关于山西三维集团股份有限公司
控股股东及其他关联方占用
资金情况的专项说明
致同会计师事务所（特殊普通合伙）
目 录
关于山西三维集团股份有限公司控股股东及其他关联方占用资金
情况的专项说明
山西三维集团股份有限公司 2016 年度控股股东及其他关联方占用
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资金情况表
致同会计师事务所（特殊普通合伙）
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赛特广场 5 层 邮编 100004
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传真 +86 10 8566 5120
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关于山西三维集团股份有限公司
控股股东及其他关联方占用资金情况的专项说明
致同专字(2017)第 110ZA1831 号
山西三维集团股份有限公司全体股东：
我们接受山西三维集团股份有限公司（以下简称“山西三维公司”）委托，
根据中国注册会计师执业准则审计了山西三维公司 2016 年 12 月 31 日的合并及公
司资产负债表，2016 年度合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公
司股东权益变动表和财务报表附注，并出具了致同审字(2017)第 110ZA2920 号标准
审计报告。
根据中国证券监督管理委员会、国务院国有资产监督管理委员会《关于规范
上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发
（2003）56 号文）的要求，山西三维公司编制了本专项说明所附的山西三维集团
股份有限公司 2016 年度控股股东及其他关联方占用资金情况表（以下简称“占用
资金情况表”）。
编制和对外披露占用资金情况表，并确保其真实性、合法性及完整性是山西
三维公司管理层的责任。我们对占用资金情况表所载资料与我们审计山西三维公
司 2016 年度财务报表时所复核的会计资料和经审计的财务报表的相关内容进行了
核对，在所有重大方面没有发现不一致。除了对山西三维公司实施于 2016 年度财
务报表审计中所执行的对关联方往来的相关审计程序外，我们并未对占用资金情
况表所载资料执行额外的审计程序。为了更好地理解 2016 年度山西三维公司控股
股东及其他关联方占用上市公司资金情况，占用资金情况表应当与已审计的财务
报表一并阅读。
本专项说明仅供山西三维公司披露年度报告时使用，不得用作任何其他用途。
致同会计师事务所 中国注册会计师 韩瑞红
（特殊普通合伙）
柏玉英
中国注册会计师
中国北京 二Ｏ一七年三月二十四日
山西三维集团股份有限公司 2016 年度控股股东及其他关联方占用资金情况表
编制单位：山西三维集团股份有限公司 单位：万元
2016 年度占
2016 年期 2016 年度占 2016 年度 2016 年期
非经营性资金 占用方与上市公 上市公司核算 用累计发生 占用形成原
资金占用方名称 初占用资 用资金的利 偿还累计发 末占用资 占用性质
占用 司的关联关系 的会计科目 金额（不含 因
金余额 息(如有) 生金额 金余额
利息）
现大股东及其
附属企业
小计
前大股东及其
附属企业
小计
总计
2016 年度往
2016 年期 2016 年度往 2016 年度 2016 年期
其他关联资金 往来方与上市公 上市公司核算 来累计发生 往来形成原
资金往来方名称 初往来资 来资金的利 偿还累计发 末往来资 往来性质
往来 司的关联关系 的会计科目 金额（不含 因
金余额 息(如有) 生金额 金余额
利息）
大股东及其附 新疆国泰新华化工有限责任公司 同一最终控制方 应收账款 1,940.00 - 609.18 1,330.82 业务服务 经营性往来
属企业 阳泉煤业（集团）有限责任公司 最终控制方 其他应收款 288.54 144.27 - 432.81 土地租赁款 经营性往来
三维邦海石化工程有限责任公司 子公司 其他应收款 5,265.79 4,305.85 5,500.00 4,071.64 往来款 非经营性往来
山西三维国际贸易有限公司 子公司 其他应收款 - 10,022.58 10,000.00 22.58 往来款 非经营性往来
上市公司的子
代交保险及
公司及其附属 山西三维欧美科化学有限公司 子公司 其他应收款 9.78 11.53 - 21.31 非经营性往来
往来款
企业
山西三维豪信化工有限公司 子公司 其他应收款 15,917.03 17,831.48 14,146.54 19,601.96 往来款 非经营性往来
山西三维瀚森化工有限公司 子公司 其他应收款 2,280.06 1,107.94 1,072.00 2,316.00 往来款 非经营性往来
关联自然人
其他关联方及
其附属企业
总计 - - - 25,701.20 33,423.66 - 31,327.73 27,797.13 - -
本表已于 2017 年 3 月 24 日获第六届董事会第二十六次会议批准。
公司法定代表人：王玉柱 主管会计工作的公司负责人: 李杰伟 会计机构负责人：郭艳军