山西三维集团股份有限公司
Shanxi Sanwei Group Co.,Ltd
2009 年年度报告摘要
二○ 一○ 年三月二十六日山西三维集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
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证券代码：000755 证券简称：山西三维 公告编号：2010-008
山西三维集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、
误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
本年度报告摘要摘自年度报告全文，报告全文同时刊载于巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。投资者
欲了解详细内容，应当仔细阅读年度报告全文。
1.2 除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
孙自瑾 董事 出差 祁百发
1.3 公司年度财务报告已经京都天华会计师事务所审计并被出具了标准无保留意见的审计报告。
1.4 公司董事长卢辉生先生、总经理杨学英先生、财务负责人李金鹏先生声明：保证公司2009 年度报
告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况简介
2.1 基本情况简介
股票简称 山西三维
股票代码 000755
上市交易所 深圳证券交易所
注册地址 太原市高新技术产业开发区VI-4 区
注册地址的邮政编码 030006
办公地址 山西省洪洞县赵城?山西三维公司
办公地址的邮政编码 041603
公司国际互联网网址 www.sxsanwei.com
电子信箱 sxsw@sxsanwei.com
2.2 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 侯俊义 梁国胜
联系地址 山西省洪洞县赵城?山西三维公司 山西省洪洞县赵城?山西三维公司
电话 03576663175 03576663123
传真 03576663566 03576663566
电子信箱 swzqb@sxsanwei.com；sxsw000755@126.com sxswdsh@163.com山西三维集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
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§3 会计数据和业务数据摘要
3.1 主要会计数据
单位：元
2009 年 2008 年 本年比上年
增减（％） 2007 年
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
营业总收入 2,269,967,917.10 2,645,374,855.01 2,645,374,855.01 -14.19% 2,713,332,977.27 2,713,332,977.27
利润总额 28,008,039.84 -39,099,625.00 -46,015,394.49 160.87% 490,245,623.94 490,245,623.94
归属于上市公司
股东的净利润
10,641,820.55 13,774,008.06 1,654,375.29 543.25% 339,433,610.84 339,433,610.84
归属于上市公司
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
-52,805,694.56 -34,242,884.95 -34,242,884.95 52.01% 333,956,186.79 333,956,186.79
经营活动产生的
现金流量净额
63,759,038.19 210,407,343.66 210,407,343.66 -69.70% 495,488,754.11 495,488,754.11
2009 年末 2008 年末
本年末比上
年末增减
（％）
2007 年末
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
总资产 4,614,432,501.12 4,334,657,361.78 4,334,657,361.78 6.45% 4,194,473,864.78 4,194,473,864.78
归属于上市公司股
东的所有者权益
2,166,221,810.43 2,164,269,396.27 2,156,740,223.94 0.44% 2,209,153,456.86 2,209,153,456.86
股本 469,264,621.00 469,264,621.00 469,264,621.00 0.00% 391,053,851.00 391,053,851.00
3.2 主要财务指标
单位：元
2009 年 2008 年 本年比上年增
减（％） 2007 年
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
基本每股收益（元/股） 0.023 0.03 0.004 475.00% 0.75 0.75
稀释每股收益（元/股） 0.023 0.03 0.004 475.00% 0.75 0.75
扣除非经常性损益后的
基本每股收益（元/股）
-0.113 -0.07 -0.07 -258.43% 0.74 0.74
加权平均净资产收益率
（%）
0.49% 0.63% 0.63% -0.14% 17.38% 17.38%
扣除非经常性损益后的
加权平均净资产收益率
（%）
-2.41% -1.59% -1.59% -0.82% 17.11% 17.11%
每股经营活动产生的现
金流量净额（元/股）
0.136 0.448 0.448 -69.64% 1.267 1.267
2009 年末 2008 年末 本年末比上年
末增减（％） 2007 年末
调整前 调整后 调整后 调整前 调整后
归属于上市公司股东的
每股净资产（元/股）
4.6162 4.612 4.5960 0.44% 5.6492 5.6492山西三维集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
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非经常性损益项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 -370,416.62
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
48,028,692.81 工业经济运行补助资金等。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -7,099,862.70
其他符合非经常性损益定义的损益项目 33,177,047.40
其他33,177,047.40 元系技术转让收益
（按照净额列示）
所得税影响额 10,306,182.50
少数股东权益影响额 -18,236.72
合计 63,447,515.11 -
3.3 境内外会计准则差异
□ 适用 √ 不适用
§4 股本变动及股东情况
4.1 股份变动情况表
单位：股
本次变动前 本次变动增减（+，-） 本次变动后
数量 比例 发行新股送股 公积金转
股
其他 小计 数量 比例
一、有限售条件股份 40,119 0.01% 40,119 0.01%
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股
其中：境内非国有法
人持股
境内自然人持股
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
5、高管股份 40,119 0.01% 40,119 0.01%
二、无限售条件股份 469,224,502 99.99% 469,224,502 99.99%
1、人民币普通股 469,224,502 99.99% 469,224,502 99.99%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数 469,264,621 100.00% 469,264,621 100.00%
限售股份变动情况表
单位：股山西三维集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
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股东名称 年初限售股数 本年解除限售
股数
本年增加限
售股数
年末限售股数限售原因 解除限售日期
冯发财 4,795 4,795 0 0 离职高管解除限售 2009 年11 月
张芳绪 4,046 4,046 0 0 离职高管解除限售 2009 年11 月
合计 8,841 8,841 0 0 － －
4.2 前10 名股东、前10 名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 59,677
前10 名股东持股情况
股东名称 股东性质 持股比例持股总数 持有有限售条件股
份数量
质押或冻结的
股份数量
山西三维华邦集团有限公司 国有法人 27.79% 130,412,280 0 0
山西省国新能源发展集团有限公司 国有法人 7.16% 33,600,000 0 0
山西省经济建设投资公司 国有法人 2.81% 13,163,539 0 0
中国工商银行－易方达价值精选股票型
证券投资基金
国有法人 1.92% 9,009,828 0 0
中国工商银行－易方达价值成长混合型
证券投资基金
国有法人 1.60% 7,500,000 0 0
山西省经贸资产经营有限责任公司 国有法人 1.28% 6,000,000 0 0
裕隆证券投资基金 国有法人 1.19% 5,586,483 0 0
兴业银行股份有限公司－兴业趋势投资
混合型证券投资基金
国有法人 0.90% 4,236,938 0 0
中国农业银行－交银施罗德精选股票证
券投资基金
国有法人 0.85% 3,999,934 0 0
中国建设银行－交银施罗德稳健配置混
合型证券投资基金
国有法人 0.85% 3,999,910 0 0
前10 名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量股份种类
山西三维华邦集团有限公司 130,412,280 人民币普通股
山西省国新能源发展集团有限公司 33,600,000 人民币普通股
山西省经济建设投资公司 13,163,539 人民币普通股
中国工商银行－易方达价值精选股票型证券投资基金 9,009,828 人民币普通股
中国工商银行－易方达价值成长混合型证券投资基金 7,500,000 人民币普通股
山西省经贸资产经营有限责任公司 6,000,000 人民币普通股
裕隆证券投资基金 5,586,483 人民币普通股
兴业银行股份有限公司－兴业趋势投资混合型证券投资基金4,236,938 人民币普通股
中国农业银行－交银施罗德精选股票证券投资基金 3,999,934 人民币普通股
中国建设银行－交银施罗德稳健配置混合型证券投资基金 3,999,910 人民币普通股
上述股东关联关系或一致行
动的说明
公司控股股东山西三维华邦集团有限公司与前10 名股东及前10 名无限售条件股东之间不存在
关联关系，也不属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；未知
以上无限售条件股东之间是否存在关联关系，未知以上无限售条件股东与上述前10 名股东之间
是否存在关联关系，也未知以上无限售条件股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管
理办法》中规定的一致行动人。山西三维集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
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4.3 控股股东及实际控制人情况介绍
4.3.1 控股股东及实际控制人变更情况
□ 适用 √ 不适用
4.3.2 控股股东及实际控制人具体情况介绍
山西省国有资产监督管理委员会隶属于国家机关，是公司的实际控制人。
公司控股股东情况
公司控股股东：山西三维华邦集团有限公司
法人代表：卢辉生
成立日期：1999 年7 月
注册资本：24871 万元人民币
主要业务和产品：生产本公司所需原辅材料、化工设备及零部件加工制作，设备检修、技术咨询、汽车运输、工业与民
用建筑施工（四级）、住宿、饮食服务（三项仅限下属分支机构经营）、包装容器、五金产品的生产与销售，成品油零售（限
公司加油站经营）。
股权结构：国有独资公司
4.3.3 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
山西省国有资产监督管理委员会
54.03%
阳泉煤业（集团）有限责任公司
100%
山西三维华邦集团有限公司
27.79%
山西三维集团股份有限公司山西三维集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
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§5 董事、监事和高级管理人员
5.1 董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
姓名 职务 性别 年龄任期起始日期 任期终止日期 年初持股数 年末持股数 变动原因 报告期内从公司领取的
报酬总额（万元）（税前）
是否在股东单位或其
他关联单位领取薪酬
卢辉生 董事长 男 46 2007 年07 月16 日 2010 年07 月16 日0 0没有变动 0.00 是
杨学英 副董事长、总经理 男 49 2007 年07 月16 日 2010 年07 月16 日16,646 16,646 没有变动 40.18 否
高如龙 副董事长、副总经理 男 53 2007 年07 月16 日 2010 年07 月16 日9,381 9,381 没有变动 40.18 否
高志武 董事 男 36 2009 年05 月16 日 2010 年07 月16 日0 0没有变动 0.00 是
刘永安 董事 男 46 2007 年07 月16 日 2010 年07 月16 日0 0没有变动 0.00 是
闫保安 董事 男 46 2007 年07 月16 日 2010 年07 月16 日0 0没有变动 0.00 是
祁百发 董事、副总经理 男 45 2007 年07 月16 日 2010 年07 月16 日0 0没有变动 30.65 否
张亚平 董事 男 52 2007 年07 月16 日 2010 年07 月16 日0 0没有变动 30.16 否
孙自瑾 董事、副总经理 男 51 2007 年07 月16 日 2010 年07 月16 日12,506 12,506 没有变动 29.85 否
马家骏 独立董事 男 72 2007 年07 月16 日 2010 年07 月16 日0 0没有变动 3.60 否
刘星星 独立董事 男 53 2007 年07 月16 日 2010 年07 月16 日0 0没有变动 3.60 否
冯子如 独立董事 男 66 2007 年07 月16 日 2010 年07 月16 日0 0没有变动 3.60 否
王力光 独立董事 男 38 2007 年07 月16 日 2010 年07 月16 日0 0没有变动 3.60 否
王麟 监事会主席 男 40 2009 年05 月16 日 2010 年07 月16 日0 0没有变动 11.30 否
万帼荣 监事 女 42 2007 年07 月16 日 2010 年07 月16 日0 0没有变动 0.00 是
康洪勇 监事 男 36 2007 年07 月16 日 2010 年07 月16 日0 0没有变动 0.00 是
李玉双 监事 男 59 2007 年07 月16 日 2010 年07 月16 日1,062 1,062 没有变动 5.48 否
范勇 监事 男 53 2007 年07 月16 日 2010 年07 月16 日3,142 3,142 没有变动 6.07 否
庞新水 监事 男 58 2010 年07 月16 日 2010 年07 月16 日0 0没有变动 5.50 否
刘如平 监事 男 54 2007 年07 月16 日 2010 年07 月16 日0 0没有变动 6.05 否
张建平 副总经理 男 47 2007 年07 月16 日 2010 年07 月16 日0 0没有变动 29.85 否
田建文 副总经理 男 48 2007 年07 月16 日 2010 年07 月16 日0 0没有变动 29.95 否
王勤旺 副总经理 男 48 2007 年07 月16 日 2010 年07 月16 日11,571 11,571 没有变动 29.98 否
李金鹏 财务负责人 男 56 2007 年07 月16 日 2010 年07 月16 日0 0没有变动 15.07 否
侯俊义 董事会秘书 男 37 2009 年01 月16 日 2010 年07 月16 日0 0没有变动 5.68 否
合计 - - - - - 54,308 54,308 - 330.35 -
董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□ 适用 √ 不适用山西三维集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
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5.2 董事出席董事会会议情况
董事姓名 具体职务 应出席次数
现场出席
次数
以通讯方式参加会议
次数
委托出席
次数
缺席次数 是否连续两次未
亲自出席会议
卢辉生 董事长 11 6 4 1 0 否
杨学英 副董事长、总经理 11 7 4 0 0 否
高如龙 副董事长、副总经理 11 7 4 0 0 否
高志武 董事 10 6 3 1 0 否
刘永安 董事 11 6 2 2 1 是
闫保安 董事 11 4 3 2 2 否
祁百发 董事、副总经理 11 6 4 1 0 否
张亚平 董事 11 7 4 0 0 否
孙自瑾 董事、副总经理 11 5 2 4 0 是
马家骏 独立董事 11 4 4 2 1 否
刘星星 独立董事 11 4 0 6 1 是
冯子如 独立董事 11 3 0 7 1 是
王力光 独立董事 11 4 0 6 1 是
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
董事刘永安、董事孙自瑾、独立董事刘星星、独立董事冯子如、独立董事王力光连续两次未亲自出席会议原因是因公出差。
年内召开董事会会议次数 11
其中：现场会议次数 7
通讯方式召开会议次数 4
现场结合通讯方式召开会议次数 0
§6 董事会报告
6.1 管理层讨论与分析
报告期内，面对全球经济危机的持续影响和日趋激烈的市场竞争，公司上下一心，积极化解危机，努力克服困难，比较
平稳地度过了曲折艰辛的一年，取得了来之不易的经营业绩。
2009 年，在公司董事会、党委会和经理层的正确领导下，面对复杂多变的市场形势，公司沉着应对，科学分析，超前谋
划，谨慎、适时地制定并组织落实了一系列应对措施和政策、策略，变压力为动力，化危机为契机，迎难而上，不屈不挠，
共克时艰。有效地避免了全球经济危机的影响，及时解决了焦炉气供应不足的“瓶颈”问题，有力克服了外需低迷，内需不
足，产品价格下滑，原材料价格上涨等方面的困难，比较好地实现了全年生产经营目标。
一是生产组织逆势而上，达产达效成果显著。主导产品聚乙烯醇（PVA）全年产量、单月产量、最高日产量、平均日产量
均创历史最好水平；1,4-丁二醇（BDO）刷新了单月产量历史记录，VAE 正式投产，达到设计生产水平；20 万吨/年粗苯加氢
装置产能测试达到要求，质量实现达标。
二是经营思路不断拓宽，经营理念不断转变，积极为公司增收创效。利用地方政府建设赵城精细化工工业园区的扶持政
策，争取到工业经济运行补助资金3960 万元；利用公司炔醛法1,4-丁二醇（BDO）在国内的领先优势，通过技术许可增加效
益3317.70 万元。3 万吨/年PTMEG 项目获国家工信部贴息2500 万元。废水深度处理及回用工程补助资金1000 万元。
三是攻坚克难搞营销，全力以赴保销售。对公司销售职能进行整合，成立销售公司，充分发挥市场布局和品牌优势，培
育优质客户资源，调整产品和销售结构，构建长期合作、实现双赢的客户关系，开拓市场空白，确保货款回收和旧欠清收，
聚乙烯醇、白乳胶、四氢呋喃、PTMEG、γ-丁内酯销量同比增加12586 吨、1517 吨、1905 吨、4900 吨、878 吨，聚乙烯醇、山西三维集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
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四氢呋喃、PTMEG 比历史最高水平分别增加8733 吨、1905 吨、2858 吨。
四是安全工作扎实有效，实现全年安全生产目标。
五是发展速度逐步加快，重组兼并工作迈出实质性步伐。2.5 万吨/年VAE 项目成功投产，7.5 万吨/年顺酐法BDO 已建成，
3 吨/年PTMEG 已开工建设，榆次区项目建设进展顺利，为建设“安全三维、绿色三维、精细三维、百亿三维”奠定了产业平
台。
六是推进精益和精细管理，努力降低成本增加效益。物流改革节约运费支出1645 万元。可控费用同比下降789 万元，降
幅39%。十大类二十一个精益管理课题基本完成，效果明显，丁二醇副产品、电石硅铁回收、废旧活性炭销售等全部竞标、招
标，增收近百万元。
七是改革改制不断深化，提升了公司发展动力。对销售、电气、仪表等管理部门进行整合规范，实现管理机构精简、规
范和高效，成立审计部、投资与市场信息部，强化审计和投资管理职能。利用信息化手段加强合同管理。
截止年末，主导产品聚乙烯醇（PVA）产量78,476 吨（其中商品量75,172 吨，其余自用），销量75,655 吨，产销率100.64%；
1,4-丁二醇（BDO）产量64,161 吨（商品量15,446 吨，其余自用），销量16,657 吨，产销率107.84%；PTMEG 产量22,021 吨，
销量22,581 吨，产销率102.54%；γ-丁内酯产量10,007 吨，销量10,161 吨，产销率101.54%；白乳胶产量19,585 吨，销
量19,572 吨，产销率99.93%；精苯产量9,772 吨，销量10,532 吨，产销率107.78%。
报告期内，公司实现营业收入2,269,967,917.10 元，同比下降14.19 %；营业利润-12,550,373.65 元，同比增加74.36%；
归属于母公司的净利润10,641,820.55 元，同比增加543.25%。
6.2 主营业务分行业、产品情况表
单位：万元
主营业务分行业情况
分行业或分产品 营业收入 营业成本 毛利率（%）
营业收入比上
年增减（%）
营业成本比上
年增减（%）
毛利率比上年增
减（%）
有机化学产品制造业 226,996.79 191,704.32 15.55% -14.19% -18.11% 4.05%
主营业务分产品情况
PVA 系列 88,918.38 77,469.21 12.88% -5.99% -14.56% 8.74%
丁二醇 16,783.39 14,377.65 14.33% -44.47% -40.80% -5.32%
PTMEG 39,117.78 34,907.70 10.76% -6.99% 12.24% -15.29%
γ丁内酯 11,594.78 11,968.85 -3.23% -17.09% -5.85% -12.33%
四氢呋喃 8,035.77 7,134.59 11.21% 16.26% 30.16% -9.48%
干粉乳胶 19,261.89 13,003.93 32.49% -19.09% -23.99% 4.34%
乳胶 4,716.61 3,265.07 30.78% 8.68% -16.25% 20.61%
VAE 系列 1,394.46 1,398.48 -0.29%
醋酸乙脂 6,825.39 7,463.69 -9.35% -27.53% -27.26% -0.41%
精苯 4,947.82 6,772.48 -36.88% -20.90% -19.40% -2.55%
6.3 主营业务分地区情况
单位：万元
地区 营业收入 营业收入比上年增减（%）
华北地区 85,701.57 -2.13%
东北地区 13,963.96 -13.05%
华东地区 115,412.68 -27.20%
中南地区 16,111.85 66.01%
西南地区 7,877.15 -16.16%
西北地区 10,804.28 -12.64%山西三维集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
9
6.4 采用公允价值计量的项目
□ 适用 √ 不适用
6.5 募集资金使用情况
□ 适用 √ 不适用
变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
6.6 非募集资金项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
项目名称 项目金额 项目进度 项目收益情况
3 万吨PTMEG 项目 62,000.00 正在建设中 尚未收益
合计 62,000.00 - -
6.7 董事会对公司会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的原因及影响的说明
√ 适用 □ 不适用
根据财政部2009 年6 月26 日发布的《企业会计准则解释第3 号》（财会［2009］8 号）的相关规定，高危行业企业按照
国家规定提取的安全生产费，应当计入相关产品的成本或当期损益，同时记入“专项储备”科目。会计政策变更日为2009 年
1 月1 日，并进行追溯调整。
6.8 董事会对会计师事务所“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
6.9 董事会本次利润分配或资本公积金转增股本预案
经京都天华会计师事务所审计，公司2009 年实现净利润10641820.55 元，提取10%的法定盈余公积925931.94 上年初未分
配利润535226952.66 元，2009 年末可供股东分配的利润为544942841.27 元。鉴于公司PTMEG 项目正在建设，资金缺口较
大，公司董事会提议2009 年度不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。本预案须提交2009 年度股东大会审议通过。
公司最近三年现金分红情况表
单位：元
分红年度 现金分红金额（含税）
分红年度合并报表中归
属于上市公司股东的净
利润
占合并报表中归属于上
市公司股东的净利润的
比率
年度可分配利润
2008 年 0.00 1,654,375.29 0.00% 535,226,952.66
2007 年 58,658,077.65 339,433,610.84 17.28% 593,614,055.74
2006 年 58,658,077.65 138,473,277.32 42.36% 356,238,466.80
最近三年累计现金分红金额占最近年均净利润的比例（%） 73.39%
公司本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案
√ 适用 □ 不适用
本报告期内盈利但未提出现金利润分配预案的原因 公司未分配利润的用途和使用计划
鉴于公司3 万吨/年PTMEG 项目正在建设，资金缺口较大，公司董事
会提议2009 年度不进行利润分配，也不进行公积金转增股本。
用于补充流动资金。山西三维集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
10
§7 重要事项
7.1 收购资产
□ 适用 √ 不适用
7.2 出售资产
□ 适用 √ 不适用
7.1、7.2 所涉及事项对公司业务连续性、管理层稳定性的影响。
无
7.3 重大担保
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）
担保对象名称 发生日期（协议签署
日）
担保金额担保类型 担保期 是否履行完
毕
是否为关联方担保（是或
否）
山西焦化股份有限
公司 2009 年09 月28 日 16,900.00 连带责任担保一年 否 否
报告期内担保发生额合计 16,900.00
报告期末担保余额合计（A） 16,900.00
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计 0.00
报告期末对子公司担保余额合计（B） 0.00
公司担保总额（包括对子公司的担保）
担保总额（A+B） 16,900.00
担保总额占公司净资产的比例 7.80%
其中：
为股东、实际控制人及其关联方提供担保
的金额（C）
0.00
直接或间接为资产负债率超过70%的被担
保对象提供的债务担保金额（D）
16,900.00
担保总额超过净资产 50%部分的金额（E） 0.00
上述三项担保金额合计（C+D+E） 16,900.00
未到期担保可能承担连带清偿责任说明 无。
7.4 重大关联交易
7.4.1 与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
单位：万元山西三维集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
11
向关联方销售产品和提供劳务 向关联方采购产品和接受劳务
关联方
交易金额 占同类交易金额的比
例
交易金额 占同类交易金额的比
例
山西三维华邦集团有限公司（材料） 160.45 8.01% 1,339.77 100.00%
山西三维华邦集团有限公司（水电） 763.65 86.91% 0.00 0.00%
山西三维华邦集团有限公司（设备） 0.00 0.00% 476.84 4.46%
山西国阳新能国际贸易有限公司（材料） 0.00 0.00% 2,270.92 25.00%
山西丰喜化工设备有限公司（设备） 0.00 0.00% 198.89 100.00%
合计 924.10 0.00% 4,286.42 0.00%
其中：报告期内公司向控股股东及其子公司销售产品或提供劳务的关联交易金额924.10 万元。
7.4.2 关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
7.4.3 大股东及其附属企业非经营性资金占用及清偿情况表
□ 适用 √ 不适用
7.5 委托理财
□ 适用 √ 不适用
7.6 承诺事项履行情况
√ 适用 □ 不适用
本报告期持股5%以上股东承诺事项：公司控股股东山西三维华邦集团有限公司除履行法定承诺外，还特别承诺所持非流
通股份自改革方案实施日起，在三十六个月内不通过深圳证券交易所挂牌出售，并且在禁售期满后的二十四个月内，只有当
二级市场股票价格不低于股权分置改革说明书公告前三十个交易日收盘价平均价格120%（7.21 元/股）时，才可以通过深圳
证券交易所挂牌交易出售山西三维股票。
公司控股股东山西三维华邦集团有限公司于2009 年4 月28 日做出承诺，鉴于公司股改限售股份限售期已满，为促进资
本市场的健康发展，并对投资者负责的态度，公司决定不减持持有的山西三维股票。
上市公司及其董事、监事和高级管理人员、公司持股5%以上股东及其实际控制人等有关方在报告期内或持续到报告期内的
以下承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺事项 承诺人 承诺内容 履行情况
股改承诺
山西三维华
邦集团有限
公司
公司控股股东山西三维华邦集团有限公司除履行法
定承诺外，还特别承诺所持非流通股份自改革方案
实施日起，在三十六个月内不通过深圳证券交易所
挂牌出售，并且在禁售期满后的二十四个月内，只
有当二级市场股票价格不低于股权分置改革说明书
公告前三十个交易日收盘价平均价格120%（7.21 元
/股）时，才可以通过深圳证券交易所挂牌交易出售
山西三维股票。
该承诺报告期内履行完毕。
股份限售承诺
山西三维华
邦集团有限
公司
公司控股股东山西三维华邦集团有限公司于2009
年4 月28 日做出承诺，鉴于公司股改限售股份限售
期已满，为促进资本市场的健康发展，并对投资者
负责的态度，公司决定不减持持有的山西三维股票。
该承诺正在履行中。
收购报告书或权益变动报告
书中所作承诺
无 无 无山西三维集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
12
重大资产重组时所作承诺 无 无 无
发行时所作承诺 无 无 无
其他承诺（含追加承诺） 无 无 无
7.7 重大诉讼仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
2008 年9 月，山西数源化工能源有限公司（以下简称“数源公司”）以本公司违反合同约定、严重侵犯其合法权益为由，
就租赁合同纠纷案向山西省高级人民法院提起民事诉讼，请求法院判令本公司：（1）继续履行合同；（2）根据租赁合同第10
条的约定，支付违约赔偿及经济赔偿共计1,100 万元；（3）赔偿数源公司经济损失（实际损失+恢复生产所需资金+停工损失+
停工期间的投入等）共计8900 万元；（4）承担从立案之日起至正式恢复生产之日止期间数源公司的损失；（5）承担案件全部
诉讼费用。2008 年11 月13 日，山西省高级人民法院向本公司下达“（2008）晋民初字第13 号”《应诉通知书》，本公司已根
据该《应诉通知书》的要求应诉。
2008 年11 月10 日，本公司以数源公司单方面停止生产、违反租赁合同约定为由，就上述租赁合同纠纷案向山西省临汾
市中级人民法院提起民事诉讼，请求法院：（1）解除本公司与数源公司之间的租赁合同关系；（2）判令数源公司按照移交清
单向本公司返还电石车间及其全部财产；（3）判令数源公司按照租赁合同及其补充协议的约定向本公司支付截至租赁合同解
除之日尚未支付完毕的租赁费、工伤保险费、失业保险金、工会经费、水费、气（汽）费、电费等各项费用共计人民币32,826,530.91
元；（4）判令数源公司赔偿本公司经济损失1,000 万元；（5）本案全部诉讼费用由数源公司承担。2008 年11 月20 日，山西
省临汾市中级人民法院下达“（2008）临民初字第00159-1 号”《民事裁定书》，根据本公司的申请裁定冻结数源公司银行存款
42,826,530.91 万元或查封、扣押其相应价值的财产。
2009 年10 月14 日本公司收到山西省高级人民法院（2008）晋民初字第13 号判决：
（1）解除数源公司与本公司签订的《租赁合同》与《租赁合同（电石）补充协议》；
（2）数源公司从判决生效之日起十五日内将所有租赁资产返还本公司；
（3）本公司从判决生效之日起十五日内返还数源公司资产投入11,979,257.24 元；
（4）本公司从判决生效之日起三十日内补偿数源公司53,186,544.96 元；
（5）本公司补偿数源公司利息损失，以上第3、4 项相加之和为基数，从2008 年11 月5 日起按中国人民银行同期贷款
利率计算至款项付清之日止；
（6）公司承担案件诉讼费用352,170 元。
本公司不服判决，2009 年11 月20 日以一审判决违反法定程序、认定事实不清、适用法律不当为由，向最高人民法院提
起了上诉。
7.8 其他重大事项及其影响和解决方案的分析说明
7.8.1 证券投资情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.2 持有其他上市公司股权情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.3 持有拟上市公司及非上市金融企业股权情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
所持对象名称 初始投资金额持有数量 占该公司股
权比例
期末账面值 报告期
损益
报告期所有
者权益变动
会计核算科目股份来源
中国光大银行 10,080,000.00 9,486,400 0.20% 10,080,000.00 0.00 0.00 长期股权投资 现金投入
合计 10,080,000.00 9,486,400 - 10,080,000.00 0.00 0.00 - -山西三维集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
13
7.8.4 买卖其他上市公司股份的情况
□ 适用 √ 不适用
7.8.5 其他综合收益细目
单位：元
项目 本期发生额 上期发生额
1．可供出售金融资产产生的利得（损失）金额
减：可供出售金融资产产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
2．按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额
减：按照权益法核算的在被投资单位其他综合收益中所享有的份额产
生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
3．现金流量套期工具产生的利得（或损失）金额
减：现金流量套期工具产生的所得税影响
前期计入其他综合收益当期转入损益的净额
转为被套期项目初始确认金额的调整额
小计
4．外币财务报表折算差额
减：处置境外经营当期转入损益的净额
小计
5．其他
减：由其他计入其他综合收益产生的所得税影响
前期其他计入其他综合收益当期转入损益的净额
小计
合计 0.00 0.00
§8 监事会报告
√ 适用 □ 不适用
（一）监事会工作情况
报告期内共召开了六次监事会会议：
1、第四届监事会第七次会议
2009 年2 月27 日公司召开第四届监事会第七次会议，该次会议决议公告刊登于2009 年3 月3 日《证券时报》第D17、D18
版及指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn。
2、第四届监事会第八次会议
2009 年4 月21 日公司召开第四届监事会第八次会议，该次会议决议公告刊登于2009 年4 月22 日《证券时报》第D32 版及
指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn。
3、第四届监事会第九次会议
2009 年5 月15 日公司召开第四届监事会第九次会议，该次会议决议公告刊登于2009 年5 月18 日《证券时报》第C8 版及指
定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn。
4、第四届监事会第十次会议
2009 年7 月23 日公司召开第四届监事会第十次会议，该次会议决议公告刊登于2009 年7 月24 日《证券时报》第D8 版及指山西三维集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
14
定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn。
5、第四届监事会第十一次会议
2009 年9 月24 日公司召开第四届监事会第十一次会议，该次会议决议公告刊登于2009 年9 月26 日《证券时报》第A28 版
及指定信息披露网站http://www.cninfo.com.cn。
6、第四届监事会第十二次会议
2009 年10 月23 日公司召开第四届监事会第十二次会议。
（二）_监事会对2009 年度有关事项的独立意见
1、公司依法运作情况。2009 年度，公司监事会列席了公司召开的所有董事会、股东大会，并根据有关法律、法规，对公司董
事会、股东大会的召开程序、决议事项、决策程序，董事会对股东大会决议的执行情况，公司董事、经理执行公司职务的情
况进行了监督。监事会认为，公司各项重大经营与投资决策的制定与实施，股东大会、董事会的通知、召集、表决等均按法
定程序进行。公司决策程序合法，并建立了完善的内部控制制度，公司董事、经理执行公司职务时没有违反法律、法规、公
司章程或损害公司利益的行为。
2、检查公司财务的情况。京都天华会计师事务所对公司2009 年度财务报告进行了审计，并出具了无保留意见的审计报告。
监事会认为，公司财务报告真实反映了公司的财务状况和经营成果。
3、公司最近一次募集资金是2007 年2 月实施的向9 名特定投资者非公开发行8000 万股股票，实际投资项目与承诺投资项目一致。
4、本年度公司没有收购、出售资产的行为，没有损害股东权益和造成公司资产流失的现象发生。
5、年度内关联交易能够做到公平、公正，没有损害上市公司利益。
§9 财务报告
9.1 审计意见
是否审计 是
审计意见 标准无保留审计意见
审计报告编号 京都天华审字（2010）第0850 号
审计报告标题 审计报告
审计报告收件人 山西三维集团股份有限公司全体股东
引言段
我们审计了后附的山西三维集团股份有限公司（以下简称山西三维公司）财务报表，包括2009
年12 月31 日的合并及公司资产负债表，2009 年度的合并及公司利润表、现金流量表、股东权
益变动表和财务报表附注。
管理层对财务报表的责任段
按照企业会计准则的规定编制财务报表是山西三维公司管理层的责任。这种责任包括：（1）设
计、实施和维护与财务报表编制相关的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误而导致
的重大错报；（2）选择和运用恰当的会计政策；（3）作出合理的会计估计。
注册会计师责任段
我们的责任是在实施审计工作的基础上对财务报表发表审计意见。我们按照中国注册会计师审
计准则的规定执行了审计工作。中国注册会计师审计准则要求我们遵守职业道德规范，计划和
实施审计工作以对财务报表是否不存在重大错报获取合理保证。
审计工作涉及实施审计程序，以获取有关财务报表金额和披露的审计证据。选择的审计程序取
决于注册会计师的判断，包括对由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险的评估。在进行
风险评估时，我们考虑与财务报表编制相关的内部控制，以设计恰当的审计程序，但目的并非
对内部控制的有效性发表意见。审计工作还包括评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计
估计的合理性，以及评价财务报表的总体列报。
我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
审计意见段 我们认为，山西三维公司财务报表已经按照企业会计准则的规定编制，在所有重大方面公允反
映了山西三维公司2009 年12 月31 日的财务状况以及2009 年度的经营成果和现金流量。
非标意见
审计机构名称 京都天华会计师事务所
审计机构地址 中国北京 朝阳区建国门外大街22 号赛特广场5 层
审计报告日期 2010 年03 月26 日
注册会计师姓名
韩瑞红、彭素红山西三维集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
15
9.2 财务报表
9.2.1 资产负债表
编制单位：山西三维集团股份有限公司 2009 年12 月31 日 单位：元
期末余额 年初余额
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 184,465,158.10 173,821,976.62 248,609,623.33 240,071,679.12
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 93,434,410.70 93,434,410.70 51,373,214.79 51,373,214.79
应收账款 113,076,995.56 119,599,555.68 29,758,222.23 32,458,294.31
预付款项 193,205,542.98 193,198,960.98 174,083,587.41 174,083,587.41
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 18,131,518.94 29,028,800.04 9,905,393.10 14,917,138.92
买入返售金融资产
存货 331,612,197.08 314,992,376.88 336,460,720.01 325,160,266.48
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 4,313,491.65 4,313,491.65 835,887.40 835,887.40
流动资产合计 938,239,315.01 928,389,572.55 851,026,648.27 838,900,068.43
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 10,080,000.00 36,580,000.00 13,481,098.63 39,981,098.63
投资性房地产
固定资产 2,619,211,805.97 2,596,159,987.20 2,525,986,238.87 2,501,250,233.46
在建工程 992,943,000.90 992,943,000.90 874,223,358.07 874,223,358.07
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 40,107,807.50 36,811,167.50 43,091,591.50 39,145,031.50
开发支出
商誉
长期待摊费用山西三维集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
16
递延所得税资产 13,850,571.74 15,704,349.20 26,848,426.44 28,648,181.80
其他非流动资产
非流动资产合计 3,676,193,186.11 3,678,198,504.80 3,483,630,713.51 3,483,247,903.46
资产总计 4,614,432,501.12 4,606,588,077.35 4,334,657,361.78 4,322,147,971.89
流动负债：
短期借款 1,286,000,000.00 1,286,000,000.00 1,140,000,000.00 1,140,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 20,650,000.00 20,650,000.00
应付账款 263,619,837.89 263,601,805.59 202,575,102.76 202,421,737.43
预收款项 33,004,312.11 32,159,348.95 71,515,018.72 62,958,726.81
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 39,558,506.76 39,541,285.56 39,597,117.91 39,581,795.47
应交税费 11,044,126.63 10,932,478.70 71,394,621.06 73,234,499.38
应付利息 868,942.47 868,942.47
应付股利
其他应付款 34,445,342.84 34,314,109.39 5,657,820.23 5,589,394.90
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 150,590,000.00 150,590,000.00 267,350,000.00 267,350,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,819,131,068.70 1,818,007,970.66 1,818,739,680.68 1,811,786,153.99
非流动负债：
长期借款 575,500,000.00 575,500,000.00 342,090,000.00 342,090,000.00
应付债券
长期应付款 8,000,000.00 8,000,000.00 8,000,000.00 8,000,000.00
专项应付款
预计负债 4,623,196.26 4,623,196.26
递延所得税负债
其他非流动负债 35,668,021.57 35,668,021.57 3,582,014.38 3,582,014.38
非流动负债合计 623,791,217.83 623,791,217.83 353,672,014.38 353,672,014.38
负债合计 2,442,922,286.53 2,441,799,188.49 2,172,411,695.06 2,165,458,168.37
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 469,264,621.00 469,264,621.00 469,264,621.00 469,264,621.00
资本公积 1,015,706,756.01 1,015,682,285.96 1,015,706,756.01 1,015,682,285.96
减：库存股
专项储备 15,615,535.43 15,615,535.43 16,775,769.49 16,775,769.49
盈余公积 120,692,056.72 120,692,056.72 119,766,124.78 119,766,124.78山西三维集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
17
一般风险准备
未分配利润 544,942,841.27 543,534,389.75 535,226,952.66 535,201,002.29
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计2,166,221,810.43 2,164,788,888.86 2,156,740,223.94 2,156,689,803.52
少数股东权益 5,288,404.16 5,505,442.78
所有者权益合计 2,171,510,214.59 2,164,788,888.86 2,162,245,666.72 2,156,689,803.52
负债和所有者权益总计 4,614,432,501.12 4,606,588,077.35 4,334,657,361.78 4,322,147,971.89
公司法定代表人：卢辉生 主管会计工作的公司负责人：李金鹏 公司会计机构负责人：陈鉴波
9.2.2 利润表
编制单位：山西三维集团股份有限公司 2009 年1-12 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 2,269,967,917.10 2,239,159,020.99 2,645,374,855.01 2,591,864,119.04
其中：营业收入 2,269,967,917.10 2,239,159,020.99 2,645,374,855.01 2,591,864,119.04
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 2,283,245,126.91 2,253,978,122.50 2,694,315,186.55 2,641,194,635.76
其中：营业成本 1,917,043,155.01 1,890,776,850.61 2,341,114,240.36 2,294,900,238.40
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 11,008,187.02 10,909,388.97 9,596,019.28 9,594,984.97
销售费用 75,791,458.79 72,768,348.72 92,908,366.19 86,970,712.26
管理费用 163,500,097.77 162,005,604.83 132,385,090.61 131,295,503.69
财务费用 93,017,342.04 92,893,476.69 60,189,874.16 59,196,724.96
资产减值损失 22,884,886.28 24,624,452.68 58,121,595.95 59,236,471.48
加：公允价值变动收益（损失以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号填列） 726,836.16 726,836.16
其中：对联营企业和合营企业的投
资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“-”号填列） -12,550,373.65 -14,092,265.35 -48,940,331.54 -49,330,516.72
加：营业外收入 49,116,352.23 49,101,652.23 5,595,166.04 5,595,166.04
减：营业外支出 8,557,938.74 8,426,124.96 2,670,228.99 2,654,636.54
其中：非流动资产处置损失山西三维集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
18
四、利润总额（亏损总额以“-”号填列） 28,008,039.84 26,583,261.92 -46,015,394.49 -46,389,987.22
减：所得税费用 17,583,257.91 17,323,942.52 -46,693,449.15 -49,156,213.08
五、净利润（净亏损以“-”号填列） 10,424,781.93 9,259,319.40 678,054.66 2,766,225.86
归属于母公司所有者的净利润 10,641,820.55 9,259,319.40 1,654,375.29 2,766,225.86
少数股东损益 -217,038.62 -976,320.63
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.023 0.020 0.004 0.006
（二）稀释每股收益 0.023 0.004
七、其他综合收益
八、综合收益总额 10,424,781.93 9,259,319.40 678,054.66 2,766,225.86
归属于母公司所有者的综合收益总额 10,641,820.55 9,259,319.40 1,654,375.29 2,766,225.86
归属于少数股东的综合收益总额 -217,038.62 -976,320.63
公司法定代表人：卢辉生 主管会计工作的公司负责人：李金鹏 公司会计机构负责人：陈鉴波
9.2.3 现金流量表
编制单位：山西三维集团股份有限公司 2009 年1-12 月 单位：元
本期金额 上期金额
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 1,637,811,337.73 1,562,787,810.78 2,336,483,797.72 2,267,933,967.14
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 3,274,003.70 3,472.65 3,529,464.20 31,336.35
收到其他与经营活动有关的现金 50,836,257.52 50,821,557.52 8,919,414.89 8,919,414.89
经营活动现金流入小计 1,691,921,598.95 1,613,612,840.95 2,348,932,676.81 2,276,884,718.38
购买商品、接受劳务支付的现金 1,234,802,066.53 1,163,226,811.96 1,699,797,085.86 1,625,447,344.49
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 127,526,597.34 126,826,763.00 127,580,641.42 126,863,120.08
支付的各项税费 170,627,619.21 169,789,272.24 189,446,637.38 188,659,073.59山西三维集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
19
支付其他与经营活动有关的现金 95,206,277.68 92,463,025.56 121,700,968.49 120,482,304.97
经营活动现金流出小计 1,628,162,560.76 1,552,305,872.76 2,138,525,333.15 2,061,451,843.13
经营活动产生的现金流量净额 63,759,038.19 61,306,968.19 210,407,343.66 215,432,875.25
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金 726,836.16 726,836.16
处置固定资产、无形资产和其他长期资
产收回的现金净额
900.00 900.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金 32,500,000.00 32,500,000.00
投资活动现金流入小计 33,227,736.16 33,227,736.16
购建固定资产、无形资产和其他长期资
产支付的现金
330,192,004.61 329,845,386.68 590,346,539.68 587,073,422.87
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 330,192,004.61 329,845,386.68 590,346,539.68 587,073,422.87
投资活动产生的现金流量净额 -296,964,268.45 -296,617,650.52 -590,346,539.68 -587,073,422.87
三、筹资活动产生的现金流量： - -
吸收投资收到的现金 - -
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 - -
取得借款收到的现金 1,670,000,000.00 1,670,000,000.00 1,324,000,000.00 1,324,000,000.00
发行债券收到的现金 - -
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计 1,670,000,000.00 1,670,000,000.00 1,324,000,000.00 1,324,000,000.00
偿还债务支付的现金 1,407,350,000.00 1,407,350,000.00 1,017,760,000.00 1,017,760,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 90,958,696.70 90,958,696.70 167,435,529.62 167,435,529.62
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 1,498,308,696.70 1,498,308,696.70 1,185,195,529.62 1,185,195,529.62
筹资活动产生的现金流量净额 171,691,303.30 171,691,303.30 138,804,470.38 138,804,470.38
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 -214.80
五、现金及现金等价物净增加额 -97,140,935.92 -99,246,173.19 -241,134,725.64 -232,836,077.24
加：期初现金及现金等价物余额 242,414,623.33 233,876,679.12 483,549,348.97 466,712,756.36
六、期末现金及现金等价物余额 145,273,687.41 134,630,505.93 242,414,623.33 233,876,679.12
公司法定代表人：卢辉生 主管会计工作的公司负责人：李金鹏 公司会计机构负责人：陈鉴波山西三维集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
20
9.2.4 合并所有者权益变动表
编制单位：山西三维集团股份有限公司 2009 年度 单位：元
本期金额 上年金额
归属于母公司所有者权益 归属于母公司所有者权益 项目
实收资本
（或股本）
资本公积
减：库存
股
专项储备 盈余公积
一般风险准
备
未分配利润 其他
少数股东权益所有者权益合计 实收资本（或股
本）
资本公积 减：库存股专项储备 盈余公积 一般风险准备未分配利润其他
少数股东权益 所有者权益合计
一、上年年末余额 469,264,621.00 1,015,706,756.01 16,775,769.49 119,766,124.78 535,226,952.66 5,505,442.78 2,162,245,666.72 391,053,851.00 1,093,917,526.01 130,568,033.11 593,614,055.74 6,481,763.41 2,215,635,229.27
加：会计政策变更 9,860,000.00 -10,846,000.00 986,000.00
前期差错更正 -232,530.91 -2,092,778.14 -2,325,309.05
其他
二、本年年初余额 469,264,621.00 1,015,706,756.01 16,775,769.49 119,766,124.78 535,226,952.66 5,505,442.78 2,162,245,666.72 391,053,851.00 1,093,917,526.01 9,860,000.00 119,489,502.20 592,507,277.60 6,481,763.41 2,213,309,920.22
三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） -1,160,234.06 925,931.94 9,715,888.61 -217,038.62 9,264,547.87 78,210,770.00 -78,210,770.00 6,915,769.49 276,622.58 -57,280,324.94 -976,320.63 -51,064,253.50
（一）净利润 10,641,820.55 -217,038.62 10,424,781.93 1,654,375.29 -976,320.63 678,054.66
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计 10,641,820.55 -217,038.62 10,424,781.93 1,654,375.29 -976,320.63 678,054.66
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 925,931.94 -925,931.94 276,622.58 -58,934,700.23 -58,658,077.65
1．提取盈余公积 925,931.94 -925,931.94 276,622.58 -276,622.58
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配 -58,658,077.65 -58,658,077.65
4．其他
（五）所有者权益内部结转 78,210,770.00 -78,210,770.00
1．资本公积转增资本（或股本） 78,210,770.00 -78,210,770.00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备 -1,160,234.06 -1,160,234.06 6,915,769.49 6,915,769.49
1．本期提取 8,990,000.00 8,990,000.00 7,827,152.73 7,827,152.73
2．本期使用 10,150,234.06 10,150,234.06 911,383.24 911,383.24
四、本期期末余额 469,264,621.00 1,015,706,756.01 15,615,535.43 120,692,056.72 544,942,841.27 5,288,404.16 2,171,510,214.59 469,264,621.00 1,015,706,756.01 16,775,769.49 119,766,124.78 535,226,952.66 5,505,442.78 2,162,245,666.72
公司法定代表人： 卢辉生 主管会计工作的公司负责人：李金鹏 公司会计机构负责人：陈鉴波山西三维集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
21
9.2.5 母公司所有者权益变动表
编制单位：山西三维集团股份有限公司 2009 年度 单位：元
本期金额 上年金额
项目
实收资本（或股
本）
资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计
实收资本（或股
本）
资本公积 减：库存股 专项储备 盈余公积 一般风险准备 未分配利润 所有者权益合计
一、上年年末余额 469,264,621.00 1,015,682,285.96 16,775,769.49 119,766,124.78 535,201,002.29 2,156,689,803.52 391,053,851.00 1,093,893,055.96 130,568,033.11 592,476,254.80 2,207,991,194.87
加：会计政策变更 9,860,000.00 -10,846,000.00 986,000.00
前期差错更正 -232,530.91 -2,092,778.14 -2,325,309.05
其他
二、本年年初余额 469,264,621.00 1,015,682,285.96 16,775,769.49 119,766,124.78 535,201,002.29 2,156,689,803.52 391,053,851.00 1,093,893,055.96 9,860,000.00 119,489,502.20 591,369,476.66 2,205,665,885.82
三、本年增减变动金额（减少以“-”号填列） -1,160,234.06 925,931.94 8,333,387.46 8,099,085.34 78,210,770.00 -78,210,770.00 6,915,769.49 276,622.58 -56,168,474.37 -48,976,082.30
（一）净利润 9,259,319.40 9,259,319.40 2,766,225.86 2,766,225.86
（二）其他综合收益
上述（一）和（二）小计 9,259,319.40 9,259,319.40 2,766,225.86 2,766,225.86
（三）所有者投入和减少资本
1．所有者投入资本
2．股份支付计入所有者权益的金额
3．其他
（四）利润分配 925,931.94 -925,931.94 276,622.58 -58,934,700.23 -58,658,077.65
1．提取盈余公积 925,931.94 -925,931.94 276,622.58 -276,622.58
2．提取一般风险准备 -58,658,077.65 -58,658,077.65
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（五）所有者权益内部结转 78,210,770.00 -78,210,770.00
1．资本公积转增资本（或股本） 78,210,770.00 -78,210,770.00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．其他
（六）专项储备 -1,160,234.06 -1,160,234.06 6,915,769.49 6,915,769.49
1．本期提取 8,990,000.00 8,990,000.00 7,827,152.73 7,827,152.73
2．本期使用 10,150,234.06 10,150,234.06 911,383.24 911,383.24
四、本期期末余额 469,264,621.00 1,015,682,285.96 15,615,535.43 120,692,056.72 543,534,389.75 2,164,788,888.86 469,264,621.00 1,015,682,285.96 16,775,769.49 119,766,124.78 535,201,002.29 2,156,689,803.52
公司法定代表人：卢辉生 主管会计工作的公司负责人： 李金鹏 公司会计机构负责人：陈鉴波山西三维集团股份有限公司2009 年年度报告摘要
22
9.3 与最近一期年度报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的具体说明
√ 适用 □ 不适用
根据财政部2009 年6 月26 日发布的《企业会计准则解释第3 号》（财会［2009］8 号）的相关规定，高危行业企业按照国家
规定提取的安全生产费，应当计入相关产品的成本或当期损益，同时记入“专项储备”科目。会计政策变更日为2009 年1 月
1 日，并进行追溯调整。
9.4 重大会计差错的内容、更正金额、原因及其影响
√ 适用 □ 不适用
2008 年度会计报表确认当年应交所得税为4,305,487.83 元。2009 年5 月4 日经洪洞衡昌税务师事务所以 晋洪衡汇字
（2009）第022 号审核报告对企业所得税汇算清缴后，认定当年应交企业所得税额为9,509,351.11 元，二者产生差异5,203,863.28
元。
2009 年税务机关对山西三维进行税务检查，检查结果为需要山西三维补交2008 年度以前漏缴的企业所得税 2,085,280.06
元、印花税 103,290.27 元、营业税123,745.46 元、城市维护建设税 6,187.27 元、教育费附加3,712.36 元、价格调控基金1,856.18
元、河道维护费 1,237.45 元，合计2,325,309.05 元。
9.5 与最近一期年度报告相比，合并范围发生变化的具体说明
□ 适用 √ 不适用
董事长签字：
山西三维集团股份有限公司
2010 年3 月26 日
