山西三维集团股份有限公司
                      独立董事述职报告


    我们作为山西三维集团股份有限公司（以下简称“公司”）
的独立董事，根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《独
立董事年报工作制度》等要求，在2016年度工作中，积极发挥独
立董事的作用，对公司董事会报告期内审议的相关事项发表了独
立意见，维护了公司整体利益及全体股东的合法权益。现将2016
年度履行职责情况述职如下：
    一、2016年度参加公司董事会会议情况
    2016年度，我们积极出席董事会、股东大会，认真阅读会议
文件和相关材料，研讨和审议了各项议案，提出建议并从自身专
业角度做出独立的表决意见，促进公司科学决策。2016年度，公
司董事会的召集、召开均符合法定程序，重大决策均履行了相关
程序，合法有效。
                     独立董事出席董事会情况

           本报告期            以通讯               是否连续两
独立董事姓          现场出            委托出   缺席
           应参加董            方式参               次未亲自参
    名              席次数            席次数   次数
           事会次数            加次数                 加会议

  王彩俊      9          6         3     0      0       否
  张建华      9          6         3     0      0       否
  李存慧      9          6         3     0      0       否
  秦联晋      9          6         3     0      0       否

独立董事列席股东大
                                         6
      会次数


    二、2016 年度发表独立意见情况
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         2016 年度，我们按照《独立董事工作制度》和《公司章程》
  等有关规定，在董事会决策过程中，积极与其他董事、监事交流，
  运用自身的知识背景，就公司重大资产重组、股权转让、关联交
  易、对外担保等事项做出独立、公正的判断，发表了独立意见，
  为董事会做出决策发挥积极作用，并以谨慎的态度行使了表决权，
  努力维护公司和股东尤其是中小股东的合法权益。
         2016 年度,独立董事发表独立意见情况如下：
                                                                 意见
  时间                         发表独立意见的事项
                                                                 类型
                 1、关于为山西三维豪信化工有限公司在洪洞县信
             用联社申请贷款14300万元人民币提供担保的事项；
2016年3月
                 2、关于为山西阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司 同意
  11日
             在浦发银行晋中分行综合授信1.5亿元人民币提供担保
             的事项。
                 1、关于控股股东及其关联方资金占用以及对外担保
             情况的事项；
                 2、关于2016年度日常关联交易预计的事项；
2016年3月
                 3、关于内部控制自我评价报告的事项；             同意
  30日
                 4、关于利润分配预案的事项；
                 5、关于与山西三维华邦集团有限公司续签<土地租
             赁协议>的事项。
                 1、关于为山西阳煤丰喜肥业（集团）有限责任公司
2016年4月
             在中国农业银行运城分行综合授信业务3.6亿元提供担     同意
  26日
             保的事项。
                 1、关于公司筹划重组停牌期满申请继续停牌的事前
             认可意见；
2016年6月        2、关于筹划重大资产重组停牌期满申请继续停牌的
                                                                 同意
  29日       事项；
                 3、关于为山西焦化股份有限公司在渤海银行太原分
             行综合授信业务1亿元提供担保的事项。


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                 1、关于控股股东及其关联方资金占用以及对外担
2016年8月
             保情况及独立意见；                                  同意
  17日
                 2、公司关于终止重大资产重组的事项。

2016年11
                 1、关于聘任公司财务负责人的独立意见。           同意
 月25日

                 1、关于修订<公司章程>部分条款的事项；
                 2、关于阳泉煤业（集团）有限责任公司为本公司担
2016年12
             保进行反担保事项；                                  同意
 月30日
                 3、关于向远东宏信（天津）融资租赁有限公司申请
             融资租赁2200万元的事项。
         三、2016年度日常工作及为保护投资者权益方面所做的工作
         1、2016年度，对于董事会审议的各个议案均认真审核，通过
  了解有关议案基础情况，独立、客观、谨慎的行使表决权，积极
  保护全体投资者利益。
         2、深入了解公司的生产经营、内部管理控制等制度的完善和
  执行情况，了解股东大会、董事会决议的执行情况，了解财务管
  理、业务发展等相关事项，与公司管理层、审计机构、基层人员
  沟通，关注公司的经营、治理情况，积极有效的履行了独立董事
  职责。
         3、持续关注公司的信息披露工作，关注媒体对公司的报道，
  将相关信息及时反馈给公司，促进双方互动；监督和核查公司信
  息披露的真实、准确和完整，切实保护公众股东的利益。
         4、积极支持公司实施内部控制规范，要求公司严格依照五部
  委联合下发的《企业内部控制基本规范》等要求，结合企业实际
  情况，不断推进内部控制体系完善工作，进一步规范公司内部控
  制活动，提升经营管理水平和风险防范能力，促进企业持续发展。
         5、积极学习相关法律法规和规章制度，加深对相关法规尤其
  是涉及到规范公司法人治理结构和保护股东权益等相关法规的认

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识和理解，以不断提高对公司和投资者利益的保护能力，形成自
觉保护全体股东权益的思想意识。
    四、年报工作情况
    在公司2016年年报及相关资料编制过程中，听取了公司高管、
财务等相关人员对公司生产经营、产品研发、营销、财务、内部
控制等方面的情况汇报；与年审注册会计师就年报审计事项进行
了充分沟通，确保了公司审计工作的如期完成及出具的财务报告
的真实、准确、完整。
    五、履行独立董事职务所做的其他工作情况
    1、未有提议召开董事会会议的情况；
    2、未有提议聘用或解聘会计师事务所的情况；
    3、未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况。
    以上是我们2016年度履职的概况，在今后的履职过程中，我
们将继续发挥独立董事监督作用，进一步提高公司科学决策水平，
切实维护公司整体利益和全体股东合法权益。




                                   公司独立董事：
                          王彩俊   张建华   李存慧      秦联晋
                                   2017 年 3 月 24 日




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