中兴—沈阳商业大厦（集团）股份有限公司
关于公司 2022 年度证券投资情况的专项说明
根据《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易
所上市公司自律监管指南第 1 号—业务办理》等有关规定的要求，中兴
—沈阳商业大厦（集团）股份有限公司（以下简称“公司”）董事会对
2022 年度证券投资情况进行了认真核查，现将有关情况说明如下：
一、证券投资审议批准情况
1.公司于 2021 年 3 月 16 日召开第七届董事会第二十二次会议，审
议通过了《关于使用自有闲置资金进行证券投资的议案》，同意公司在
不影响日常经营且风险可控的前提下，使用自有闲置资金 1.5 亿元购买
国泰君安期货星辰 28 号单一资产管理计划。
2.公司于 2022 年 3 月 15 日召开第七届董事会第三十五次会议，审
议通过了《关于使用自有闲置资金进行国债逆回购投资的议案》，同意
公司在不影响日常经营及主营业务发展的前提下，使用不超过人民币 3
亿元投资额度进行国债逆回购投资（即任一时点交易金额不超过 3 亿
元）。
二、2022 年度证券投资情况
截至 2022 年 12 月 31 日，公司证券投资具体情况如下：
单位：万元
计入权
本期公
会计 益的累 本期 期末
最初投 期初账 允价值 本期出 报告期 资金
证券简称 计量 计公允 购买金 账面
资成本 面价值 变动损 售金额 损益 来源
模式 价值变 额 价值
益
动
国泰君安期
公允
货 星 辰 28 15,000. 15,039. 15,000 自有
价值 -39.96 18.27 0.00
号单一资产 00 96 .00 资金
计量
管理计划
1
摊余
40,009. 40,009 12,000 28,00 自有
国债逆回购 成本 6.31
00 .00 .00 9.00 资金
计量
55,009. 15,039. 40,009 27,000 28,00
合 计 -39.96 24.58
00 96 .00 .00 9.00
三、证券投资内控制度执行情况
报告期内，公司严格按照相关法律法规以及《公司章程》《对外投
资管理制度》等有关规定，在董事会批准权限内进行证券投资。不断强
化内部控制执行监督，严格规范审批和执行程序，有效防范和控制投资
风险，不存在违反相关法律法规及公司内控制度的情形。
四、独立董事意见
经核查，我们认为：公司 2022 年度证券投资已按相关规定履行了相
应的审批程序。公司建立了较为全面的内部控制制度，能够严格按照相
关法律法规以及《公司章程》《对外投资管理制度》等有关规定，在董
事会授权范围内进行投资。资金来源为公司自有闲置资金，未影响公司
主营业务发展，资金安全能够得到有效保障。
中兴—沈阳商业大厦（集团）股份有限公司
董 事 会
2023 年 3 月 30 日
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