锦州石化股份有限公司2001年年度报告 目录 一、重要提示 二、公司简介 三、会计数据和业务数据摘要 四、股本变动及股东情况 五、董事监事高级管理人员和员工情况 六、公司治理结构 七、股东大会情况简介 八、董事会报告 九、监事会报告 十、重要事项 十一、财务报告 十二、备查文件目录 一、重要提示 重要提示: 本公司董事会及其董事保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。董事杜烈奋女士、白玉光先生、俞文豹先生因工作原因未能出席二届董事会六次会议。杜烈奋女士、白玉光先生委托董事长吕文君先生行使表决权。 二、公司简介 1、公司法定中文名称：锦州石化股份有限公司 公司法定英文名称：JINZHOU PETROCHEMICAL CO.,LTD. 英文缩写：JZPC 2、公司法定代表人：吕文君 3、公司董事会秘书：王怀江 授权代表：陈建军 联系地址：辽宁省锦州市古塔区重庆路2 号 电话：0416 4159024 传真：0416 4159024 电子信箱：000763@public.jzpc.com.cn 000763@163.com 4、公司注册地址：辽宁省锦州市古塔区重庆路2 号 公司办公地址：辽宁省锦州市古塔区重庆路2 号 邮政编码：121001 公司国际互联网网址: http://www.jzpc.com.cn 电子信箱：000763@public.jzpc.com.cn 000763@163.com 5、公司选定的信息披露报纸中国证券报证券时报 中国证监会指定国际互联网网址:http://www.cninfo.com.cn 公司年度报告备置地点:锦州石化股份有限公司证券部 6、公司股票上市交易所：深圳证券交易所 股票简称：锦州石化 股票代码：000763 7、其他有关资料： 公司变更注册登记日期2001 年6 月8 日 注册登记地点：辽宁省工商行政管理局 企业法人营业执照注册号：2100001049077 税务登记号码：21070224269077x 公司聘请的会计师事务所：普华永道中天会计师事务所有限公司 办公地址：上海市淮海中路333 号瑞安广场12 楼 三、会计数据和业务数据摘要 1、本年度主要会计数据和业务数据 利润总额 152,896,523.40 元 净利润 111,430,612.17 元 扣除非经常性损益后的净收益 112,901,052.96 元 主营业务利润 385,770,274.53 元 其他业务利润 12,862,080.36 元 营业利润 154,366,964.19 元 投资收益 补贴收入 营业外收支净额 -1,470,440.79 元 经营活动产生的现金流量净额 319,767,076.89 元 现金及现金等价物净增加额 -15,678,636.11 元 注(1)：公司于本年度对部分固定资产折旧年限作了变更，并采用未来适用法予以会计处理，增加了本年度利润总额计人民币83,622,913元及净利润计人民币56,027,352 元，占本年度净利润的50.28%上述固定资产折旧年限变更的决定是公司董事会根据《中华人民共和国会计法》、《企业财务会计报告条例》和财政部颁发的《企业会计制度》的有关要求，结合企业实际情况，经研究决定的。具体做法是从2001 年1 月1 日起将炼油装置机器设备的折旧年限由原来的9 年调整为12 至14 年；化工装置机器设备的折旧年限由原来的10 年调整为12 至14 年；运输设备的折旧年限由原来的7 年调整为8 年。 公司二届董事会四次会议于2001 年7 月26 日在公司办公楼三楼会议厅召开，公司现有董事8 名，实到5 名，3 名缺席，委托表决权董事2 名，4 名监事列席了会议，会议审议并通过了包括《关于调整固定资产折旧年限的议案》在内的决议，本次会议决议公告已刊登在2001 年7 月27 日的《中国证券报》、《证券时报》上。 另外,本公司于2001 年9 月18 日召开的临时股东大会审议并通过了包括《关于调整固定资产折旧年限的议案》在内的议案，本次会议的决议公告已刊登在2001 年9 月19 日的《中国证券报》、《证券时报》上。 注(2)：扣除非经常性损益为营业外收支净额，金额1,470,440.79 元 2、前三年主要会计数据和财务指标（单位：元） 2000年 项目 2001 调整后 调整前 主营业务收入 8,638,731,987.35 9,063,535,100.73 9,063,535,100.73 净利润 111,430,612.17 -10,639,116.38 65,927,096.49 总资产 2,172,208,716.51 2,211,237,658.07 2,287,803,870.94 股东权益（不 含少数股东权 益） 1,569,100,628.54 1,457,670,016.37 1,534,236,229.24 每股收益 0.141 -0.014 0.084 加权平均每股 收益 0.141 -0.014 0.084 扣除非经常性 损益后的每股 收益 0.143 0.107 0.107 每股净资产 1.993 1.851 1.948 调整后的每股 净资产 1.909 1.831 1.929 每股经营活动 产生的现金流 量净额 0.406 0.546 0.546 净资产收益率% 7.102 -0.73 4.297 加权平均净资 产收益率% 7.363 -0.727 4.391 扣除非经常性 损益后的加权 净资产收益率% 7.46 5.763 5.616 1999年 项目 调整后 调整前 主营业务收入 5,312,287,562.71 5,312,287,562.71 净利润 3,942,589.66 5,079,607.73 总资产 2,348,225,728.31 2,348,445,158.27 股东权益（不 含少数股东权 益） 1,468,309,132.75 1,522,239,580.93 每股收益 0.005 0.006 加权平均每股 收益 0.005 0.007 扣除非经常性 损益后的每股 收益 -0.009 -0.008 每股净资产 1.865 1.933 调整后的每股 净资产 1.845 1.847 每股经营活动 产生的现金流 量净额 0.014 0.014 净资产收益率% 0.269 0.334 加权平均净资 产收益率% 0.294 0.378 扣除非经常性 损益后的加权 净资产收益率% -0.526 -0.441 3 根据中国证监会《公开发行证券公司信息披露编报规则（第9 号）》要求计算的利润数据： 报告期利润 净资产收益率% 每股收益（元） 全面摊薄 加权平均 全面摊薄 加权平均 主营业务利润 24.59 25.49 0.490 0.490 营业利润 9.84 10.20 0.196 0.196 净利润 7.10 7.36 0.141 0.141 扣除非经常性损益 后的净利润 7.20 7.46 0.143 0.143 注：2000 年调整是按照《企业会计制度》要求，计提固定资产减值准备76,566,212.87 元，减少2000 年净利润76,566,212.87 元。1999 年调整一是根据沈特审决经[2000]38 号文调整99 年损益，二是根据财企[2000]878 号文调整住房周转金余额。 4、报告期内股东权益变动情况及变化原因（单位：万元） 项目 股本 资本公积 盈余公积金 法定公益金 期初数 78,750 73,268 0 0 本期增加 489 245 本期减少 期末数 78,750 73,268 489 245 变动原因 按比例计提 按比例计提 项目 未分配利润 股东权益合计 期初数 -6,251 145,767 本期增加 10,409 11,143 本期减少 期末数 4,158 156,910 变动原因 本年利润增加 本年利润增加 四、股本变动及股东情况 1、股本变动情况 （1）股份变化情况表( 截止2001 年12 月31 日)报告期内，公司股本总数较上年年末无变化。股本结构如下（数量单位：股） 本次 本次增减变动（+ -） 本次 变动前 配股 送股 公积金 增发 其他 小计 变动后 转股 一、未上市流通股份 637500000 637500000 1、发起人持有股份 其中： 国家持有股份 637500000 637500000 境内法人持有股份 境外法人持有股份 其他 2、募集法人股份 3、内部职工股 4、优先股或其他 其中：转配股 未上市流通股份合计 637500000 637500000 二、已上市流通股份 1、人民币普通股 150000000 150000000 2、境内上市的外资股 3、境外上市的外资股 4、其他 已上市流通股份合计 150000000 150000000 三、股份总数 787500000 787500000 注: 公司董事、监事、高级管理人员持有的45000 股暂时冻结。 （2）股票发行与上市情况 截止至2001 年，末公司股票发行与上市情况如下： 种类 发行日期 发行价格 发行数量 (元/股) 社会公众A股 1997.8.12 4.76 9000万 公司职工A股 1997.8.12 4.76 1000万 社会公众股 1999.7.14 配股 1999.7.27 4 3000万 种类 上市日期 获准上市 交易终止 交易数量 日期 社会公众A股 1997.9.15 9000万 _ 公司职工A股 1998.3.16 1000万 - 社会公众股 配股 1999.8.12 3000万 _ 注：报告期内公司股份总数及结构未发生变动。 2、股东情况介绍 (1) 截止2001 年12 月31 日, 公司股东总数为59829 户, 其中: 国有法人股东1户。 (2) 公司前十名股东持股情况：（截止2001 年12 月31 日） 序号 股东名称 持股数量（股） 占总股本比 例( %） 1 中国石油天然气股份有限公司 637500000 80.95% 2 俞水英 767000 0.10% 3 普丰证券投资基金 549547 0.07% 4 李鹏翱 380000 0.05% 5 周伟 323230 0.04% 6 深圳建信投资发展有限公司 308223 0.04% 7 马国林 305300 0.04% 8 汪铁民 233200 0.03% 9 上海中昊投资有限公司 230000 0.03% 10 张淑芬 227000 0.03% 注: 1、前十名股东之间未发现存在关联关系； 2、以上前10 名股东除中国石油天然气股份有限公司持有的637500000股为国家股未上市流通外，其余股东持有的均为社会流通股； 3、中国石油天然气股份有限公司持有本公司的股份没有质押或冻结情况。 （3）公司控股股东情况 中国石油天然气股份有限公司为本公司控股股东，其持有公司股份80.95%，计637500000 股。 中国石油天然气股份有限公司（简称"中国石油"） 是于1999 年11 月5日在中国石油天然气集团公司（简称"中油集团）重组过程中按照中华人民共和国《公司法》成立的股份有限公司。 公司法定代表人：马富才 注册资本：人民币1758 亿元 经营范围：陆上石油、天然气勘查、生产、销售、炼油、石油化工、化工产品的生产、销售；石油气管道运营。 股权结构：国家股占90%，外资股（H 股及国家托存股份）占10%。 注：中国石油天然气股份有限公司的控股股东是中国石油天然气集团公司。持股数占公司总股本的90%， 法定代表人马富才先生，成立于1998 年7 月，注册资本1149 亿元。 其经营范围：陆上石油、天然气勘查、生产、销售、炼油、石油化工、化工产品的生产、销售、石油气管道运营、承包国内外石油工程、石油技术的进出口等。 (4) 报告期内无其他持股1 0 % 以上的法人股东 五、董事、监事、高级管理人员和员工情况 1、董事、监事、高级管理人员情况 (1)基本情况 姓名 职务 性别 年龄 吕文君 董事长、总经理 男 54 杜烈奋 副董事长 女 52 白玉光 董事 男 36 陈本浩 董事 男 59 俞文豹 董事、副总经理 男 55 李波 董事 男 45 胡运昌 董事、总会计师 男 53 王怀江 董事、董事会秘书 男 50 裴宏斌 监事会主席 男 38 刘重野 监事 男 44 王英伟 监事、职工代表 男 37 王志华 监事 男 47 于会忠 监事、职工代表 男 47 姓名 任职期限 年初持股(股) 年末持股(股) 吕文君 2000.11-2003.11 0 0 杜烈奋 2000.11-2003.11 0 0 白玉光 2000.11-2003.11 0 0 陈本浩 2000.11-2003.11 12000 12000 俞文豹 2000.11-2003.11 12000 12000 李波 2000.11-2003.11 0 0 胡运昌 2000.11-2003.11 9000 9000 王怀江 2000.11-2003.11 0 0 裴宏斌 2000.11-2003.11 12000 12000 刘重野 2000.11-2003.11 0 0 王英伟 2000.11-2003.11 0 0 王志华 2000.11-2003.11 0 0 于会忠 2000.11-2003.11 0 0 （2）年度报酬情况 公司董事、监事、高级管理人员的报酬执行的是中国石油天然气股份有限公司的岗位技能工资制，按月领取。 ①除公司副董事长杜烈奋、董事白玉光、监事刘重野在控股股东中国石油天然气股份有限公司领取报酬、津贴外、其余董事、监事、高级管理人员共10人均在本公司领取报酬。 ②现任董事、监事、高级管理人员，在公司领取的年度报酬总额为57 万元在公司领取报酬的董事、监事、高级管理人员，年度薪酬在3.5 万-4.5 万之间的3 人，5 万元以上的7 人。其中金额最高的前三名董事的报酬总额为25 万元，金额最高的前三名高级管理人员的报酬总额为25 万元。 ③报告期内公司尚未聘请独立董事。 (2) 公司员工情况 截止2001 年12 月31 日，公司共有员工3022 人(无退休职工)。其构成情况如下： ①专业构成： 生产人员： 2356 78.1% 销售人员： 118 3.9% 技术人员： 399 13.1% 财务人员： 19 0.6% 行政人员： 130 4.3% ②教育程度 大专及大专以上学历 796 26.3% 中专、高中 1543 51.1% 高中以下 683 22.6% 六、公司治理结构 (1) 公司治理情况 对照中国证监会发布的《上市公司治理准则》进行检查，公司能严格按照《公司法》、《证券法》和中国证监会有关法律、法规的要求，不断完善公司法人治理结构，规范运作。 ①关于股东和股东大会：公司通过《公司章程》的规定和在具体实施过程中，确保股东行使权力，股东大会召开规范，关联交易公平合理，没有损害公司利益的行为。 ②关于控股股东与上市公司关系：公司与控股股东做到了人员、资产、财务、机构、业务分开、各自独立核算、独立承担责任和风险。 ③关于董事和董事会：公司董事均能诚信勤勉地履行职责，董事会能够按照法律。法规和《公司章程》的规定行使职权。 ④关于监事和监事会：公司监事会对公司财务以及公司董事、高级管理人员履行职责的合法，合规性进行监督，维护了公司及股东的合法权益。 ⑤关于绩效评价与激励约束机制：公司将根据准则要求建立公正，透明的董事、监事和经理人员的绩效评价标准与激励约束机制。 ⑥关于相关利益者：公司尊重利益相关者的合法权利，并与之积极合作。 ⑦关于信息披露和透明度：公司按照法律、法规和《公司章程》的要求做到了真实、准确、完整、及时的披露信息。 （2）公司与控股股东中国石油天然气股份有限公司在人员、资产、财务业务、机构上完全分开 ①在人员方面，公司在劳动，人事及工资管理等方面实行独立；除公司副董事长杜烈奋、董事白玉、光监事刘重野在控股股东中国石油天然气股份有限公司担任职务并领取报酬外，其余董事、监事、高级管理人员均在本公司领取报酬，未在控股股东单位担任职务。 ②在资产方面，公司拥有独立的生产系、统辅助生产系统和配套设施；公司独立拥有工业产权、商标、非专利技术等无形资产；公司的采购和销售系统是由公司独立拥有。 ③在财务方面，公司设立独立的财会部门，建立了独立的会计核算体系和财务管理制度；并独立在银行开户。 ④公司业务独立于中国石油锦州石化分公司。但与中国石油天然气股份有限公司下属企业有相同业务，有一定市场竞争。 ⑤公司董事会、监事会及内部机构独立。运作公司的生产经营和行政管理独立于控股股东，有自己独立的办公机构和生产经营场所。 (3) 公司在报告期内尚未聘请独立董事。 (4) 公司对公司高级管理人员的考评及相关激励、奖励制度 公司对公司高级管理人员的考评及相关激励、奖励制度参照中国石油天然气股份有限公司文件：石油人字（2000） 第189 号《中国石油天然气股份有限公司高级管理人员业绩考核暂行办法》和石油人字（2000） 第104 号《中国石油天然气股份有限公司薪酬总额与经济效益挂钩暂行办法》执行。公司尚未建立对高级管理人员的激励机制。 七、股东大会情况简介 公司本年度共召开二次股东大会。 1、2001 年4 月23 日，公司召开2000 年度股东大会。 （1）公司董事会负责召集本次股东大会，会议通知刊登在2000 年3 月23 日的《中国证券报》、《证券时报》上。会议在辽宁省锦州市石油宾馆召开，出席大会的股东代表10 名同代表股份63923.82 万万股,占公司总股份的81.17% （2）本次股东大会审议并通过了《董事会工作报告》、《监事会工作报告》、《2000 年财务决算的报告》、《2000 年利润分配方案和2001 年利润分配政策》、《关于部分变更募集资金投向的议案》、《关于变更会计师事务所的议案》六项议案本次会议的决议公告刊登在2001 年4 月24 日的《中国证券报》、《证券时报》上。 2、2001 年9 月18 日，公司召开2001 年度临时股东大会。 （1）公司董事会负责召集本次股东大会，会议通知刊登在2001 年8 月14日的《中国证券报》、《证券时报》上。会议在辽宁省锦州市石油宾馆召开，出席大会的股东代表5 名，代表股份63754.5 万股,占公司总股份的80.96%。 （2）本次股东大会审议并通过了《资产减值准备和损失处理控制制度的议案》、《关于调整固定资产折旧年限的议案》、《关于核销应收帐款作坏帐损失的报告》、《关于计提资产减值准备的报告》四项议案，本次会议的决议公告刊登在2001 年9 月19 日的《中国证券报》、《证券时报》上。 3、公司在报告期内无选举、更换董事、监事情况。 八、董事会报告 1、公司经营情况 （1）公司所处的行业及在本行业中的地位 锦州石化股份有限公司属于石油加工行业,是中国石油天然气股份有限公司的控股子公司。2001 年公司实现销售收入863,873 万元，在石油，石化系统中的炼化企业中位于中游。 （2）公司主营业务的范围及经营情况 公司的主营业务为生产销售石油产品，石化产品和有机化工产品，产品均按国际标准组织生产。 业务收入（万元） 业务成本（万元） 产品 本年 上年 本年 上年 炼油产品 801,666 823,619 722,822 738,197 其中：汽油 238,671 247,613 221,234 226,859 柴油 392,040 405,644 336,241 360,729 化工产品 44,891 56,164 33,824 47,337 其他产品 17,316 26,570 17,501 31,878 合计 863,873 906,353 774,147 817,412 业务毛利（万元） 毛利率% 产品 本年 上年 本年 上年 炼油产品 78,844 85,422 9.84 10.37 其中：汽油 17,437 20,754 7.31 8.38 柴油 55,799 44,915 14.23 11.07 化工产品 11,067 8,827 24.65 15.72 其他产品 -185 -5,308 -1.07 -19.98 合计 89,726 88,941 10.39 9.81 （3）主要供应商、客户情况 公司采购加工中国石油天然气股份有限公司配置的原油资源，占年度采购金额的74.67%，通过中国联合石油有限责任公司代理进口原油占年度采购金额的21.98%，前五大供应商占年度采购金额的97.91%。 公司向中国石油天然气股份有限公司销售成品油，占年度销售金额的74.10%，前五大客户占年度销售金额的78.50%。 (4) 经营中出现的问题与困难及解决方案 2001 年，公司承受了国际市场形势风云变幻的冲击和挑战，经历了国内外原油、成品油价格几次较大波动和调整使企业效益下滑等严峻现实的考验。 2001 年公司的外部减利因素较多，内部生产调整，强化管理任务较重。从全年看公司效益影响主要来自二个方面：一是今年国内市场成品油八次较大幅度的价格调整，其中二次涨价六次降价，使全年成品油销售含税加权平均价格比上年降低266 元/吨。二是2001 年国家对成品油出厂质量指标的特殊限制，如柴油胶质、密度、对煤油、溶剂油的限产等以及公司调整柴汽比的措施没有及时到位也影响了企业的收益。 公司以内部调整优化适应外部的市场变化，依靠提高企业的盈利能力和竞争能力消化各种减利因素，认真根据市场成品价格变化测算加工效益，适时调整生产方案，全年按照柴油方案组织生产，下半年焦化采取二十小时生焦方案运行，减少渣油外售，增产轻质油，生产中稳中求变，采取重整满负荷生产，多产高辛汽油方案，利用高辛汽油、MTBE、 头尾油、戊烷等组份成功调制低烯烃汽油24.89 万吨，创造了可观的经济效益。 同时，公司还通过狠抓装置达标，完成节能措施22 项，实现每小时节水80 吨，节电550 千瓦，节汽11 吨节油0.9 吨。 2、 公司财务状况变动原因 项目 2001 2000 增减变动% 总资产 2,172,208,716.51 2,211,237,658.07 -1.77 长期负债 5,000,000.00 5,000,000.00 股东权益 1,569,100,628.54 1,457,670,016.37 7.64 主营业务收入 8,638,731,987.35 9,063,535,100.73 -4.69 主营业务利润 385,770,274.53 372,236,166.57 3.64 营业费用 86,658,827.70 66,280,358.88 30.75 净利润 111,430,612.17 -10,639,116.38 变动原因： （1） 总资产下降是由于存货下降造成；的股东权益增加是本年实现利润。 （2） 主营业务收入下降是受国际市场原油价格和成品油价格变化的影响。2001年原油平均单价较2000 年下降了154 元/吨，汽油平均售价较2000 年下降了252 元/吨，柴油平均售价较2000 年下降了183 元/吨。 （3） 营业费用变化主要是修理费增加。 （4） 利润的变化一是2001 年调整折旧年限，约增加净利润5,603 万元：二是2000 年根据《企业会计制度》计提了固定资产减值准备，减少2000 年净利润7,657 万元。 （5） 2001 年原油价格和成品油价格变化剧烈，年末与年初相比，原油下降352元/吨，汽油下降483 元/吨，柴油下降632 元/吨，这种变化导致公司上下半年利润出现很大变化。 3、 公司投资情况 2001 年累计投资23,153 万元，较上年同期16,153 万元增加7,000万元。2001年投资的主要项目为海上原油进厂管线、液化气下海管线、异丙醇精制系统改造、40 万吨航煤加氢精制装置、80 万吨柴油加氢改质装置改造、30 万吨催化重整扩能改造工程等。 （1） 募集资金投建项目情况 经2001 年4 月23 日召开的公司2000 年度股东大会批准，原承诺项目汽油脱硫醇和稀土橡胶工业化项目变更为效益更好的海上原油进厂管线和液化气下海管线项目，剩余募集资金5,951.11 万元也已经投资到这两个项目中，不足部分由自筹资金来完成。 概算 本年计划 实际投资 工程进 工程项目名称 投资 投资 期初 本期 累计 度% 海上原油进厂管线工程 5,567 2,049 2,352 3,148 5,500 100 液化气下海管线工程 2,756 95 2,749 95 2,844 100 （2） 自筹资金投建项目情况（详见报表附注“在建工程”部分） （3） 投资项目预计收益情况 随着投资项目的投产使用，为公司优化组织生产、节能降耗、降低污染、增加效益起到很好的作用,预计每年可以增加利润1700 万元左右。 4、 新年度的业务发展计划 受国际原油及成品油市场供求关系的影响，公司2002 年的任务是十分艰巨的。对此，公司要立足于发挥企业自身的优势，解决好生产经营计划执行过程中的“瓶颈”环节，扎扎实实地做好以下几方面工作： ①优化资源配置，搞好生产运行。2002 年要努力完成500 万吨原油加工量，平衡组织好原油均衡进厂，充分发挥各装置的效率，科学配置资源，实现装置的安、稳、长、满、优生产。 ②以市场为导向，以效益最大化为目标，积极做好产品结构的调整，努力提高轻油收率和柴汽比，提高汽柴油及各种产品质量，增强产品竞争力，提高市场占有率。力争全年平均柴汽比达到1.72。 ③突出全面预算管理，细化分解和落实各项财务预算指标，强化控制，从严考核。一方面我们把各装置的现金加工费、主要产品的变动成本、主要费用指标等分解的更细更准，为严格考核打好基础，另一方面要做到及时监督，保证控制的时效性。 ④继续加强成本费用开支的控制和管理，进一步实施低成本战略；继续下大力气抓好亏损产品的扭亏工作。 5、董事会日常工作情况 (1) 报告期内董事会的会议情况及决议内容 报告期内公司共召开四次董事会。 ①公司二届董事会二次会议于2001 年1 月19 日在公司办公楼三楼会议厅召开，公司现有董事8 名，实到8 名，4 名监事列席了会议，会议审议并通过：《关于资产报废的议案》一项议案。本次会议决议公告刊登在2000 年1 月20 日的《中国证券报》、《证券时报》上。 ②公司二届董事会三次会议于2001 年3 月20 日在公司办公楼三楼会议厅召开，公司现有董事8 名，实到7 名，1 名缺席，5 名监事列席了会议，会议审议并通过《公司2000 年度报告及其摘要》、《董事会工作报告》、《2000 年财务决算的报告》、《2000 年利润分配预案和2001年利润分配政策的报告》、《关于部分变更募集资金投向的报告》、《关于变更会计师事务所的报告》六项议案，并决定于2001 年4 月23 日召开2000 年度股东大会。本次会议决议公告刊登在2001 年3 月23日的《中国证券》、《报证券时报》上。 ③公司二届董事会四次会议于2001 年7 月26 日在公司办公楼三楼会议厅召开，公司现有董事8 名，实到5 名，3 名缺席，委托表决权董事2 名，4 名监事列席了会议，会议审议并通过：《关于调整固定资产折旧年限的议案》、《关于核销坏账损失的报告》、《关于计提资产减值准备的报告》、本次会议决议公告刊登在2001 年7 月27 日的《中国证券报》、《证券时报》上。 ④公司二届董事会五次会议于2001 年8 月9 日在公司办公楼三楼会议厅召开，公司现有董事8 名，实到7 名，1 名缺席，3 名监事列席了会议，会议审议并通过《公司2001 年度中期报告及其摘要》、《公司2001 年度中期利润分配预案》、《关于修改资产减值准备和损失处理控制制度的议案》三项议案，并决定于2001 年9 月18 日召开2001 年度临时股东大会。本次会议决议公告刊登在2000 年8 月14 日的《中国证券报》、《证券时报》上。 (2) 董事会对股东大会决议的执行情况 对股东大会形成的决议，公司董事会均认真履行。 6、2001 年度利润分配预案 经普华永道中天会计师事务所有限公司审计，2001 年度实现净利润111,430,612.17 元，弥补以前年度亏损62,514,968.82 元以后，提取了10%的法定盈余公积4,891,564.34 元和5%的法定公益金2,445,782.17 元，供股东分配的利润余额为41,578,296.84 元。根据2001 年利润分配政策，以2001 年末78,750 万股为基数，每10 股派发现金红利0.50 元（含税），共派发现金39,375,000.00 元，未分配利润余额变为2,203,296.84 元。本利润分配预案须提交2001 年度股东大会审议通过后实施。 九、监事会报告 报告期内，公司监事会共召开两次会议。 2001 年3 月20 日，召开二届监事会二次会议，会议审议并通过了《2000年度监事会工作报告》、《公司2000 年年度报告及其摘要》、《公司2000 年度利润分配预案和2001 年利润分配政策》、《关于部分变更募集资金投向的议案》。 2001 年8 月9 日,召开二届监事会三次会议,会议审议并通过《公司2001 年度中期报告及其摘要》、《公司2001 年度中期利润分配预案》、《关于修改资产减值准备和损失处理控制制度的议案》。 1、 公司依法运作情况 2001 年度，公司董事会按照股东大会的决议，确实履行了各项决议；其决策程序符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司已建立了内部控制制度；公司董事、经理等高级管理人员在执行公司职务时未发现有违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。 2、 报告期内，普华永道会计师事务所出具无保留意见的审计报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。 3、 公司募集资金使用情况 经2001 年4 月23 日召开的公司2000 年度股东大会批准，原承诺项目汽油脱硫醇和稀土橡胶工业化项目变更为效益更好的海上原油进厂管线和液化气下海管线项目，剩余募集资金5,951.11 万元也已经投资到这两个项目中，不足部分由自筹资金来完成。 4、 报告期内公司无收购、出售资产的情况，也无损害股东权益或造成公司资产流失的行为。 5、 报告期内，公司的关联交易公平，没有损害公司利益。 十、重要事项 1、 报告期内公司无重大诉讼、仲裁事项。 2、 报告期内公司无收购、出售资产及吸收合并事项。 3、 重大关联交易事项 详见报表附注“关联交易”部分。 4、 报告期内公司无重大合同（担保）等情况。 5、 公司或持股5%以上股东在报告期内无承诺事项。 6、 经2001 年4 月23 日召开的2000 年度股东大会决，议原聘任的石家庄会计师事务所变更为普华永道中天会计师事务所有限公司，聘期一年年度财务报告审计费30 万元已支付。 7、 公司、公司董事会及董事在报告期内没有受到中国证监会的稽查、批评和证券交易所的公开谴责。 8、 加入WTO 对公司的影响 根据WTO 有关承诺：原油进口关税，降为零关税成品油关税降为5%，两年后取消进口配额制，并将开放外资从事原油成品油，和化工产品业务公司。中国石化市场的开放使竞争更加激烈。公司目前正主动地对照国外炼化行业的先进技术和管理经验找差距，充分利用现有的资源、以结构调整为主线，以科技创新、体制创新和管理创新为动力，进一步完善现代企业制度，转换经营机制，强化企业管理，着力培育新的效益增长点，提高企业盈利能力、竞争能力和抗御市场风险的能力。 十一、财务会计报告 （一）、审计报告 普华永道审字(2002)第3 号 锦州石化股份有限公司全体股东： 我们接受委托，审计了贵公司2001 年12 月31 日的资产负债表及2001年度的利润表，利润分配表和现金流量表。这些会计报表，由贵公司负责我们的责任是对这些会计报表发表审计意见。我们的审计是根据《中国注册会计师独立审计准则》进行的。在审计过程中，我们结合贵公司的实际情况，实施了包括抽查会计记录等我们认为必要的审计程序。 我们认为，载于第2 页至第31 页的上述贵公司会计报表符合中华人民共和国财政部制订的《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定，在所有重大方面公允地反映了贵公司2001 年12 月31 日的财务状况及2001 年度的经营成果和现金流量情况，会计处理方法的选用遵循了一贯性原则。 普华永道中天 周忠惠 李丹 会计师事务所有限公司 注册会计师 注册会计师 2002 年3 月14 日 （二）、报表附注： (一)公司简介 锦州石化股份有限公司(以下简称“本公司”)是经国家体改委体改生字[1997]90号文批准，由原中国石油锦州石油化工公司独家发起，以募集方式设立的，股本总额为60,000 万股。1998 年6 月9 日公司按第二次股东大会决议及辽证监函[1998]10 号文精神，实施1997 年度利润分配，以1997 年末总股本60,000万股为基数，按10 1 送红股，10 1 资本公积转增资本。送转股后，股本总额为人民币72,000 万元。 1999 年8 月4 日经中国证监会证监公司字[1999]27 号文批准向持股股东配售新股，按每10 股配2.5 股，配股数量为6,750 万股。本次配股后总股本为78,750万股，并于同年10 月3 日经辽宁省工商行政管理局依法核准变更工商登记，注册号2100001049077(1-1)，。注册资本78,750 万元其中国有法人股63,750万股，社会公众股15,000 万股。 1999 年经中国石油天然气集团公司决定，原中国石油锦州石油化工公司所持有的本公司的国有法人股由中国石油天然气股份有限公司持有。 本公司的主营业务为石化产品的生产和销售。经营范围为：石油化工及焦炭产品，有机化学产品及催化剂、高分子聚合物。主要产品为不同标号的汽油、柴油、煤油、溶剂油、顺丁橡胶异、丙醇聚、丙烯液化气等40 余种。经营方式为加工、制造、销售。 （二）主要会计政策 （1） 公司目前执行的会计准则和会计制度 本会计报表按照中华人民共和国财政部颁发的《企业会计准则》和《企业会计制度》有关规定编制。 (2) 会计年度 本公司的会计年度为公历1 月1 日至12 月31 日。 （3） 记账本位币 本公司以人民币为记账本位币。 （4） 记账原则和计价基础 以权责发生制为记账基础；除特别注明以外，各项资产在取得时均以实际成。本为计价原则。 （5） 外币业务核算方法 外币业务按业务发生当月月初中国人民银行公布的基准汇价折合为人民币入账。于资产负债表报告日以外币为单位的货币性资产和负债按中国人民银行公布的该日基准汇价折算为人民币同所产生的汇兑损益除了和固定资产购建期间因专门外币资金借贷相关的汇兑损益将资本化外，直接记入当期利润表。 （6） 现金及现金等价物 列示于现金流量表中的现金是指库存现金及可随时用于支付的银行存款，现金等价物是指持有的不超过三个月，易于转换为已知金额，价值变动风险很小的投资。 （7） 应收款项及坏账准备 本公司对坏账损失采用备抵法核算。 坏账准备在对应收款项的回收可能性作出具体评估后计提，本公司一般按账龄分析法对年末非关联方应收款项余额计提适当比例的一般坏账准备。对回收确有困难的应收款项，结合实际经验和情况再相应计提专项坏账准备。对于有确凿证据表明应收款项确实无法收回时，如债务单位已撤销、破产、资不低债、现金流量严重不足等，确认为坏账损失，并冲销已提取的相应坏账准备。 （8） 存货 存货包括原料油、化工原材料、在产品、产成品和低值易耗品等。存货于取得时按实际成本入账。原材料和产成品发出时的成本按加权平均法核算。低值易耗品在领用时一次计入生产成本。产成品和在产品成本包括原材料、直接人工及按适当百分比分摊的所有间接生产费用。 由于存货遭受毁损、全部或部分陈旧过时或销售价格低于成本等原因，使存货成本高于可变现净值的，按存货成本高于可变现净值部分提取存货跌价准备。可变现净值按正常经营过程中，以估计售价减去估计完工成本及销售所必须的估计费用后的价值确定。 （9） 固定资产计价和折旧 固定资产是指土地使用权、房屋及建筑物和其他与生产经营直接有关的主要生产经营设备、以及单位价值在2,000 元以上并且使用期限超过两年的非主要生产经营设备。 购置或新建的固定资产按取得时的成本作为入账价值。对本公司在改制时进行评估的固定资产，按其经国家国有资产管理局国资评[1997]398 号文件确认后的评估值作为入账价值。 固定资产折旧采用直线法并按其入账价值减去预计净残值后在预计使用年限内平均计提。 固定资产的分类及其预计使用年限及预计残值率列示如下： 预计使用年限 预计残值率 土地使用权、房屋及建筑物 20至30年 0至3% 机器设备 8至20年 3% 运输设备 8年 3% 年末对固定资产按照账面价值与可收回金额孰低计量。当固定资产在实质上创造经济利益的能力受到重大不利影响时，对可收回金额低于账面价值的差额，予以计提减值准备；固定资产在实质上已经不能再带来经济利益时，予以全额计提减值准备。 （10） 在建工程 在建工程指正在兴建中或安装中的资本性资产，以实际发生的支出作为工程成本入账。成本的计价包括建筑费用、及其他直接费用机器设备原价、安装费用，还包括在达到预定可使用状态之前为该项目专门借款所发生的借款费用。在建工程在达到预定可使用状态时转入固定资产。 在建工程存在长期停建且预计在可预见的未来不会重新开工或所建项目无论在性能上，还是在技术上已经落后，且带来的经济利益具有很大的不确定性等情况时，对于可收回金额低于账面价值的差额，予以计提减值准备。 （11） 借款费用 为购建固定资产而发生专门借款所产生的利息及辅助费用等借款费用，在同时具备下列三个条件时，开始资本化计入该资产的成本： 1. 资产支出已经发生； 2. 借款费用已经发生； 3. 为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始。 当购建的固定资产达到预定可使用状态时停止资本化，以后发生的借款费用计入当期利润表。 借款费用中的利息费用按当期购建固定资产累计支出加权平均数与相关借款的加权平均利率(5.43%)，在不超过当期专门借款实际发生的利息的范围内确定资本化金额；其他重大的专门借款辅助费用按实际发生额确认为资本化金额。 其它借款发生的借款费用，于发生当期直接确认为财务费用。 (12)长期待摊费用 长期待摊费用包括固定资产大修理支出、租入固定资产的改良支出及已经支出但摊销期限在1 年以上不含1 年的各项费用。 固定资产大修理支出是指对机器设备计划在一定间隔期内大修理而实际发生的支出，在大修理间隔期内平均摊销。租入固定资产改良支出，是指对采用经营租赁租入的固定资产所实际发生的改良支出，在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者孰短的期限内平均摊销。 其它长期待摊费用采用直线法在费用项目的受益期限内分期平均摊销。 如长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益的尚未摊销的，该项目的摊余价值予以全部转入当期损益。 （13）收入确认 销售产品 在已将产品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方，并不再对该产品实施继续管理和控制，与交易相关的经济利益能够流入本公司，相关的收入和成本能够可靠计量时确认。 现金折扣在实际发生时作为当期财务费用，销售折让在实际发生时冲减当期收入。 提供劳务 在同一会计年度内开始并完成的劳务，在完成劳务时确认营业收入。跨年度开始和完成的劳务，在提供劳务交易的结果能够可靠估计的情况下，在资产负债表日按完工百分比法确认相关的劳务收入。 利息和使用费收入 在与交易相关的经济利益能够流入企业，收入的金额能够可靠地计量时确认。 (14)所得税的会计处理方法 本公司企业所得税费用的会计处理采用应付税款法。 无形资产>等八项准则的通知》，公司已于2001年1月1日起开始执行上述新制度，同时，根据财政部[2001]财会（17）号的规定对固定资产闰减值准备会计政策的变更予以了追溯调整。 本公司调整了年初留存收益及相关项目的年初数；利润表及利润分配表的上年数栏已按调整后的数字填列。上述会计政策变更对固定资产的累计影响为76,566,213 元由于会计政策变更，调减了2000 年度的净利润76,566,213 元，调减了2001 年年初留存收益76,566,213 元，其中未分配利润调减了66,677,149元，盈余公积调减了9,889,064 元。 根据《中华人民共和国会计法》、《企业财务会计报告条例》和财政部颁发的《企业会计制度》的有关要求，公司董事会结合企业实际情况，经研究决定，对原来执行的固定资产折旧年限从2001 年1 月1 日起进行变更调整，炼油装置机器设备的折旧年限由原来的9 年调整为12 至14 年；化工装置机器设备的折旧年限由原来的10 年调整为12 至14 年；运输设备的折旧年限由原来的7 年调整为8 年。上述会计估计的变更，已采用未来适用法予以处理。此项估计的变更会分别影响本年度利润总额增加83,622,913 元及净利润增加56,027,352 元。 (三)税项 本公司承担的主要税项列示如下： 税种 税率 计税基础 增值税(注) 13% 按液化气销售收入计算应 交增值税为销项税额扣除当 期允许抵扣的进项税额后的 差额 17% 按其他产品销售收入计算 应交增值税为销项税额扣除 当期允许抵扣的进项税额后 的差额 消费税(注) 汽油277.6 元/吨 从量计征 柴油 117.6 元/吨 从量计征 所得税 33% 按应纳税所得额计算 城市维护建设税 7% 按应纳流转税额计算 教育费附加 3% 按应纳流转税额计算 注：出口退税 根据国家税务总局颁布的《出口货物退免税管理办法》及有关补充规定，与出口汽油业务相关的增值税和消费税执行先征后退的办法。 (四)会计报表主要项目注释 1 货币资金 2001年12月31日 2000年12月31日 现金 2,747 7,162 银行存款 43,478,342 59,152,563 43,481,089 59,159,725 2 应收票据 应收票据均为银行承兑汇票。 3 应收账款及其他应收款 (1) 应收账款 2001年12月31日 2000年12月31日 应收账款 196,689,238 322,234,166 减：坏账准备 (72,869,174) (68,237,525) 123,820,064 253,996,641 应收账款账龄及相应的坏账准备分析如下： 2001年12月31日 金额 比例(%) 坏账准备 账龄 1 年以内 105,590,115 54 - 1-2 年 - - - 2-3 年 - - - 3 年以上 91,099,123 46 72,869,174 196,689,238 100 72,869,174 2000年12月31日 金额 比例(%) 坏账准备 账龄 1 年以内 218,030,537 68 1,357,649 1-2 年 11,261,226 3 1,126,123 2-3 年 17,200,337 5 5,160,101 3 年以上 75,742,066 24 60,593,652 322,234,166 100 68,237,525 应收账款中包含应收关联公司的款项如下： 2001年12月31日 2000年12月31日 中国石油天然气股份有限公司 105,590,115 190,877,567 中国石油锦州石油化工公司 11,779,156 11,779,156 117,369,271 202,656,723 中国石油天然气股份有限公司为持有本公司5%以上权益的股东。 年末应收账款前五名单位及金额列示如下： 单位名称 应收金额 占应收账款总额 的比例% 中国石油天然气股份有限公司 105,590,115 53.7 大厂京东飞龙公司 12,606,471 6.4 中国石油锦州石油化工公司 11,779,156 6.0 郑州物资贸易中心 8,009,238 4.1 辽宁轮胎集团有限公司 7,755,884 3.9 145,740,864 74.1 (2) 其他应收款 2001年12月31日 2000年12月31日 其他应收账款 125,315,313 24,457,273 减：坏账准备 (2,092,354) (1,822,276) 123,222,959 22,634,997 其他应收款的账龄及相应的坏账准备分析如下： 2001年12月31日 金额 比例% 坏账准备 账龄 1 年以内 121,477,439 97 - 1-2 年 - - - 2-3 年 1,955,891 2 586,767 3 年以上 1,881,983 1 1,505,587 125,315,313 100 2,092,354 2000年12月31日 金额 比例% 坏账准备 账龄 1 年以内 20,619,399 84 121,100 1-2 年 1,955,891 8 195,589 2-3 年 - - - 3 年以上 1,881,983 8 1,505,587 24,457,273 100 1,822,276 年末其他应收款前三名单位及金额列示如下： 单位名称 应收金额 占其他应收款 总额的比例% 应收出口退税 120,548,656 96.2 锦州六陆实业股份有限公司 1,955,891 1.6 中国石油锦州石油化工公司 1,881,983 1.5 124,386,530 99.3 其他应收款中包含应收关联公司的款项如下： 2001年12月31日 2000年12月31日 锦州六陆实业股份有限公司 1,955,891 1,955,891 中国石油锦州石油化工公司 1,881,983 1,881,983 3,837,874 3,837,874 4 预付账款 2001年12月31日 2000年12月31日 金额 比例(%) 金额 比例(%) 预付账款账龄分析如下： 1 年以内 - - 4,600,362 100 5 存货 2001年12月31日 2000年12月31日 成本 跌价准备 成本 跌价准备 原材料 76,266,525 3,262,300 226,675,566 10,107,644 在产品 135,332,569 - 126,518,262 - 产成品 234,730,657 15,227,931 203,993,042 26,508,981 446,329,751 18,490,231 557,186,870 36,616,625 存货跌价准备变动 2001年 2001年 1月1日 本年计提数 本年转回数 12月31日 原材料 10,107,644 5,624,856 (12,470,200) 3,262,300 产成品 26,508,981 4,369,240 (15,650,290) 15,227,931 36,616,625 9,994,096 (28,120,490) 18,490,231 存货跌价准备于相关存货售出或报废时予以转回。 6 固定资产及累计折旧 土地使用权、 房屋及建筑物 机器设备 运输设备 合计 原值或评估值 2001年1月1日 400,284,851 2,550,057,375 7,408,723 2,957,750,949 本年增加 458,789 199,261,921 2,681,350 202,402,060 本年减少 - (3,533,073) - (3,533,073) 固定资产重分类 (12,063,814) 12,063,814 - - 2001年12月31日 388,679,826 2,757,850,037 10,090,073 3,156,619,936 累计折旧 2001年1月1日 171,771,378 1,454,761,389 3,456,215 1,629,988,982 本年折旧 18,448,441 188,145,006 898,307 207,491,754 本年减少 - (3,219,343) - (3,219,343) 固定资产重分类 (4,789,334) 4,789,334 - - 2001年12月31日 185,430,485 1,644,476,386 4,354,522 1,834,261,393 净值 2001年12月31日 203,249,341 1,113,373,651 5,735,551 1,322,358,543 2000年12月31日 228,513,473 1,095,295,986 3,952,508 1,327,761,967 注 ①本年在建工程转入固定资产178,004,441 元(附注7)。 ②本年报废固定资产原值3,533,073 元净值313,730 元。 固定资产减值准备 土地使用权、 房屋及建筑物 机器设备 运输设备 合计 2001年1月1日及 12月31日余额 - 76,566,213 - 76,566,213 7 在建工程 工程名称 2001年 本年转入 其他 2001年 预算数 1月1日余额 本年增加 固定资产 40万吨航煤加氢精制装置 63,950,000 - 59,996,335 - 30万吨/年催化重整 70,000,000 - 30,480,180 - 扩能改造工程 150 万吨/年焦化装置扩能 60,000,000 - 10,110,000 - 贸易交接和关联交易计量 18,800,000 - 1,404,786 - 海上原油进厂管线 55,670,000 23,517,330 31,482,929 55,000,259 液化气下海管线 27,560,000 27,487,097 949,962 28,437,059 80 万吨柴油加氢改质改造 22,220,000 - 20,001,761 20,001,761 异丙醇精制系统改造 21,460,000 29,600 17,761,645 17,791,245 5 万立方米原油罐 17,500,000 - 17,446,838 17,446,838 二套常减压装置改造 9,460,000 - 9,364,700 9,364,700 冬季0#柴油生产措施工程 8,700,000 - 8,369,050 8,369,050 2 万立方米柴油罐 5,783,000 2,053,287 3,729,700 5,782,987 其他 20,980,000 - 20,436,022 15,810,542 402,083,000 53,087,314 231,533,908 工程名称 工程投入 减少数 12月31日余额 资金来源 占预算的比例 40万吨航煤加氢精制装置 - 59,996,335 自筹 94% 30万吨/年催化重整 - 30,480,180 自筹 44% 扩能改造工程 150 万吨/年焦化装置扩能 - 10,110,000 自筹 17% 贸易交接和关联交易计量 - 1,404,786 自筹 7% 海上原油进厂管线 - - 自筹 99% 液化气下海管线 - - 自筹 103% 80 万吨柴油加氢改质改造 - - 自筹 90% 异丙醇精制系统改造 - - 自筹 83% 5 万立方米原油罐 - - 自筹 100% 二套常减压装置改造 - - 自筹 99% 冬季0#柴油生产措施工程 - - 自筹 96% 2 万立方米柴油罐 - - 自筹 100% 其他 - 4,625,480 自筹 97% 178,004,441 - 106,616,781 8 长期待摊费用 2001年 原始发生额 累计摊销额 1月1日 本年增加 固定资产大修理支出 87,036,499 40,036,499 - 87,036,499 2001年 本年摊销 12月31日 剩余摊销年限 固定资产大修理支出 40,036,499 47,000,000 1年 9 短期借款 短期借款均为信用借款借款年利率为5.26%至5.56% 10 应付账款预收账款及其他应付款 1 应付账款 账龄分析如下 2001年12月31日 所占比例% 2000年12月31日 所占比例% 1年以内 71,584,218 100 100,311,530 100 应付账款中包含应付关联公司的款项如下： 2001年12月31日 2000年12月31日 中国石油天然气股份有限公司 53,012,175 63,561,895 中国石油天然气股份有限公司为持有本公司5%以上权益的股东。 (2) 预收账款 账龄分析如下: 2001年12月31日 所占比例% 2000年12月31日 所占比例% 1 年以内 49,830,569 100 72,651,880 100 (3) 其他应付款 账龄分析如下 2001年12月31日 所占比例% 2000年12月31日 所占比例% 1年以内 198,433,940 93 75,490,891 100 1-2年 15,088,087 7 - - 213,522,027 100 75,490,891 100 其他应付款中包括应付关联公司的款项如下: 2001年12月31日 2000年12月31日 锦州石化工程公司 106,128,624 60,974,244 中国石油天然气股份有限公司 - 4,849,083 106,128,624 65,823,327 中国石油天然气股份有限公司为持有本公司5%以上权益的股东。 11 应交税金 2001年12月31日 2000年12月31日 应交增值税 48,779,424 55,481,262 应交城市建设税 20,087,582 11,171,269 应交企业所得税 20,475,911 61,652,971 应交消费税 49,345,922 51,904,014 其他 394,397 247,491 139,083,236 180,457,007 12 长期借款 借款单位 金额 到期日 年利率 借款条件 中国石化总公司 5,000,000 无 无息 信用 13 股本 2001年1月1日 及12月31日 尚未流通股 发起人股- 国家持有股 637,500,000 已上市流通股 境内上市的人民币普通股 150,000,000 787,500,000 14 资本公积 2001年1月1日 及12月31日 股本溢价 758,297,536 弥补住房周转金借方余额 (25,612,551) 732,684,985 15 盈余公积 法定盈余公积金 法定公益金 合计 本年增加及 2001年12月31日余额 4,891,565 2,445,782 7,337,347 16未分配利润/(累计亏损 调整前2001年1月1日余额 14,051,244 减会计政策变更的追溯调整 (76,566,213) 调整后2001年1月1日余额 (62,514,969) 加本年实现的净利润 111,430,612 可供分配的利润 48,915,643 减提取法定盈余公积 (4,891,565) 提取法定公益金 (2,445,782) 2001年12月31日余额 41,578,296 本公司董事会决定2001年度按净利润扣除年初累计亏损后余额的10%和5%分别计提法定 盈余公积和法定公益金。 17 主营业务收入及主营业务成本 2001年度 2000年度 主营业务收入 主营业务成本 主营业务收入 主营业务成本 国内销售 -炼油产品 7,503,579,478 6,731,366,823 7,986,900,937 7,114,825,804 -化工产品 448,905,456 338,244,867 561,641,886 473,372,500 -其他产品 173,162,908 175,004,860 265,703,231 318,772,694 8,125,647,842 7,244,616,550 8,814,246,054 7,906,970,998 出口销售 -炼油产品 513,084,145 496,851,635 249,289,047 267,144,504 8,638,731,987 7,741,468,185 9,063,535,101 8,174,115,502 前五名客户销售收入及其占总销售收入的比例： 2001年 2000年 金额 比例% 金额 比例% 中国石油天然气股份有限公司 6,399,102,183 74.1 6,954,419,356 76.7 零五单位 120,659,872 1.4 118,331,434 1.3 中国石化国际事业锦州公司 93,807,108 1.1 40,734,448 0.4 锦州石化天元公司 92,015,377 1.1 35,591,485 0.4 锦州万隆经贸公司 69,595,446 0.8 34,798,472 0.4 6,775,179,986 78.5 7,183,875,19 5 79.2 18 主营业务税金及附加 2001年 2000年 消费税 436,206,605 443,209,316 城市维护建设税 52,700,846 51,781,881 教育费附加 22,586,077 22,192,235 511,493,528 517,183,432 19 其他业务利润 项目 2001年 2000年 收入项目 销售材料 33,272,106 17,016,883 提供劳务 32,213,590 12,178,684 其他 162,923 - 其他业务收入 65,648,619 29,195,567 成本项目 销售材料 32,683,728 10,438,131 提供劳务 20,093,343 10,487,310 其他 9,468 - 其他业务支出 52,786,539 20,925,441 其他业务利润 12,862,080 8,270,126 20 财务费用 2001年 2000年 利息支出 25,745,035 54,719,156 减利息收入 (1,600,039) (1,492,988) 其他 244,793 571,183 合计 24,389,789 53,797,351 (五) 关联方关系及其交易 (1)存在控制关系的主要关联方 企业名称 注册地址 主营业务 与本公司 经济性质 法定 关系 或类型 代表人 中国石油天然气 北京 陆上原油天 控股 股份 马富才 股份有限公司 然气的勘查 母公司 有限公司 生产和销售 炼油化工产品 的生产销售及 石油气管道运营 (2)存在控制关系的主要关联方的注册资本 2001年1月1日 企业名称 及12月31日 中国石油天然气股份有限公司 175,824,176,000 (3)存在控制关系的主要关联方所持本公司股份或权益 2001年1月1日及12月31日 企业名称 金额 % 中国石油天然气股份有限公司 637,500,000 80.95 (4)不存在控制关系的关联方 主要关联企业名称: 中国石油锦州石油化工公司 锦州六陆实业股份有限公司 锦州万隆经贸公司 锦州石化天元公司 锦州石化工程公司 上述公司均为中国石油天然气集团公司中油集团公司的下属公司中油集团 公司为中国石油天然气股份有限公司即本公司之控股母公司的控股母公司 (5)关联交易 (a) 定价政策 本公司所销售的产品价格由市场价格作为定价基础。 (b) 采购货物 关联企业名称 2001年度 2000年度 业务明细 中国石油天然气 5,416,200,106 5,821,469,265 原油化工原料 股份有限公司 中国石油锦州 72,391,957 74,409,264 材料劳务费 石油化工公司 (c) 销售货物 关联企业名称 2001年度 2000年度 业务明细 中国石油天然气 6,399,102,183 6,954,419,356 成品油液化气 股份有限公司 中国石油锦州 25,964,471 143,106,470 成品油 石油化工公司 锦州石化天元公司 92,015,377 35,591,485 成品油液化气 锦州万隆经贸公司 69,595,446 34,798,472 成品油 (d) 关联方应收及应付款项余额 项目 关联公司名称 2001年 2000年 业务明细 12月31日 12月31日 应收账款 中国石油天然气 105,590,115 190,877,567 成品油 股份有限公司 应收账款 中国石油锦州 11,779,156 11,779,156 成品油 石油化工公司 其他应收款 锦州六陆实业 1,955,891 1,955,891 劳务费 股份有限公司 其他应收款 中国石油锦州 1,881,983 1,881,983 材料货款 石油化工公司 应付账款 中国石油天然气 53,012,175 63,561,895 原油 股份有限公司 其他应付款 锦州石化工程公司 106,128,624 60,974,244 工程款 其他应付款 中国石油天然气 - 4,849,083 材料货款 股份有限公司 六或有事项 截止资产负债表日，本公司无重大或有事项。 (七) 承诺事项 截止资产负债表日，本公司无重大承诺事项。 (八) 资产负债表日后事项 本公司无重大资产负债表日后事项。 (九) 债务重组 截止资产负债表日本公司无重大债务重组事项。 （三）、财务报表 资产负债表 会企01 表 单位：锦州石化股份有限公司 金额单位：人民币元 资产 2001年12月31日 2000年12月31日 流动资产： 货币资金(附注四、1) 43,481,089 59,159,725 短期投资 - - 应收票据(附注四、2) 54,435,973 45,992,620 应收股利 - - 应收利息 - - 应收账款(附注四、3) 123,820,064 253,996,641 其他应收款(附注四、3) 123,222,959 22,634,997 预付账款(附注四、4) - 4,600,362 应收补贴款 - - 存货(附注四、5) 427,839,520 520,570,245 待摊费用 - - 一年内到期的长期债权投资 - - 其他流动资产 - - 流动资产合计 772,799,605 906,954,590 长期投资： 长期股权投资 - - 长期债权投资 - - 长期投资合计 - - 其中股权投资差额 - - 固定资产： 固定资产原价 3,156,619,936 2,957,750,949 减：累计折旧 -1,834,261,393 -1,629,988,982 固定资产净值(附注四、6) 1,322,358,543 1,327,761,967 减：固定资产减值准备(附注四、6) -76,566,213 -76,566,213 固定资产净额 1,245,792,330 1,251,195,754 工程物资 - - 在建工程(附注四、7) 106,616,781 53,087,314 固定资产清理 - - 固定资产合计 1,352,409,111 1,304,283,068 无形资产及其他资产 无形资产 - - 长期待摊费用(附注四、8) 47,000,000 - 其它长期资产 - - 无形资产及其他资产合计 47,000,000 - 递延税项： 递延税款借项 - - 资产总计 2,172,208,716 2,211,237,658 后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。 企业负责人：吕文君 主管会计工作的负责人：胡运昌 总会计师：胡运昌 会计机构负责人：杨友胜 资产负债表续 会企01 表 单位：锦州石化股份有限公司 金额单位：人民币元 负债和股东权益 2001年12月31日 2000年12月31日 流动负债： 短期借款(附注四、9) 84,100,000 293,430,000 应付票据 - - 应付账款(附注四、10) 71,584,218 100,311,530 预收账款(附注四、10) 49,830,569 72,651,880 应付工资 15,275,273 15,275,273 应付福利费 10,424,822 6,460,109 应付股利 - - 应交税金(附注四、11) 139,083,236 180,457,007 其他应交款 14,287,943 4,490,952 其他应付款(附注四、10) 213,522,027 75,490,891 预提费用 - - 预计负债 - - 一年内到期的长期负债 - - 其他流动负债 - - 流动负债合计 598,108,088 748,567,642 长期负债： 长期借款(附注四、12) 5,000,000 5,000,000 应付债券 - - 长期应付款 - - 专项应付款 - - 其他长期负债 - - 长期负债合计 5,000,000 5,000,000 递延税项： 递延税款贷项 - - 负债合计 603,108,088 753,567,642 少数股东权益 - - 股东权益： 股本(附注四、13) 787,500,000 787,500,000 资本公积(附注四、14) 732,684,985 732,684,985 盈余公积(附注四、15) 7,337,347 - 其中：法定公益金 2,445,782 - 未分配利润/(累计亏损)(附注四、16) 41,578,296 -62,514,969 外币报表折算差额 - - 股东权益合计 1,569,100,628 1,457,670,016 负债和股东权益总计 2,172,208,716 2,211,237,658 后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。 企业负责人：吕文君 主管会计工作的负责人：胡运昌 总会计师：胡运昌 会计机构负责人：杨友胜 利润表 会企01表 单位：锦州石化股份有限公司 金额单位：人民币元 项目 2001年 2000年 一、主营业务收入(附注四、17) 8,638,731,987 9,063,535,101 减：主营业务成本(附注四、17） (7,741,468,185) (8,174,115,502) 主营业务税金及附加（附注四、1 (511,493,528) (517,183,432) 二、主营业务利润 385,770,274 372,236,167 加：其他业务利润(附注四、19) 12,862,080 8,270,126 减：营业费用 (86,658,828) (66,280,359) 管理费用 (133,216,775) (144,494,823) 财务费用-净额(附注四、20) (24,389,789) (53,797,351) 三、营业利润 154,366,962 115,933,760 加：投资收益 - - 补贴收入 - - 营业外收入 3,170 88,979 减：营业外支出 (1,473,609) (95,042,552) 四、利润总额 152,896,523 20,980,187 减：所得税 (41,465,911) (31,619,303) 少数股东损益 - - 五、净利润/(净亏损)报(注) 111,430,612 (10,639,116) 补充资料 项目 2001年度累计数 2000年度累计数 1.出售处置部门或被投资单位 所得收益 2.自然灾害发生的损失 3.会计政策变更减少利润总额 (76,566,213) 4.会计估计变更增加利润总额(注 83,622,913 5.债务重组损失 6.其他 (注) 本公司提请关注本会计报表附注(二)、（15） 关于本公司于2001 年1 月1 日起变更炼油化工装置机器设备和运输设备的折旧年限的详细说明。此项会计估计的变更：所产生的影响是2001 年度本公司利润总额增加人民币83,622,913元，及净利润增加人民币56,027,352元。 后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。 企业负责人：吕文君 主管会计工作的负责人：胡运昌 总会计师：胡运昌 会计机构负责人：杨友胜 利润分配表 会企01表 单位：锦州石化股份有限公司 金额单位：人民币元 项目 2001年 2000年 一、净利润/(净亏损) 111,430,612 (10,639,116) 加：年初累计亏损 (62,514,969) (51,875,853) 其它转入 - - 二、可供分配的利润 48,915,643 (62,514,969) 减：提取法定盈余公积 (4,891,565) - 提取法定公益金 (2,445,782) - 三、可供股东分配的利润 41,578,296 (62,514,969) 减：应付优先股股利 提取任意盈余公积 应付普通股股利 转作股本的普通股股利 四、未分配利润 41,578,296 (62,514,969) 后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。 企业负责人：吕文君 主管会计工作的负责人：胡运昌 总会计师：胡运昌 会计机构负责人：杨友胜 现金流量表 会企01 表 单位：锦州石化股份有限公司 金额单位：人民币元 项目 金额 一、经营活动产生的现金流量： 销售产品、提供劳务收到的现金 10,666,546,198 收到的税费返回 17,058,315 收到的其他与经营活动有关的现金 13,567,909 现金流入小计 10,697,172,422 购买产品接受劳务支付的现金 -9,132,151,418 支付给职工以及为职工支付的现金 -70,649,637 支付的各项税费 -913,166,957 支付的其他与经营活动有关的现金 -261,437,333 现金流出小计 -10,377,405,345 经营活动产生的现金流量净额 319,767,077 二、投资活动产生的现金流量： 收回投资所收到的现金 取得投资收益所收到的现金 处置固定资产无形资产和其他长期资产所收回的现金净额 收到的其他与投资活动有关的现金 现金流入小计 - 购建固定资产无形资产和其他长期资产所支付的现金 -100,356,947 投资所支付的现金 支付的其他与投资活动有关的现金 -13,731 现金流出小计 -100,370,678 投资活动产生的现金流量净额 (100,370,678) 三、筹资活动产生的现金流量 吸收投资所收到的现金 借款所收到的现金 3,337,630,000 收到的其他与筹资活动有关的现金 现金流入小计 3,337,630,000 偿还债务所支付的现金 -3,546,960,000 分配股利利润和偿付利息所支付的现金 -25,745,035 支付的其他与筹资活动有关的现金 现金流出小计 -3,572,705,035 筹资活动产生的现金流量净额 -235,075,035 四、汇率变动对现金的影响 - 五、现金及现金等价物净减少额 -15,678,636 后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。 企业负责人：吕文君 主管会计工作的负责人：胡运昌 总会计师：胡运昌 会计机构负责人：杨友胜 现金流量表附表 会企01 表 单位：锦州石化股份有限公司 金额单位：人民币元 补充资料 金额 1.将净利润调节为经营活动的现金流量： 净利润 111,430,612 加:转回的资产减值准备 -13,224,667 固定资产折旧 207,491,754 无形资产摊销 - 长期待摊费用摊销 40,036,499 待摊费用的增加 - 预提费用的增加 - 处置固定资产无形资产、和其他长期资产的损失 - 固定资产报废损失 313,730 财务费用 25,745,035 投资损失 - 递延税款贷项 - 存货的减少 110,857,119 经营性应收项目的增加 -16,243,535 经营性应付项目的减少 -146,639,470 其他 - 经营活动产生的现金流量净额 319,767,077 2.不涉及现金收支的投资和筹资活动： 债务转为资本 - 一年内到期的可转换公司债券 - 融资租入固定资产 - 3.现金及现金等价物净减少情况： 现金的年末余额 43,481,089 减：现金的年初余额 59,159,725 现金等价物的年末余额 - 减：现金等价物的年初余额 - 现金及现金等价物净减少额 -15,678,636 后附会计报表附注为本会计报表的组成部分。 企业负责人：吕文君 主管会计工作的负责人：胡运昌 总会计师：胡运昌 会计机构负责人：杨友胜 十二备查文件 1、载有法定代表人、总会计师、会计主管人员签名并盖章的会计报表。 2、载有普华永道会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。 3、报告期内在中国证监会指定报刊上公开披露的过的所有公司文件的正本及公告的原稿。 锦州石化股份有限公司董事会 2002 年3 月20 日 董事长签名：
