315.87%
稀释每股收益（元/股） 0.077 - 0.262 315.87%
加权平均净资产收益率（%） 2.06% 4.76% 7.06% 5.25%
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
2.06% 4.77% 7.07% 5.31%
收益率（%）
1
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非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额
其他符合非经常性损益定义的损益项目 -40,195.34
所得税影响额 10,048.84
合计 -30,146.50
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 19,303
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
沈阳中兴商业集团有限公司 94,458,091 人民币普通股
中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分
8,435,889 人民币普通股
红-005L-FH002 深
中国工商银行－建信优化配置混合型证券投
6,443,211 人民币普通股
资基金
全国社保基金一零二组合 6,024,430 人民币普通股
阳光财产保险股份有限公司－传统－普通保
5,845,832 人民币普通股
险产品
泰康人寿保险股份有限公司－分红－个人分
5,625,974 人民币普通股
红-019L-FH002 深
中国银行－富兰克林国海中小盘股票型证券
4,441,753 人民币普通股
投资基金
泰康人寿保险股份有限公司－万能－个险万
3,689,440 人民币普通股
能
中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保
3,534,468 人民币普通股
险产品-005L-CT001 深
中国工商银行－普丰证券投资基金 2,999,904 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√ 适用 □ 不适用
1、货币资金期末余额为人民币 464,368,563.52 元，较期初余额增加 35.34%，主要是由于本期经营性现金净流量增加所致。
2、预付账款期末余额为人民币 15,880,454.47 元，较期初余额增加 63.71%，主要是由于预付供应商货款增加所致。
3、其他应收款期末余额为人民币 15,724,739.41 元，较期初余额增加 64.20%，主要是由于本期支付了三期工程保证金所致。
4、短期借款期末余额较期初余额减少 100%，主要是由于本期偿还借款所致。
5、应付职工薪酬期末余额为人民币 63,575,780.54 元，较期初余额增加了 600.26%，主要是由于本期应付未付工资增加所致。
6、其他应付款期末余额为人民币 62,269,284.57 元，较期初余额增加了 77.01%，主要是由于收款项目增加所致。
7、1-9 月营业收入本期为人民币 2,600,673,576.22，较上期增加了 56.67%，主要是由于同期装修改造所致。
8、1-9 月营业成本本期为人民币 2,134,834,802.76 元，较上期增加了 56.99%，主要是由于本期销售收入增加所致。
9、1-9 月营业税金及附加本期为人民币 23,229,042.22 元， 较上期增加了 211.73%，主要是由于本期缴纳城建税、教育费附加
所致。
2
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10、1-9 月财务费用本期为人民币 14,708,318.93 元，较上期增加了 218.21%，主要是本期金融机构手续费和利息支出增加所致。
11、1-9 月资产减值损失本期为人民币 795,001.57 元， 较上期增加了 209.41%，主要是由于两期资产减值准备发生变动所致。
12、1-9 月营业外支出本期为人民币 519,470.03 元，同期为 -62,598.98 元， 主要是因为同期兑现预计负债时冲回了 50 万元。
13、1-9 月所得税费用本期为人民币 24,363,910.54 元，较上期增加了 318.47%，主要是由于本期利润总额上升所致。
14、销售商品、提供劳务收到的现金：本期为 3,104,977,802.90 元，比同期增加了 54.26%，原因是本期营业收入增加所致。
15、收到的其他与经营活动有关的现金：本期为 479,274.69 元，比同期减少了 98.55%，原因主要是同期收到政府补贴款及承
兑汇票保证金解冻，本期没有。
16、购买商品、接受劳务支付的现金：本期为 2,491,426,035.17 元，比同期增加了 49.37%，原因是本期营业成本增加。
17、支付的各项税费：本期为 150,245,815.01 元，比同期增加了 52.80%，主要是本期增值税增加。
18、购置固定资产、无形资产和其他资产所支付的现金：本期为 47,635,872.60 元，比同期减少了 79.36%，主要是由于本期在
建工程比同期减少。
19、借款所收到的现金：本期为 0 元，同期为 60,000,000 元，因为本期没有借款。
20、偿还债务所支付的现金：本期为 60,000,000 元，同期为 0 元，因为本期偿还了短期借款。
21、支付其他与筹资活动有关的现金：本期为 17,163,416.23 元，比同期增加了 121.26%，原因主要是本期金融机构手续费和
利息支出增加所致。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
3.2.1 非标意见情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.2 公司存在向控股股东或其关联方提供资金、违反规定程序对外提供担保的情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.3 日常经营重大合同的签署和履行情况
□ 适用 √ 不适用
3.2.4 其他
□ 适用 √ 不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股 5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
□ 适用 √ 不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及
原因说明
□ 适用 √ 不适用
3.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
3
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3.5.2 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容及提供的资料
中信证券股份有限公司、
2011 年 07 月 15 日 公司证券部 实地调研 新中兴经营及未来发展情况
宏源证券
2011 年 07 月 20 日 公司证券部 实地调研 华商基金管理有限公司 新中兴经营及未来发展情况
中欧基金管理有限公司、
东方证券股份有限公司、
2011 年 08 月 17 日 公司证券部 实地调研 新中兴经营及未来发展情况
长盛基金管理有限公司、
光大证券股份有限公司
建信基金管理公司、新华
2011 年 08 月 17 日 公司证券部 实地调研 新中兴经营及未来发展情况
基金管理有限公司
2011 年 09 月 02 日 公司证券部 实地调研 瑞银证券有限责任公司 新中兴经营及未来发展情况
万联证券有限责任公司、
2011 年 09 月 06 日 公司证券部 实地调研 新中兴经营及未来发展情况
中山证券有限责任公司
2011 年 09 月 09 日 公司证券部 实地调研 鹏华基金管理有限公司 新中兴经营及未来发展情况
2011 年 09 月 15 日 公司证券部 实地调研 长城基金管理有限公司 新中兴经营及未来发展情况
3.6 衍生品投资情况
□ 适用 √ 不适用
3.6.1 报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
§4 附录
4.1 资产负债表
编制单位：中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司 2011 年 09 月 30 日 单位：元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 464,368,563.52 432,129,269.15 343,118,222.88 303,885,894.92
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款 20,835.00
预付款项 15,880,454.47 15,880,454.47 9,700,374.60 7,927,095.96
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
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其他应收款 15,724,739.41 12,877,647.25 9,576,414.09 7,395,529.44
买入返售金融资产
存货 68,449,618.78 62,512,866.71 62,113,177.29 55,551,103.45
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 564,444,211.18 523,400,237.58 424,508,188.86 374,759,623.77
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 5,163,200.00 5,163,200.00
投资性房地产 42,196,914.64 42,196,914.64 43,550,095.03 43,550,095.03
固定资产 1,042,611,180.37 1,041,439,837.67 1,082,960,059.48 1,081,614,785.21
在建工程
工程物资 232,926.38 232,926.38 232,926.38 232,926.38
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 256,231,678.49 256,116,395.02 265,036,026.50 264,863,293.06
开发支出
商誉
长期待摊费用 477,592.59 321,193.26 1,350,134.10 1,100,162.16
递延所得税资产 8,124,140.90 8,089,410.05 8,124,140.90 8,089,410.05
其他非流动资产
非流动资产合计 1,349,874,433.37 1,353,559,877.02 1,401,253,382.39 1,404,613,871.89
资产总计 1,914,318,644.55 1,876,960,114.60 1,825,761,571.25 1,779,373,495.66
流动负债：
短期借款 60,000,000.00 60,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 500,000.00 500,000.00
应付账款 390,156,422.94 370,578,640.09 420,852,360.84 391,184,771.10
预收款项 298,452,076.19 300,729,276.19 240,232,873.06 237,886,166.31
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 63,575,780.54 63,577,772.79 9,078,926.00 9,078,926.00
应交税费 31,208,111.95 30,412,892.21 37,515,584.99 35,203,375.89
应付利息
应付股利
其他应付款 62,269,284.57 56,830,782.72 35,177,509.85 33,433,643.67
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应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债 463,652.50 463,652.50 463,652.50 463,652.50
流动负债合计 846,625,328.69 823,093,016.50 803,320,907.24 767,250,535.47
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 14,243,605.90 14,243,605.90 14,243,605.90 14,243,605.90
非流动负债合计 14,243,605.90 14,243,605.90 14,243,605.90 14,243,605.90
负债合计 860,868,934.59 837,336,622.40 817,564,513.14 781,494,141.37
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 279,006,000.00 279,006,000.00 279,006,000.00 279,006,000.00
资本公积 316,717,368.95 316,717,368.95 316,717,368.95 316,717,368.95
减：库存股
专项储备
盈余公积 99,742,823.71 99,742,823.71 94,847,898.89 94,847,898.89
一般风险准备
未分配利润 357,983,517.30 344,157,299.54 317,625,790.27 307,308,086.45
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,053,449,709.96 1,039,623,492.20 1,008,197,058.11 997,879,354.29
少数股东权益
所有者权益合计 1,053,449,709.96 1,039,623,492.20 1,008,197,058.11 997,879,354.29
负债和所有者权益总计 1,914,318,644.55 1,876,960,114.60 1,825,761,571.25 1,779,373,495.66
4.2 本报告期利润表
编制单位：中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司 2011 年 7-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 805,548,057.15 731,545,499.81 273,518,054.91 205,386,771.23
其中：营业收入 805,548,057.15 731,545,499.81 273,518,054.91 205,386,771.23
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 776,974,862.45 703,969,123.70 308,901,103.33 241,634,425.87
其中：营业成本 662,151,620.85 598,396,084.83 229,799,887.37 172,064,223.41
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利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 7,937,743.67 7,068,440.62 1,438,378.72 748,885.02
销售费用 14,696,413.08 12,002,093.65 14,801,392.13 12,201,079.44
管理费用 88,196,744.64 82,591,398.01 62,192,673.00 56,127,797.20
财务费用 3,992,340.21 3,911,106.59 668,772.11 492,440.80
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
28,573,194.70 27,576,376.11 -35,383,048.42 -36,247,654.64
列）
加：营业外收入 56,162.83 49,783.94 85,518.14 82,089.16
减：营业外支出 19,470.03 14,470.03 3,013.81 3,013.81
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
28,609,887.50 27,611,690.02 -35,300,544.09 -36,168,579.29
号填列）
减：所得税费用 7,137,091.82 6,916,200.30 -8,825,136.02 -9,009,669.50
五、净利润（净亏损以“-”号填
21,472,795.68 20,695,489.72 -26,475,408.07 -27,158,909.79
列）
归属于母公司所有者的净
21,472,795.68 20,695,489.72 -26,475,408.07 -27,158,909.79
利润
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.077 -0.095
（二）稀释每股收益 0.077 -0.095
七、其他综合收益
八、综合收益总额 21,472,795.68 20,695,489.72 -26,475,408.07 -27,158,909.79
归属于母公司所有者的综
21,472,795.68 20,695,489.72 -26,475,408.07 -27,158,909.79
合收益总额
归属于少数股东的综合收
益总额
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
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4.3 年初到报告期末利润表
编制单位：中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司 2011 年 1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 2,600,673,576.22 2,343,674,778.17 1,659,932,991.14 1,440,961,349.93
其中：营业收入 2,600,673,576.22 2,343,674,778.17 1,659,932,991.14 1,440,961,349.93
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,503,116,218.49 2,250,610,190.86 1,637,321,064.61 1,421,065,309.61
其中：营业成本 2,134,834,802.76 1,916,084,270.91 1,359,879,480.46 1,175,215,095.23
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 23,229,042.22 20,286,821.75 7,451,748.96 5,334,170.88
销售费用 53,407,295.16 42,865,668.13 44,614,953.77 36,366,125.58
管理费用 276,141,757.85 256,796,806.43 220,495,768.33 199,895,277.75
财务费用 14,708,318.93 13,948,865.81 4,622,175.28 3,986,202.67
资产减值损失 795,001.57 627,757.83 256,937.81 268,437.50
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
97,557,357.73 93,064,587.31 22,611,926.53 19,896,040.32
列）
加：营业外收入 479,274.69 461,263.74 613,915.02 596,233.69
减：营业外支出 519,470.03 514,470.03 -62,598.98 -62,598.98
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
97,517,162.39 93,011,381.02 23,288,440.53 20,554,872.99
号填列）
减：所得税费用 24,363,910.54 23,366,643.11 5,822,110.14 5,248,335.34
五、净利润（净亏损以“-”号填
73,153,251.85 69,644,737.91 17,466,330.39 15,306,537.65
列）
归属于母公司所有者的净
73,153,251.85 69,644,737.91 17,466,330.39 15,306,537.65
利润
少数股东损益
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中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.262 0.063
（二）稀释每股收益 0.262 0.063
七、其他综合收益
八、综合收益总额 73,153,251.85 69,644,737.91 17,466,330.39 15,306,537.65
归属于母公司所有者的综
73,153,251.85 69,644,737.91 17,466,330.39 15,306,537.65
合收益总额
归属于少数股东的综合收
益总额
年初到报告期末发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00 元。
4.4 年初到报告期末现金流量表
编制单位：中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司 2011 年 1-9 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
3,104,977,802.90 2,805,360,751.07 2,012,865,471.69 1,758,161,392.58
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
479,274.69 461,263.74 33,022,599.90 32,942,333.69
的现金
经营活动现金流入小计 3,105,457,077.59 2,805,822,014.81 2,045,888,071.59 1,791,103,726.27
购买商品、接受劳务支付的
2,491,426,035.17 2,225,995,119.14 1,667,945,527.28 1,448,009,871.90
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
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中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
105,276,093.02 101,409,845.90 97,114,318.32 93,365,283.08
付的现金
支付的各项税费 150,245,815.01 140,399,695.27 98,326,344.80 91,418,035.58
支付其他与经营活动有关
87,014,002.22 60,288,641.86 73,886,282.33 52,431,448.49
的现金
经营活动现金流出小计 2,833,961,945.42 2,528,093,302.17 1,937,272,472.73 1,685,224,639.05
经营活动产生的现金
271,495,132.17 277,728,712.64 108,615,598.86 105,879,087.22
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
2,455,097.30 2,173,239.26 3,200,700.52 3,068,706.79
的现金
投资活动现金流入小计 2,455,097.30 2,173,239.26 3,200,700.52 3,068,706.79
购建固定资产、无形资产和
47,635,872.60 47,635,872.60 230,831,398.86 230,831,398.86
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 47,635,872.60 47,635,872.60 230,831,398.86 230,831,398.86
投资活动产生的现金
-45,180,775.30 -45,462,633.34 -227,630,698.34 -227,762,692.07
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 60,000,000.00 60,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 60,000,000.00 60,000,000.00
偿还债务支付的现金 60,000,000.00 60,000,000.00
分配股利、利润或偿付利息
27,900,600.00 27,900,600.00 24,217,518.15 24,217,518.15
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关 17,163,416.23 16,122,105.07 7,757,265.80 6,989,299.46
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中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司 2011 年第三季度季度报告全文
的现金
筹资活动现金流出小计 105,064,016.23 104,022,705.07 31,974,783.95 31,206,817.61
筹资活动产生的现金
-105,064,016.23 -104,022,705.07 28,025,216.05 28,793,182.39
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 121,250,340.64 128,243,374.23 -90,989,883.43 -93,090,422.46
加：期初现金及现金等价物
343,118,222.88 303,885,894.92 296,751,781.15 269,235,635.59
余额
六、期末现金及现金等价物余额 464,368,563.52 432,129,269.15 205,761,897.72 176,145,213.13
4.5 审计报告
审计意见： 未经审计
中兴—沈阳商业大厦（集团）股份有限公司董事会
2011 年 10 月 22 日
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