中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司2007年第三季度季度报告全文
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3所有董事均已出席
1.4公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5公司董事长刘芝旭先生、主管会计工作负责人财务总监胡凯峰先生及会计机构负责人财务部长朱会君女士声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产 1,133,985,494.24 1,017,985,199.33 11.40%
所有者权益（或股东权益） 818,317,294.32 779,273,311.74 5.01%
每股净资产 2.93 3.63 -19.28%
年初至报告期期末 比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额 159,673,592.68 48.92%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.57 14.00%
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同期增减（％）
净利润 15,895,103.93 60,505,982.58 9.46%
基本每股收益 0.06 0.22 -14.29%
扣除非经常性损益后的基本每股收益 - 0.22 -
稀释每股收益 0.06 0.22 -14.29%
净资产收益率 1.94% 7.39% 0.02%
扣除非经常性损益后的净资产收益率 2.06% 7.50% 0.16%
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
营业外收入 295,925.60
营业外支出 -1,569,627.97
所得税影响 381,581.97
合计 -892,120.40
注：1、报告期内，公司实施2006年度利润分配方案：每10股派送红股3股，派现金1元（含税），总股本由214,620,000股增加为279,006,000股。
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 6,930户
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
中国新纪元有限公司 13,950,300 人民币普通股
沈阳市商业国有资产经营有限责任公司 13,950,300 人民币普通股
CITIC CAPITAL SHOPWELL INVESTMENT
13,950,300
LIMITED 人民币普通股
浙江银泰百货有限公司 13,756,807 人民币普通股
常熟市星辉物资贸易有限公司 7,660,414 人民币普通股
海通－汇丰－MERRILL LYNCH
4,551,331 人民币普通股
INTERNATIONAL
高华－汇丰－GOLDMAN,SACHS&CO 4,012,278 人民币普通股
UBS AG 3,811,419 人民币普通股
国泰君安-中行-渣打银行（香港）有限公司 2,683,811 人民币普通股
CITIGROUP GLOBAL MARKETS LIMITED 2,148,916 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
1、报告期末公司货币资金比期初减少50.28%、无形资产比期初增加2.1亿元，投资活动产生的现金流量净额同比减少3118.26%，均系公司购买沈阳市和平区兰州北街64#地块土地使用权支付人民币2.15亿元所致。
2、报告期公司经营活动产生的现金流量净额同比增加48.92%，系公司营业收入的增加所致。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用√不适用
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
按照《上市公司股权分置改革管理办法》和《上市公司股权分置改革业务操作指引》的相关规定，公司非流通股股东一致承诺：
（1）承诺持有的非流通股自获得上市流通权之日起，在12个月内不上市交易或转让，即流通权锁定期为12个月；（2）流通权锁定期满后，持股5%以上的非流通股股东通过证券交易所挂牌交易出售股份合计占上市公司总股本的比例在12个月内不超过百分之五、24个月内不超过百分之十。
2007年8月20日，沈阳市商业国有资产经营有限责任公司、CITIC Capital Shopwell InvestmentLimited、中国新纪元有限公司已分别解禁13,950,300股；中兴-大连商业大厦已解禁880,812股。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用√不适用
3.5其他需说明的重大事项
3.5.1证券投资情况
□适用√不适用
3.5.2持有其他上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.3持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.4报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
谈论的主要内容及
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象
提供的资料
2007年07月04日 公司证券部 实地调研 国信基金
2007年08月03日 公司证券部 实地调研 富国基金、兴业基金
品泰国际集团、富国基金、博时基金、长城
基金、宏源证券、中信建投证券、阳光财险、
2007 08 公司三期工程建设及
年 月27日 公司证券部 实地调研
民生人寿、华宝兴业基金、鹏华基金、长盛未来发展战略
基金、渤海证券及个人投资者。
2007年08月29日 公司证券部 实地调研 三菱UFJ证券
2007年09月06日 公司证券部 实地调研 泰信基金、健信基金
4附录
4.1资产负债表
编制单位：中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司 2007年09月30日 单位：（人民币）元
期末数 期初数
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 71,951,431.93 71,548,574.30 144,716,601.87 144,074,021.69
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据
应收账款 21,306.12 21,306.12
预付款项 11,410,914.71 11,410,914.71 21,828,871.66 21,828,871.66
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 20,700,530.41 20,679,456.57 9,482,094.60 9,464,499.59
买入返售金融资产
存货 68,084,135.31 68,044,593.31 82,726,268.98 82,686,726.98
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 172,168,318.48 171,704,845.01 258,753,837.11 258,054,119.92
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 163,200.00 163,200.00
投资性房地产
固定资产 660,826,214.82 660,713,206.68 673,929,279.90 673,807,075.01
在建工程
工程物资
固定资产清理 -108,103.00 -108,103.00
生产性生物资产
油气资产
无形资产 288,346,849.50 288,346,849.50 74,934,042.77 74,934,042.77
开发支出
商誉
长期待摊费用 5,182,091.56 5,182,091.56 2,797,916.67 2,797,916.67
递延所得税资产 7,570,122.88 7,570,122.88 7,570,122.88 7,570,122.88
其他非流动资产
非流动资产合计 961,817,175.76 961,867,367.62 759,231,362.22 759,272,357.33
资产总计 1,133,985,494.24 1,133,572,212.63 1,017,985,199.33 1,017,326,477.25
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 193,185,956.41 193,185,956.41 192,047,954.50 192,047,954.50
预收款项 227,540.00 227,540.00
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 49,319,571.93 49,315,646.62 14,917,648.30 14,913,722.99
应交税费 17,136,100.04 17,134,090.79 3,818,616.28 3,818,616.28
应付利息
其他应付款 55,799,031.54 55,371,774.77 27,700,128.51 27,272,871.74
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 315,668,199.92 315,007,468.59 238,711,887.59 238,053,165.51
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计
负债合计 315,668,199.92 315,007,468.59 238,711,887.59 238,053,165.51
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 279,006,000.00 279,006,000.00 214,620,000.00 214,620,000.00
资本公积 316,717,368.95 316,717,368.95 316,717,368.95 316,717,368.95
减：库存股
盈余公积 69,238,960.50 69,238,960.50 64,777,872.63 64,777,872.63
一般风险准备
未分配利润 153,354,964.87 153,602,414.59 183,158,070.16 183,158,070.16
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 818,317,294.32 818,564,744.04 779,273,311.74 779,273,311.74
少数股东权益
所有者权益合计 818,317,294.32 818,564,744.04 779,273,311.74 779,273,311.74
负债和所有者权益总计 1,133,985,494.24 1,133,572,212.63 1,017,985,199.33 1,017,326,477.25
法定代表人：刘芝旭 主管会计机构负责人：胡凯峰 会计机构负责人：朱会君
4.2本报告期利润表
编制单位：中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司 2007年7-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 500,926,062.49 500,830,562.49 491,294,545.44 491,213,795.44
其中：营业收入 500,926,062.49 500,830,562.49 491,294,545.44 491,213,795.44
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 476,769,560.70 476,502,120.12 469,809,655.09 469,572,582.37
其中：营业成本 406,688,206.28 406,688,206.28 399,220,601.68 399,205,601.68
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,138,323.65 2,130,158.40 3,288,765.17 3,288,765.17
销售费用 14,770,420.00 14,533,534.49 15,607,739.77 15,401,994.95
管理费用 52,711,029.37 52,685,418.20 50,605,915.59 50,584,734.90
财务费用 461,581.40 464,802.75 1,086,632.88 1,091,485.67
资产减值损失
加：公允价值变动收益（损失以
"-"号填列)
投资收益（损失以"-"号填
-156,322.72
列）
其中：对联营企业和合营
企业的投资收益
汇兑收益（损失以"-"号填列)
三、营业利润（亏损以"-"号填列) 24,156,501.79 24,328,442.37 21,484,890.35 21,484,890.35
加：营业外收入 147,507.35 147,507.35 304,450.46 304,450.46
减：营业外支出 1,523,029.00 1,523,029.00 116,264.63 116,264.63
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以"-"号 22,780,980.14 22,952,920.72 21,673,076.18 21,673,076.18
填列）
减：所得税费用 6,885,876.21 6,885,876.21 7,152,119.59 7,152,119.59
五、净利润（净亏损以"-"号填列) 15,895,103.93 16,067,044.51 14,520,956.59 14,520,956.59
归属于母公司所有者的净利
15,895,103.93 14,520,956.59
润
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.06 0.07
（二）稀释每股收益 0.06 0.07
法定代表人：刘芝旭 主管会计机构负责人：胡凯峰 会计机构负责人：朱会君
4.3年初到报告期末利润表
编制单位：中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 1,733,898,857.65 1,733,397,857.65 1,602,146,522.46 1,601,183,832.46
其中：营业收入 1,733,898,857.65 1,733,397,857.65 1,295,345,512.16 1,294,890,222.16
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 1,644,196,652.48 1,643,448,202.76 1,521,826,100.46 1,520,743,763.66
其中：营业成本 1,401,648,751.13 1,401,648,751.13 1,295,345,512.16 1,294,890,222.16
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 10,919,900.67 10,877,065.17 10,027,752.33 9,981,672.96
销售费用 42,716,582.77 42,099,165.88 49,048,507.86 48,580,741.90
管理费用 184,507,185.54 184,413,343.52 163,022,955.83 162,921,007.43
财务费用 3,598,658.78 3,604,303.47 4,009,144.23 4,016,499.31
资产减值损失 805,573.59 805,573.59 372,228.05 353,619.90
加：公允价值变动收益（损失以"-"
号填列）
投资收益（损失以"-"号填列） -119,646.80
其中：对联营企业和合营企
业的投资收益
汇兑收益（损失以"-"号填列）
三、营业利润（亏损以"-"号填列） 89,702,205.17 89,949,654.89 80,320,422.00 80,320,422.00
加：营业外收入 295,925.60 295,925.60 463,078.14 463,078.14
减：营业外支出 1,569,627.97 1,569,627.97 242,691.78 242,691.78
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以"-"号填
88,428,502.80 88,675,952.52 80,540,808.36 80,540,808.36
列）
减：所得税费用 27,922,520.22 27,922,520.22 26,578,471.22 26,578,471.22
五、净利润（净亏损以"-"号填列） 60,505,982.58 60,753,432.30 53,962,337.14 53,962,337.14
归属于母公司所有者的净利润 60,505,982.58 53,962,337.14
少数股东损益
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.22 0.25
（二）稀释每股收益 0.22 0.25
法定代表人：刘芝旭 主管会计机构负责人：胡凯峰 会计机构负责人：朱会君
4.4年初到报告期末现金流量表
编制单位：中兴-沈阳商业大厦(集团)股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 2,018,025,016.46 2,017,524,016.46 1,867,255,625.22 1,866,086,395.22
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 498,179.60 498,179.60 1,863,908.14 1,863,908.14
经营活动现金流入小计 2,018,523,196.06 2,018,022,196.06 1,869,119,533.36 1,867,950,303.36
购买商品、接受劳务支付的现金 1,609,397,682.33 1,609,397,682.33 1,507,103,964.83 1,506,642,958.33
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 82,445,072.87 82,047,217.60 84,546,247.70 84,324,058.36
支付的各项税费 89,304,283.62 89,263,457.37 79,749,327.50 79,698,936.77
支付其他与经营活动有关的现金 77,702,564.56 77,398,228.84 90,499,492.77 90,161,915.41
经营活动现金流出小计 1,858,849,603.38 1,858,106,586.14 1,761,899,032.80 1,760,827,868.87
经营活动产生的现金流量净额 159,673,592.68 159,915,609.92 107,220,500.56 107,122,434.49
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长
20,760.00 20,760.00
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 2,850,350.61 2,843,198.05 1,158,667.90 1,151,139.82
投资活动现金流入小计 2,850,350.61 2,843,198.05 1,179,427.90 1,171,899.82
购建固定资产、无形资产和其他长
219,977,765.24 219,974,415.24 7,926,155.00 7,909,605.00
期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 219,977,765.24 219,974,415.24 7,926,155.00 7,909,605.00
投资活动产生的现金流量净额 -217,127,414.63 -217,131,217.19 -6,746,727.10 -6,737,705.18
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收
到的现金
取得借款收到的现金
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的
8,862,338.60 8,862,338.60 9,559,900.00 9,559,900.00
现金
其中：子公司支付给少数股东的股
利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 6,449,009.39 6,447,501.52 5,167,812.13 5,167,639.13
筹资活动现金流出小计 15,311,347.99 15,309,840.12 14,727,712.13 14,727,539.13
筹资活动产生的现金流量净额 -15,311,347.99 -15,309,840.12 -14,727,712.13 -14,727,539.13
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
响
五、现金及现金等价物净增加额 -72,765,169.94 -72,525,447.39 85,746,061.33 85,657,190.18
加：期初现金及现金等价物余额 144,716,601.87 144,074,021.69 78,958,053.03 77,756,380.13
六、期末现金及现金等价物余额 71,951,431.93 71,548,574.30 164,704,114.36 163,413,570.31
法定代表人：刘芝旭 主管会计机构负责人：胡凯峰 会计机构负责人：朱会君
4.5审计报告
审计意见：未经审计
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中兴-沈阳商业大厦（集团）股份有限公司
董事会
2007年10月20日