内蒙古平庄能源股份有限公司2007年第三季度季度报告全文
1重要提示
1.1本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性负个别及连带责任。
1.2没有董事、监事、高级管理人员对本报告内容的真实性、准确性、完整性无法保证或存在异议。
1.3所有董事均已出席
1.4公司第三季度财务报告未经会计师事务所审计。
1.5公司负责人孙国建、主管会计工作负责人及会计机构负责人王辉声明：保证季度报告中财务报告的真实、完整。
2公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
单位：（人民币）元
本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产 3,284,131,272.36 2,951,793,551.65 11.26%
所有者权益（或股东权益） 1,744,986,013.99 601,609,267.83 190.05%
每股净资产 1.72 0.98 75.51%
年初至报告期期末 比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额 164,308,892.43 681.04%
每股经营活动产生的现金流量净额 0.16 433.33%
报告期 年初至报告期期末 本报告期比上年同期增减（％）
净利润 37,041,718.46 180,501,426.46 174.73%
基本每股收益 0.06 0.29 174.36%
扣除非经常性损益后的基本每股收益 - 0.06 -
稀释每股收益 0.06 0.29 174.36%
净资产收益率 2.12% 10.34% 10.34%
扣除非经常性损益后的净资产收益率 2.12% 2.37% 2.37%
非经常性损益项目
单位：（人民币）元
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
非货币性资产交换损益 207,989,480.88
－营业外收支净额 -410,352.74
－非经常性损益所得税影响数 -68,501,112.29
合计 139,078,015.85
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
股东总数 57,267
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量 股份种类
交通银行股份有限公司－天治核心成长股票
2,500,000 人民币普通股
型证券投资基金
何秀婉 2,222,661 人民币普通股
浙江钱江生物化学股份有限公司 2,171,100 人民币普通股
深圳市伟雅实业有限公司 1,967,500 人民币普通股
孔力 1,780,320 人民币普通股
中信建投证券有限责任公司 1,630,000 人民币普通股
叶玉莲 1,300,000 人民币普通股
李廷玉 1,017,032 人民币普通股
丁恩波 964,000 人民币普通股
上海王狮实业有限公司 927,615 人民币普通股
3重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用□不适用
会计政策和会计估计变更的说明
（1）本公司报告期内进行了重大资产置换，将除部分负债外的全部经营性净资产置出公司，置入平煤集团部分经营性资产，公司经营业务也由农作物种植业、林业、牲畜饲养放牧业、家禽饲养业等变更为煤炭生产、洗选加工、销售，资产状况以及产生现金流量和经济利益的流入时间、方式、金额发生了重大变化。为了能够可靠地反映置入资产对本公司财务状况、经营成果和现金流量等会计信息的影响，公司本期自资产置换完成后对会计政策、会计估计进行了重新厘定，包括：坏账准备由余额百分比法变更为账龄分析法、固定资产重新分类及确定相应的折旧年限和残值率、确定置入无形资产的摊销年限等。由于无法也无需计算累积影响数，上述会计政策、会计估计变更采用了未来适用法。
（2）公司与平煤集团进行了资产置换，在资产置换前，公司截止2006年期末已经累计亏损1,363,754,813.04元。据此公司向内蒙古自治区赤峰市元宝山区地方税务局提出《关于内蒙古平庄能源股份有限公司弥补以前年度亏损的申请》。2007年8月9日，经该局批复同意允许公司在税法允许的年限内对2002-2006年的亏损额用以后年度的利润弥补亏损，累计可弥补亏损额1,318,050,919.89元。根据《企业会计准则第18号—所得税》准则相关规定，按内蒙古自治区赤峰市元宝山区地方税务局核定允许用以后年度所得弥补的可抵扣亏损额，确认增加2006年期末的递延所得税资产以及调整增加2006年期末未分配利润434,956,803.56元。会计报表相关项目期初数已按调整后金额列示。
3.2重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用□不适用
报告期内，本公司与平煤集团进行了重大资产置换及定向发行股份。
2006年11月7日本公司与平煤集团签署了《资产置换协议》及《新增股份购买资产协议》。2007年4月16日，中国证券监督管理委员会以证监公司字[2007]66号下发了“关于核准内蒙古草原兴发股份有限公司重大资产置换暨定向发行的批复”，对此次重大资产置换项目进行了核准。2007年4月26日内蒙古草原兴发股份有限公司与平煤集团签署了《资产交割确认书》。2007年6月13日，中国证监会下发证监公司字[2007]87号文《关于同意内蒙古平庄煤业(集团)有限责任公司公告内蒙古草原兴发股份有限公司收购报告书并豁免其要约收购义务的批复》。
公司向控股股东平煤集团定向发行4亿股工作已经完成，2007年9月18日本公司在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司办理了本次非公开发行相关股份的股权登记及股份限售手续。2007年9月28日本公司在指定报纸及网站刊登了《定向发行股票发行情况报告暨上市公告书》，至此平煤集团持有公司4亿股，占总股本的39.44%，成为公司控股股东。本次非公开发行股票的新增股份40，000万股于2007年10月8日上市，股份性质为有限售条件流通股，锁定期限为36个月，锁定期限自2007年10月8日开始计算。公司将向深圳证券交易所申请该部分股票于2010年10月8日上市流通。
公司三大法人股股东赤峰市银联投资有限责任公司、赤峰大兴经贸有限责任公司、赤峰万顺食品有限责任公司以协议的方式将股份转让给平煤集团。过户完成后，平煤集团持有本公司622,947,287股，占公司总股本的61.42%。至2007年10月9日本公司三大法人股股东与平煤集团已经完成了股权过户工作。平煤集团成为了本公司绝对控股股东。
3.3公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用□不适用
平煤集团对公司承诺事项，在报告期内严格履行。平煤集团具体承诺事项如下：
1、平煤集团继续履行公司在股权分置改革中原法人股东的有关承诺。
2、平煤集团承诺所持有股份在收购完成后三年内不进行协议转让。。
3、为彻底解决平煤集团与上市公司同业竞争问题以及避免由于解决同业竞争问题而造成的关联交易，平煤集团承诺在元宝山露天煤矿和白音花露天煤矿具备上市条件后，将在合适时机以合理方式将两个煤矿置入上市公司，尽快完成平煤集团整体上市。
4、平煤集团将销售公司置入上市公司，平煤集团不再保留销售功能与机构，平煤集团委托上市公司统一进行煤炭销售，非经上市公司同意，平煤集团将不再自行或委托他人代为销售。
平煤集团向上市公司支付代理销售的佣金，以10元/吨煤为标准根据实际销售量结算。平煤集团承诺上市公司所属各矿煤炭具有优先销售权。
5、上市公司重组实施后生产经营所必需的场地，通过向平煤集团租赁取得。重组交割日起五年内，平煤集团免收租赁费；五年后平煤集团根据市场情况按市场公允价格向上市公司收取租金。平煤集团保证不因土地使用权问题影响上市公司的生产、经营。
6、上市公司重组实施后，公司办公、职工生活所需的保洁、安防、绿化、供暖、用水、用电、通讯等公用事业、物业管理服务由平煤集团提供，并根据优惠（合理）的原则定价，相关设施的养护、维修费用由上市公司承担。
7、平煤集团在充分保障上市公司利益不受损失的基础上利用平煤集团现有资源为上市公司提供服务。
8、平煤集团承诺上市公司重组后，上市公司做到资产独立完整、业务、财务、机构、人员独立，做到充分的“五分开”。平煤集团除依法行使股东权利外，不对上市公司的正常经营活动进行干预。
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
√适用□不适用
公司2006年净利润为6,508,536.34元，预计公司2007年利润将大幅度增加，增加比例将达到2700%至3200%。公司将根据实际情况及时披露相关信息。
3.5其他需说明的重大事项
3.5.1证券投资情况
□适用√不适用
3.5.2持有其他上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.3持有非上市金融企业、拟上市公司股权情况
□适用√不适用
3.5.4报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
接待时间 接待地点 接待方式 接待对象 谈论的主要内容
及提供的资料
2007年01月20日 证券部、风水沟矿、六家矿、元宝山露天矿实地调研上海慕士塔格投资顾问有限公司
2007年03月06日 证券部、元宝山露天矿、老公营子矿 实地调研个人投资者张胜利
2007年04月07日 证券部、西露天矿 实地调研个人投资者王小龙
2007年05月20日 证券部 实地调研个人投资者王显利
2007年06月30日 证券部 实地调研国泰君安证券于鹏程
2007年06月30日 证券部、西露天矿、六家矿 实地调研个人投资者李汉生
2007年08月22日 证券部、元宝山露天矿 实地调研申银万国证券王华 公司基本情况；发
2007 08 23 展前景；资产置换
年 月 日 证券部 实地调研证券时报刘玉萍
进展情况；资产置
2007年08月29日 证券部、六家矿 实地调研云南证券吴兮
换后效益预计情
2007年08月29日 证券部、六家矿 实地调研云南证券姚重麟 况等。
2007年09月05日 证券部 电话沟通中信证券王野
2007年09月05日 证券部 实地调研上海证券严浩军
2007年09月05日 证券部 实地调研上海新泰厚投资有限公司钱仲华
2007年09月18日 证券部、六家矿 实地调研云南证券许彦明
2007年09月27日 证券部 实地调研河北利长投资李荣有
2007年09月27日 证券部 电话沟通兴业证券刘建刚
4附录
4.1资产负债表
编制单位：内蒙古平庄能源股份有限公司 2007年09月30日 单位：（人民币）元
期末数 期初数
项目
合并 母公司 合并 母公司
流动资产：
货币资金 198,686,206.37 198,686,206.37 319,014,485.89 314,034,526.20
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 10,800,000.00 10,800,000.00
应收账款 387,702,973.72 387,702,973.72 128,668,041.86 119,112,613.12
预付款项 47,131,614.01 47,131,614.01 23,063,303.65 13,798,809.10
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
其他应收款 25,115,201.99 25,115,201.99 359,822,384.13 365,360,833.19
买入返售金融资产
存货 48,789,470.41 48,789,470.41 122,634,263.43 103,989,102.44
一年内到期的非流动资产
其他流动资产
流动资产合计 718,225,466.50 718,225,466.50 953,202,478.96 916,295,884.05
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 115,704,801.88 412,470,801.59
投资性房地产
固定资产 865,385,664.37 865,385,664.37 1,125,453,304.01 922,657,212.46
在建工程 318,385,400.14 318,385,400.14 27,504,328.87 854,081.52
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 1,031,020,756.19 1,031,020,756.19 290,854,898.54 213,495,160.15
开发支出
商誉
长期待摊费用 4,116,935.83 3,142,306.83
递延所得税资产 351,113,985.16 351,113,985.16 434,956,803.56 434,956,803.56
其他非流动资产
非流动资产合计 2,565,905,805.86 2,565,905,805.86 1,998,591,072.69 1,987,576,366.11
资产总计 3,284,131,272.36 3,284,131,272.36 2,951,793,551.65 2,903,872,250.16
流动负债：
短期借款 625,600,000.00 625,600,000.00 1,359,310,000.00 1,228,850,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据
应付账款 104,803,199.55 104,803,199.55 180,235,691.25 224,186,672.69
预收款项 126,303,015.86 126,303,015.86 24,091,481.92 18,561,815.61
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 39,900,286.84 39,900,286.84 47,734,537.58 41,318,044.83
应交税费 22,438,253.30 22,438,253.30 12,417,728.39 13,579,559.18
应付利息 1,300,642.50 1,300,642.50 58,161,974.65 51,404,224.16
其他应付款 549,576,686.09 549,576,686.09 326,143,157.29 447,745,646.16
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 24,600,000.00 24,600,000.00 100,000,000.00 91,000,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,494,522,084.14 1,494,522,084.14 2,108,094,571.08 2,116,645,962.63
非流动负债：
长期借款 3,000,000.00 3,000,000.00 226,000,000.00 210,000,000.00
应付债券
长期应付款 41,623,174.23 41,623,174.23
专项应付款 4,016,700.00 741,700.00
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 44,623,174.23 44,623,174.23 230,016,700.00 210,741,700.00
负债合计 1,539,145,258.37 1,539,145,258.37 2,338,111,271.08 2,327,387,662.63
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 1,014,306,324.00 1,014,306,324.00 614,306,324.00 614,306,324.00
资本公积 1,476,341,571.34 1,476,341,571.34 888,341,571.34 888,341,571.34
减：库存股
盈余公积 2,634,701.67 2,634,701.67 2,634,701.67 2,634,701.67
一般风险准备
未分配利润 -748,296,583.02 -748,296,583.02 -903,673,329.18 -928,798,009.48
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益合计 1,744,986,013.99 1,744,986,013.99 601,609,267.83 576,484,587.53
少数股东权益 12,073,012.74
所有者权益合计 1,744,986,013.99 1,744,986,013.99 613,682,280.57 576,484,587.53
负债和所有者权益总计 3,284,131,272.36 3,284,131,272.36 2,951,793,551.65 2,903,872,250.16
4.2本报告期利润表
编制单位：内蒙古平庄能源股份有限公司 2007年7-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 426,130,743.53 426,130,743.53 55,272,643.23 29,869,763.48
其中：营业收入 426,130,743.53 426,130,743.53 55,272,643.23 29,869,763.48
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 370,029,398.09 370,029,398.09 93,170,475.75 48,059,409.71
其中：营业成本 267,697,508.77 267,697,508.77 60,382,118.79 34,966,119.08
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 10,289,495.68 10,289,495.68 291,640.37 262,296.97
销售费用 755,774.10 755,774.10 16,679,541.83 14,708,428.06
管理费用 78,172,066.18 78,172,066.18 -4,413,245.43 -21,265,822.21
财务费用 8,893,064.31 8,893,064.31 20,230,420.19 19,388,387.81
资产减值损失 4,221,489.05 4,221,489.05
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
56,101,345.44 56,101,345.44 -37,897,832.52 -18,189,646.23
列）
加：营业外收入 63,686.40 63,686.40 1,534,292.08 1,277,655.15
减：营业外支出 437,767.82 437,767.82 699,102.62 652,139.48
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
55,727,264.02 55,727,264.02 -37,062,643.06 -17,564,130.56
号填列）
减：所得税费用 18,685,545.56 18,685,545.56 737.50 737.50
五、净利润（净亏损以“-”号填
37,041,718.46 37,041,718.46 -37,063,380.56 -17,564,868.06
列）
归属于母公司所有者的净
37,041,718.46 37,041,718.46 -36,897,899.42 -17,564,868.06
利润
少数股东损益 -165,481.14
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.06 0.06 -0.06 -0.03
（二）稀释每股收益 0.06 0.06 -0.06 -0.03
4.3年初到报告期末利润表
编制单位：内蒙古平庄能源股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、营业总收入 822,059,285.64 822,059,285.64 323,621,321.16 249,597,806.73
其中：营业收入 822,059,285.64 822,059,285.64 323,621,321.16 249,597,806.73
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本 762,839,833.90 762,839,833.90 541,197,928.51 433,682,034.46
其中：营业成本 519,600,075.56 519,600,075.56 334,546,098.78 260,918,139.21
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净
额
保单红利支出
分保费用
营业税金及附加 20,908,794.76 20,908,794.76 1,003,204.93 876,870.03
销售费用 5,802,809.87 5,802,809.87 68,035,346.36 61,457,138.94
管理费用 144,106,051.54 144,106,051.54 83,872,867.37 52,721,870.59
财务费用 61,409,218.11 61,409,218.11 73,044,213.29 68,982,772.71
资产减值损失 11,012,884.06 11,012,884.06 -19,303,802.22 -11,274,757.02
加：公允价值变动收益（损失
以“-”号填列）
投资收益（损失以“-”号
-2,453,972.52 -2,453,972.52 -20,933,820.78 -20,933,820.78
填列）
其中：对联营企业和合
营企业的投资收益
汇兑收益（损失以“-”号填
列）
三、营业利润（亏损以“-”号填
56,765,479.22 56,765,479.22 -238,510,428.13 -205,018,048.51
列）
加：营业外收入 208,112,987.78 208,112,987.78 5,727,394.72 5,460,604.53
减：营业外支出 533,859.64 533,859.64 11,226,797.92 10,632,300.08
其中：非流动资产处置损失
四、利润总额（亏损总额以“-”
264,344,607.36 264,344,607.36 -244,009,831.33 -210,189,744.06
号填列）
减：所得税费用 83,843,180.90 83,843,180.90 28,361.59 737.50
五、净利润（净亏损以“-”号填
180,501,426.46 180,501,426.46 -244,038,192.92 -210,190,481.56
列）
归属于母公司所有者的净
180,501,426.46 180,501,426.46 -242,277,979.04 -210,190,481.56
利润
少数股东损益 -1,760,213.88
六、每股收益：
（一）基本每股收益 0.29 0.29 -0.39 -0.34
（二）稀释每股收益 0.29 0.29 -0.39 -0.34
4.4年初到报告期末现金流量表
编制单位：内蒙古平庄能源股份有限公司 2007年1-9月 单位：（人民币）元
本期 上年同期
项目
合并 母公司 合并 母公司
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的
885,917,598.12 885,917,598.12 355,725,403.01 226,634,053.07
现金
客户存款和同业存放款项
净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金
净增加额
收到原保险合同保费取得
的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加
额
处置交易性金融资产净增
加额
收取利息、手续费及佣金的
现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关
168,678,869.41 168,678,869.41 4,894,881.08 3,215,014.65
的现金
经营活动现金流入小计 1,054,596,467.53 1,054,596,467.53 360,620,284.09 229,849,067.72
购买商品、接受劳务支付的
292,262,625.21 292,262,625.21 176,015,257.95 109,342,826.42
现金
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项
净增加额
支付原保险合同赔付款项
的现金
支付利息、手续费及佣金的
现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支
172,358,843.37 172,358,843.37 40,968,114.02 29,161,561.72
付的现金
支付的各项税费 83,227,885.80 83,227,885.80 9,164,663.31 7,728,720.13
支付其他与经营活动有关
342,438,220.72 342,438,220.72 113,435,102.42 77,922,212.04
的现金
经营活动现金流出小计 890,287,575.10 890,287,575.10 339,583,137.70 224,155,320.31
经营活动产生的现金
164,308,892.43 164,308,892.43 21,037,146.39 5,693,747.41
流量净额
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金
取得投资收益收到的现金
处置固定资产、无形资产和
7,650.59 7,650.59 9,476,854.36 9,416,854.36
其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单
位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关
228,314,836.70 228,314,836.70
的现金
投资活动现金流入小计 228,322,487.29 228,322,487.29 9,476,854.36 9,416,854.36
购建固定资产、无形资产和
105,690,632.81 105,690,632.81 25,377,972.11 17,168,380.27
其他长期资产支付的现金
投资支付的现金
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单
位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关
的现金
投资活动现金流出小计 105,690,632.81 105,690,632.81 25,377,972.11 17,168,380.27
投资活动产生的现金
122,631,854.48 122,631,854.48 -15,901,117.75 -7,751,525.91
流量净额
三、筹资活动产生的现金流
量：
吸收投资收到的现金
其中：子公司吸收少数股东
投资收到的现金
取得借款收到的现金 450,000,000.00 450,000,000.00 355,400,000.00 355,400,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流入小计 450,000,000.00 450,000,000.00 355,400,000.00 355,400,000.00
偿还债务支付的现金 833,168,163.57 833,168,163.57 461,400,000.00 461,400,000.00
分配股利、利润或偿付利息
19,120,903.17 19,120,903.17 42,952,211.08 39,094,378.70
支付的现金
其中：子公司支付给少数股
东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关
的现金
筹资活动现金流出小计 852,289,066.74 852,289,066.74 504,352,211.08 500,494,378.70
筹资活动产生的现金
-402,289,066.74 -402,289,066.74 -148,952,211.08 -145,094,378.70
流量净额
四、汇率变动对现金及现金等价
-3,516,528.44
物的影响
五、现金及现金等价物净增加额 -115,348,319.83 -115,348,319.83 -147,332,710.88 -147,152,157.20
加：期初现金及现金等价物
314,034,526.20 314,034,526.20 179,392,315.55 164,216,320.65
余额
六、期末现金及现金等价物余额 198,686,206.37 198,686,206.37 32,059,604.67 17,064,163.45
4.5审计报告
审计意见：未经审计
