通化金马药业集团股份有限公司独立董事

关于《深圳证券交易所对通化金马药业集团股份有限公司的关注函》

                      相关事项的核查意见



    根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《深圳证

券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指

引》及通化金马药业集团股份有限公司《公司章程》、《独立董事工作

制度》等相关法律法规、规章制度的有关规定，作为公司的独立董事，

我们基于独立判断立场，对《深圳证券交易所对通化金马药业集团股

份有限公司的关注函》相关事项发表如下核查意见：

    我们在 2019 年 7 月 9 日接到公司发来的《深圳证券交易所对通

化金马药业集团股份有限公司的关注函》（公司部关注函〔2019〕第

87 号），我们对此高度重视，积极履行自己的职责，就相关事项进行

梳理、沟通与讨论，并督促公司查清事实。经认真的了解和核查，我

们认为：

    2018 年 11 月 26 日成都永康制药有限公司（以下简称“永康制

药”）与成都金御堂制药有限公司（以下简称“金御堂”）签订了《借

款合同》后永康制药于 2018 年 11 月 30 日向金御堂提供 1000 万元借

款的事项涉嫌构成对外提供财务资助。事情发生时，永康制药误认为

本次提供借款是与公司本身生产经营相关的事项，无需上报集团公司

履行审批手续，未结合《主板上市公司规范运作指引》第 7.4.3 条的

规定综合予以考虑。但永康制药及时纠正该项错误，收回该笔借款，
相应减少了对公司造成的损失。

    本公司在编制和审核 2018 年年报期间，发现永康制药提供的上

述借款涉嫌构成对外提供财务资助，要求永康制药马上进行整改，收

回该笔借款并处罚相关责任人。为此，永康制药已于 2019 年 3 月 1

日提前收回该笔借款。本公司能够及时发现问题，并能够有效纠正错

误。

    经查实，金御堂的法定代表人、股东、执行董事兼总经理与公司

控股股东及实际控制人不存在关联关系，亦不存在上述借款被公司关

联方占用的情形。

    我们将督促公司董事会及管理层持续关注上述事项，积极组织自

查是否还存在其他违规提供财务资助等相关事项，尽快采取有效措施，

努力消除相关事项对公司生产经营产生的不利影响，促使公司持续、

稳定、健康发展。与此同时，公司应将进一步加强董事、监事、高级

管理人员及各子公司主要负责人对相关法律、法规、制度的学习和培

训，提高规范意识，保障各项规章制度的有效落实。公司应进一步完

善内部控制评价机制，保证内部控制的有效性；强化内部审计力度，

加强对各业务部门业务开展情况的审计，梳理内控流程，查找流程风

险点，评估和分析风险强度，杜绝此类事项发生，切实维护公司和股

东的权益。
（本页无正文，为通化金马药业集团股份有限公司独立董事关于《深

圳证券交易所对通化金马药业集团股份有限公司的关注函》相关事项

的核查意见签字页）



独立董事签字：




   _________________   _________________      _________________
        郝   娜             陈启斌                 赵   微




                                           2019 年 8 月 7 日