山西三维集团股份有限公司
2013 年第一季度报告
2013 年 04 月
山西三维集团股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
第一节 重要提示
公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人王玉柱、主管会计工作负责人王永义及会计机构负责人(会计主管人员)郭艳军声明：保证
季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议
未亲自出席董事姓名 未亲自出席董事职务 未亲自出席会议原因 被委托人姓名
张诚 独立董事 出差 郭树峰
张建华 独立董事 出差 王彩俊
第二节 主要财务数据及股东变化
一、主要财务数据
本报告期对以前期间财务数据是否进行了追溯调整或重述
□ 是 √ 否
本报告期比上年同期增减
2013 年 1-3 月 2012 年 1-3 月
（%）
营业收入（元） 728,875,838.49 1,598,519,095.44 -54.4%
归属于上市公司股东的净利润（元） -78,091,490.27 9,369,697.91 -933.45%
归属于上市公司股东的扣除非经常性损
-77,986,736.10 9,001,918.69 -966.33%
益的净利润（元）
经营活动产生的现金流量净额（元） -5,344,535.02 71,075,498.68 -107.52%
基本每股收益（元/股） -0.166 0.02 -930%
稀释每股收益（元/股） -0.166 0.02 -930%
加权平均净资产收益率（%） -4.87% 0.4% -5.27%
本报告期末比上年度期末
2013 年 3 月 31 日 2012 年 12 月 31 日
增减(%)
总资产（元） 7,159,483,418.81 7,182,792,465.43 -0.32%
归属于上市公司股东的净资产（元） 1,871,822,753.98 1,944,492,577.05 -3.74%
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
1
山西三维集团股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
项目 年初至报告期期末金额 说明
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -104,754.17
合计 -104,754.17 --
二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 57,576
前 10 名股东持股情况
质押或冻结情
持有有限售
持股比 况
股东名称 股东性质 持股数量 条件的股份
例（%） 股份
数量 数量
状态
山西三维华邦集团有限公司 国有法人 27.79% 130,412,280 0
山西省国新能源发展集团有限公司 国有法人 7.16% 33,600,000 0
山西省经济建设投资公司 国有法人 2.81% 13,163,539 0
中国建设银行－上投摩根阿尔法股票型证券投资基金 其他 2% 9,399,739 0
山西省经贸投资控股集团有限公司 国有法人 1.28% 6,000,000 0
中航证券有限公司客户信用交易担保证券账户 境内非国有法人 0.59% 2,760,422 0
杨旭 境内自然人 0.43% 2,030,000 0
施巧梅 境内自然人 0.38% 1,770,000 0
国信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 境内非国有法人 0.25% 1,191,497 0
华新集团建筑安装工程有限公司 境内非国有法人 0.25% 1,156,670 0
前 10 名无限售条件股东持股情况
股份种类
股东名称 持有无限售条件股份数量
股份种类 数量
130,412,28
山西三维华邦集团有限公司 130,412,280 人民币普通股
0
山西省国新能源发展集团有限公司 33,600,000 人民币普通股 33,600,000
山西省经济建设投资公司 13,163,539 人民币普通股 13,163,539
中国建设银行－上投摩根阿尔法股票型证券投资基金 9,399,739 人民币普通股 9,399,739
山西省经贸投资控股集团有限公司 6,000,000 人民币普通股 6,000,000
中航证券有限公司客户信用交易担保证券账户 2,760,422 人民币普通股 2,760,422
杨旭 2,030,000 人民币普通股 2,030,000
施巧梅 1,770,000 人民币普通股 1,770,000
国信证券股份有限公司客户信用交易担保证券账户 1,191,497 人民币普通股 1,191,497
2
山西三维集团股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
华新集团建筑安装工程有限公司 1,156,670 人民币普通股 1,156,670
公司控股股东山西三维华邦集团有限公司与前 10 名股东及前 10
名无限售条件股东之间不存在关联关系，也不属于《上市公司股
东持股变动信息披露管理办法》中规定的一致行动人；未知以上
上述股东关联关系或一致行动的说明 无限售条件股东之间是否存在关联关系，未知以上无限售条件股
东与上述前 10 名股东之间是否存在关联关系，也未知以上无限售
条件股东是否属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》
中规定的一致行动人。
第三节 重要事项
一、报告期主要会计报表项目、财务指标发生重大变动的情况及原因
营业收入同比减少54.4%,主要是贸易收入大幅减少
归属于上市公司股东的净利润同比减少933.45%，主要原因是产品价格下滑影响利润降低
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比减少966.33%，主要原因是产品价格下滑影响利润降低
经营活动产生的现金流量净额同比减少110.77%，主要原因是净利润同比减少。
基本每股收益同比减少930%，主要原因是价格下滑影响利润降低。
二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
无。
重要事项概述 披露日期 临时报告披露网站查询索引
三、公司或持股 5%以上股东在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
承诺事项 承诺方 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
公司控股股东山西三
维华邦集团有限公司
于 2009 年 4 月 28 日
做出承诺，鉴于公司
山西三维华邦 股改限售股份限售期
股改承诺 2009 年 04 月 28 日 履行中
集团有限公司 已满，为促进资本市
场的健康发展，并对
投资者负责的态度，
公司决定不减持持有
的山西三维股票。
收购报告书或权益变动报告书中所作承
诺
资产重组时所作承诺
3
山西三维集团股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
首次公开发行或再融资时所作承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否及时履行 是
是否就导致的同业竞争和关联交易问题
否
作出承诺
四、对 2013 年 1-6 月经营业绩的预计
预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√ 适用 □ 不适用
业绩预告情况:亏损
业绩预告填写数据类型确数
年初至下一报告期期末 上年同期 增减变动（%）
累计净利润的预计数（万元） -12,700 890.94 下降 -1,525.46%
基本每股收益（元/股） -0.271 0.019 下降 -1,526.32%
业绩预告的说明 主要产品价格持续下滑，原材料价格维持相对高位。
五、证券投资情况
报告期
最初投资 期初持股 期初持股 期末持股 期末持股 期末账面 会计核算
证券品种 证券代码 证券简称 损益 股份来源
成本（元）数量（股）比例（%）数量（股）比例（%） 值（元） 科目
（元）
可供出售
股票 601818 光大银行 10,080,000 9,486,400 0.02% 9,486,400 0.02% 30,546,208 0.00 原始投资
金融资产
合计 10,080,000 9,486,400 -- 9,486,400 -- 30,546,208 0.00 -- --
持有其他上市公司股权情况的说明
六、衍生品投资情况
报告期末衍生品投资的持仓情况
□ 适用 √ 不适用
说明
七、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
谈论的主要内容及提供的
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象类型 接待对象
资料
4
山西三维集团股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
第四节 财务报表
一、财务报表
1、合并资产负债表
编制单位：山西三维集团股份有限公司
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 675,482,154.24 722,519,538.85
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 114,609,836.30 214,952,946.94
应收账款 177,211,690.83 120,632,490.80
预付款项 117,940,134.45 109,152,969.99
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 68,764,563.54 66,610,675.89
买入返售金融资产
存货 735,419,269.64 698,458,673.66
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 40,921,624.28 32,978,230.62
流动资产合计 1,930,349,273.28 1,965,305,526.75
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 30,546,208.00 28,933,520.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 0.00 0.00
5
山西三维集团股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
投资性房地产
固定资产 4,093,917,403.04 4,160,933,764.87
在建工程 914,278,043.02 839,977,767.85
工程物资 2,062,269.09 2,532,130.23
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 162,326,436.94 163,346,136.37
开发支出
商誉
长期待摊费用 0.00
递延所得税资产 13,607,555.34 13,393,619.36
其他非流动资产 12,396,230.10 8,370,000.00
非流动资产合计 5,229,134,145.53 5,217,486,938.68
资产总计 7,159,483,418.81 7,182,792,465.43
流动负债：
短期借款 2,890,900,049.06 3,120,361,393.30
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 797,000,000.00 729,080,382.50
应付账款 441,009,841.50 360,616,442.85
预收款项 63,490,892.31 129,883,109.71
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 52,800,999.50 45,022,719.79
应交税费 14,065,644.23 16,608,022.74
应付利息 581,544.45 9,862,217.41
应付股利
其他应付款 303,880,853.82 65,588,415.15
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
6
山西三维集团股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 0.00 33,210,000.00
其他流动负债 12,560,829.49 3,111,979.57
流动负债合计 4,576,290,654.36 4,513,344,683.02
非流动负债：
长期借款 634,870,000.00 635,470,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 12,200,000.00 12,200,000.00
递延所得税负债 3,069,931.20 2,828,028.00
其他非流动负债 54,071,876.58 51,032,883.78
非流动负债合计 704,211,807.78 701,530,911.78
负债合计 5,280,502,462.14 5,214,875,594.80
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 469,264,621.00 469,264,621.00
资本公积 1,033,185,897.61 1,031,815,112.81
减：库存股
专项储备 6,337,130.78 2,286,248.38
盈余公积 131,898,937.68 131,898,937.68
一般风险准备
未分配利润 231,136,166.91 309,227,657.18
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,871,822,753.98 1,944,492,577.05
少数股东权益 7,158,202.69 23,424,293.58
所有者权益（或股东权益）合计 1,878,980,956.67 1,967,916,870.63
负债和所有者权益（或股东权益）总
7,159,483,418.81 7,182,792,465.43
计
法定代表人：王玉柱 主管会计工作负责人：王永义 会计机构负责人：郭艳军
2、母公司资产负债表
编制单位：山西三维集团股份有限公司
7
山西三维集团股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
单位：元
项目 期末余额 期初余额
流动资产：
货币资金 265,764,505.48 346,555,178.64
交易性金融资产
应收票据 89,855,800.00 241,617,231.94
应收账款 119,739,318.74 127,527,165.58
预付款项 398,192,901.86 380,291,231.43
应收利息
应收股利
其他应收款 134,575,583.75 105,674,018.61
存货 421,509,152.36 385,155,745.31
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 7,680,461.03 2,899,292.29
流动资产合计 1,437,317,723.22 1,589,719,863.80
非流动资产：
可供出售金融资产 30,546,208.00 28,933,520.00
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 242,550,000.00 242,550,000.00
投资性房地产
固定资产 3,238,584,933.28 3,294,477,818.02
在建工程 894,742,065.37 825,351,848.68
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 143,284,098.86 144,268,624.34
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产 11,289,160.81 11,289,160.81
其他非流动资产
非流动资产合计 4,560,996,466.32 4,546,870,971.85
8
山西三维集团股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
资产总计 5,998,314,189.54 6,136,590,835.65
流动负债：
短期借款 2,712,900,049.06 2,792,461,393.30
交易性金融负债
应付票据 70,000,000.00 174,000,000.00
应付账款 290,679,946.25 311,423,819.89
预收款项 108,930,446.09 60,271,519.92
应付职工薪酬 50,880,930.01 40,399,313.48
应交税费 7,498,821.52 13,194,061.36
应付利息 6,305,699.19
应付股利
其他应付款 130,012,191.03 38,101,311.79
一年内到期的非流动负债 33,210,000.00
其他流动负债 13,424,371.54 3,111,979.57
流动负债合计 3,384,326,755.50 3,472,479,098.50
非流动负债：
长期借款 479,870,000.00 480,470,000.00
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债 12,200,000.00 12,200,000.00
递延所得税负债 3,069,931.20 2,828,028.00
其他非流动负债 54,071,876.58 51,032,883.78
非流动负债合计 549,211,807.78 546,530,911.78
负债合计 3,933,538,563.28 4,019,010,010.28
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 469,264,621.00 469,264,621.00
资本公积 1,033,078,562.76 1,031,707,777.96
减：库存股
专项储备 4,020,143.57 803,087.99
盈余公积 131,898,937.68 131,898,937.68
一般风险准备
未分配利润 426,513,361.25 483,906,400.74
外币报表折算差额
9
山西三维集团股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
所有者权益（或股东权益）合计 2,064,775,626.26 2,117,580,825.37
负债和所有者权益（或股东权益）总计 5,998,314,189.54 6,136,590,835.65
法定代表人：王玉柱 主管会计工作负责人：王永义 会计机构负责人：郭艳军
3、合并利润表
编制单位：山西三维集团股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业总收入 728,875,838.49 1,598,519,095.44
其中：营业收入 728,875,838.49 1,598,519,095.44
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 822,321,484.13 1,591,592,176.13
其中：营业成本 687,713,301.53 1,480,722,148.23
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 2,399,470.10 1,648,154.82
销售费用 19,315,811.46 17,312,640.55
管理费用 57,414,165.23 39,159,139.82
财务费用 54,519,381.41 52,750,092.71
资产减值损失 959,354.40
加 ：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
三、营业利润（亏损以“－”号填列） -93,445,645.64 6,926,919.31
加 ：营业外收入 490,745.83 562,488.01
减 ：营业外支出 595,500.00 194,708.79
10
山西三维集团股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -93,550,399.81 7,294,698.53
减：所得税费用 53,640.43 3,031,093.15
五、净利润（净亏损以“－”号填列） -93,604,040.24 4,263,605.38
其中：被合并方在合并前实现的净利润
归属于母公司所有者的净利润 -78,091,490.27 9,369,697.91
少数股东损益 -15,512,549.97 -5,106,092.53
六、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 -0.166 0.02
（二）稀释每股收益 -0.166 0.02
七、其他综合收益
八、综合收益总额 -93,604,040.24 4,263,605.38
归属于母公司所有者的综合收益总额 -78,091,490.27 9,369,697.91
归属于少数股东的综合收益总额 -15,512,549.97 -5,106,092.53
法定代表人：王玉柱 主管会计工作负责人：王永义 会计机构负责人：郭艳军
4、母公司利润表
编制单位：山西三维集团股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、营业收入 411,709,641.69 666,116,250.15
减：营业成本 368,430,046.18 569,810,226.59
营业税金及附加 2,326,640.25 1,571,888.97
销售费用 8,626,661.97 6,218,417.36
管理费用 52,777,088.91 30,669,439.75
财务费用 35,852,415.48 40,913,329.16
资产减值损失 1,014,874.22
加：公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
投资收益（损失以“－”号填列）
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
二、营业利润（亏损以“－”号填列） -57,318,085.32 16,932,948.32
加：营业外收入 490,045.83 517,091.05
减：营业外支出 565,000.00 194,708.79
其中：非流动资产处置损失
11
山西三维集团股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） -57,393,039.49 17,255,330.58
减：所得税费用 2,540,150.80
四、净利润（净亏损以“－”号填列） -57,393,039.49 14,715,179.78
五、每股收益： -- --
（一）基本每股收益 -0.122 0.03
（二）稀释每股收益 -0.122 0.03
六、其他综合收益
七、综合收益总额 -57,393,039.49 14,715,179.78
法定代表人：王玉柱 主管会计工作负责人：王永义 会计机构负责人：郭艳军
5、合并现金流量表
编制单位：山西三维集团股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 789,619,936.01 1,357,351,611.52
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
处置交易性金融资产净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还 1,318,095.65 1,952,564.35
收到其他与经营活动有关的现金 9,824,482.27 47,824,140.30
经营活动现金流入小计 800,762,513.93 1,407,128,316.17
购买商品、接受劳务支付的现金 698,561,294.82 1,196,511,480.84
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
支付利息、手续费及佣金的现金
12
山西三维集团股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金 36,026,550.75 39,981,792.20
支付的各项税费 33,965,991.25 38,999,438.07
支付其他与经营活动有关的现金 37,553,212.13 60,560,106.38
经营活动现金流出小计 806,107,048.95 1,336,052,817.49
经营活动产生的现金流量净额 -5,344,535.02 71,075,498.68
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收
-1,070,243.28
回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净
额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 -1,070,243.28
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支
13,363,583.36 7,414,244.62
付的现金
投资支付的现金 65,000,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净
额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 13,363,583.36 72,414,244.62
投资活动产生的现金流量净额 -13,363,583.36 -73,484,487.90
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金
取得借款收到的现金 627,900,049.06 584,592,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 292,000,000.00
筹资活动现金流入小计 919,900,049.06 584,592,000.00
偿还债务支付的现金 952,632,786.60 591,200,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金 69,177,445.12 50,429,314.70
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现金 4,671,448.83
13
山西三维集团股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
筹资活动现金流出小计 1,021,810,231.72 646,300,763.53
筹资活动产生的现金流量净额 -101,910,182.66 -61,708,763.53
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 36,118.38
五、现金及现金等价物净增加额 -120,582,182.66 -64,117,752.75
加：期初现金及现金等价物余额 338,967,401.98 521,091,943.80
六、期末现金及现金等价物余额 218,385,219.32 456,974,191.05
法定代表人：王玉柱 主管会计工作负责人：王永义 会计机构负责人：郭艳军
6、母公司现金流量表
编制单位：山西三维集团股份有限公司
单位：元
项目 本期金额 上期金额
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金 334,565,897.08 460,291,988.68
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金 7,427,153.30 16,110,163.41
经营活动现金流入小计 341,993,050.38 476,402,152.09
购买商品、接受劳务支付的现金 247,364,244.26 316,956,284.49
支付给职工以及为职工支付的现金 31,915,548.28 37,882,428.87
支付的各项税费 30,539,058.18 35,730,876.59
支付其他与经营活动有关的现金 18,773,524.16 19,113,435.15
经营活动现金流出小计 328,592,374.88 409,683,025.10
经营活动产生的现金流量净额 13,400,675.50 66,719,126.99
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益所收到的现金
处置固定资产、无形资产和其他长
-1,070,243.28
期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的
现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计 -1,070,243.28
购建固定资产、无形资产和其他长
10,879,731.93 6,554,985.60
期资产支付的现金
14
山西三维集团股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
投资支付的现金 65,000,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的
现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计 10,879,731.93 71,554,985.60
投资活动产生的现金流量净额 -10,879,731.93 -72,625,228.88
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金 587,900,049.06 492,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金 100,000,000.00
筹资活动现金流入小计 687,900,049.06 492,000,000.00
偿还债务支付的现金 701,271,393.30 531,200,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的
52,085,070.54 41,446,391.36
现金
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计 753,356,463.84 572,646,391.36
筹资活动产生的现金流量净额 -65,456,414.78 -80,646,391.36
四、汇率变动对现金及现金等价物的影
响
五、现金及现金等价物净增加额 -62,935,471.21 -86,552,493.25
加：期初现金及现金等价物余额 238,053,041.77 442,648,414.33
六、期末现金及现金等价物余额 175,117,570.56 356,095,921.08
法定代表人：王玉柱 主管会计工作负责人：王永义 会计机构负责人：郭艳军
15
山西三维集团股份有限公司 2013 年第一季度报告全文
二、审计报告
第一季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
董 事 长：
山西三维集团股份有限公司
2013年4月24日
16