中兴—沈阳商业大厦（集团）股份有限公司
2021 年度独立董事述职报告
作为中兴—沈阳商业大厦（集团）股份有限公司（以下简称“公
司”）独立董事，本人 2021 年度严格按照相关法律法规以及《公司
章程》《独立董事工作制度》等有关规定，谨慎、认真、勤勉地行使
独立董事权利，发挥独立董事作用，积极出席相关会议，认真审议各
项议案，对公司重大事项发表独立意见，较好地维护了公司及全体股
东利益。现将本年度履职情况报告如下：
一、出席会议及表决情况
报告期内，公司共召开 14 次董事会，本人出席情况如下：
独立董事 应出席董 亲自出席 委托出席 是否连续两次
缺席次数
姓名 事会次数 次数 次数 未亲自出席会议
姚海鑫 14 14 0 0 否
本着勤勉务实的态度，会前认真审阅提案内容，与公司管理层及
相关人员进行充分沟通、了解，获取作出专业判断所需信息和资料，
会上积极参与讨论并提出合理化建议，对董事会全部议案投出赞成
票，没有反对和弃权的情况。出席公司召开的全部 2 次股东大会，公
司 2021 年度召集召开的董事会、股东大会均符合法定程序，合法有
效。
二、发表事前认可意见及独立意见情况
报告期，本着对公司和全体股东负责的态度，独立、谨慎、公正
地对有关事项发表了事前认可意见和独立意见：
序 意见
披露日期 会议届次 事项
号 类型
第 七 届 董 事 会 第 关于聘任高级管理人员的独立
1 2021年2月18日 同意
二十次会议 意见
1
关于预计2021年度日常关联交
同意
第 七 届 董 事 会 第 易的事前认可意见
2 2021年3月2日
二十一次会议 关于预计2021年度日常关联交
同意
易的独立意见
第 七 届 董 事 会 第 关于使用自有闲置资金进行证
3 2021年3月17日 同意
二十二次会议 券投资的独立意见
关于续聘公司2021年度审计机
同意
构的事前认可意见
关于《2020年度利润分配预案》
同意
的独立意见
关于控股股东及其他关联方占
用公司资金、公司对外担保情 同意
况的独立意见
第 七 届 董 事 会 第 关于续聘公司2021年度审计机
4 2021年3月27日 同意
二十三次会议 构的独立意见
关于董事、监事、高级管理人
同意
员2020年度薪酬的独立意见
关于使用自有闲置资金进行委
同意
托理财的独立意见
关于《2020年度内部控制评价
同意
报告》的独立意见
关于会计政策变更的独立意见 同意
第七届董事 会第
5 2021年5月12日 关于聘任财务总监的独立意见 同意
二十五次会议
第 七 届 董 事 会 第 关于增补第七届董事会董事的
6 2021年5月19日 同意
二十六次会议 独立意见
第七届董事 会第
7 2021年7月19日 关于解聘副总裁的独立意见 同意
二十八次会议
关于董事、总裁辞职的独立意
8 2021年8月19日 —— 同意
见
关于控股股东及其他关联方占
第七届董事 会第
9 2021年8月25日 用公司资金、公司对外担保情 同意
二十九次会议
况的专项说明和独立意见
第七届董事 会第
10 2021年10月19日 关于聘任副总裁的独立意见 同意
三十次会议
第 七 届 董 事 会 第 关于补选第七届董事会董事的
11 2021年12月9日 同意
三十二次会议 独立意见
三、董事会专门委员会履职情况
本人任董事会审计委员会主任委员，薪酬与考核委员会及提名委
员会委员。报告期内，严格按照相关法律法规及《董事会专门委员会
实施细则》有关规定认真履职。
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作为审计委员会主任委员，主持召开 4 次审计委员会会议，认真
审阅公司定期出具的财务报告，在年度报告编制过程中，及时了解审
计工作安排及进展情况，与年审注册会计师就审计过程的相关事项进
行沟通和交流，深入了解公司会计政策变更、利润分配等事项的相关
情况，促进公司进一步规范运作、防范经营风险，发挥了审计委员会
的专业职能和监督作用。
作为薪酬与考核委员会及提名委员会委员，出席召开的全部 2 次
薪酬与考核委员会会议及 6 次提名委员会会议，依据公司经营目标完
成情况，对董事和高级管理人员年度考核标准及执行情况进行有效审
查和监督；对董事、高级管理人员候选人任职资格、教育背景、工作
经历等方面进行严格审查，并提请董事会审议。
四、对公司现场调查情况
报告期，持续关注公司日常运营及重大事项进展，掌握公司经营
动态，除利用参加股东大会、董事会的机会外，还通过电话、微信或
电子邮件等方式加强与管理层及相关人员沟通，深入了解公司财务状
况及经营情况；时刻关注外部环境及市场变化对公司及其股价的影
响，关注新闻媒体、网络等对公司的相关报道。
五、保护投资者权益方面的工作
1.持续关注公司信息披露工作，督促公司严格按照相关法律法规
及公司《信息披露管理制度》的有关规定，履行信息披露义务，确保
信息披露及时、公平。
2.充分发挥独立性，严格按照相关法律法规，结合自身专业知识
和经验，对重大事项作出审慎、公正、客观、独立的判断，维护了公
司及股东特别是中小股东的合法权益。
3.为切实履行独立董事职责，积极学习独立董事履职相关法律法
3
规和规章制度，参加证券监管部门、上市公司协会等单位组织的专题
培训，不断提高对公司和投资者利益的保护能力，为公司科学决策和
风险防范提供更好的意见和建议。
六、其他事项
1.无提议召开董事会的情况。
2.无提议聘用或解聘会计师事务所的情况。
3.无独立聘请外部审计机构和咨询机构等情况。
2022 年，本人在公司独立董事任期即将届满。在任期内，本人
将继续审慎、认真、勤勉履行职责，更好地发挥独立董事职能，充分
利用专业知识和经验为董事会决策提供更多参考意见和建议，为促进
公司健康发展，维护公司整体利益和全体股东合法权益做出贡献。感
谢公司董事会、管理层及相关人员给予的积极配合与大力支持！
独立董事：姚海鑫
2022 年 3 月 31 日
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