北京市金杜律师事务所
关于龙源电力集团股份有限公司
换股吸收合并内蒙古平庄能源股份有限公司
及重大资产出售及支付现金购买资产暨关联交易事项
之相关人员买卖股票情况的专项核查意见
致：龙源电力集团股份有限公司
根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司重大资产
重组管理办法》等法律、行政法规、部门规章及其他规范性文件（以下简称“法律
法规”）的有关规定，北京市金杜律师事务所（以下简称“本所”或“金杜”）接受
龙源电力集团股份有限公司（以下简称“龙源电力”）的委托，担任龙源电力换股
吸收合并内蒙古平庄能源股份有限公司（以下简称“平庄能源”）及重大资产出售
及支付现金购买资产暨关联交易事项（以下简称“本次交易”）的专项法律顾问。
2021 年 6 月 18 日，本所就本次交易出具了《北京市金杜律师事务所关于龙源
电力集团股份有限公司换股吸收合并内蒙古平庄能源股份有限公司及重大资产出售
及支付现金购买资产暨关联交易之法律意见书》（以下简称“《法律意见书》”）。
按照《上市公司重大资产重组管理办法》《上市公司信息披露管理办法》《公开
发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 26 号—上市公司重大资产重组》（以下
简称“《格式准则第 26 号》”）、《关于强化上市公司并购重组内幕交易防控相关问题
与解答》等相关法律法规及监管问答的规定，本所律师对本次交易相关人员自首次
披露重组事项之日前 6 个月至《龙源电力集团股份有限公司换股吸收合并内蒙古平
庄能源股份有限公司及重大资产出售及支付现金购买资产暨关联交易报告书（草
1
案）》（以下简称“《重组报告书（草案）》”）披露之日期间（即 2020 年 6 月 30 日至
2021 年 6 月 18 日，以下简称“自查期间”或“核查期间”）于二级市场买卖平庄能
源股票的情况进行了专项核查，并出具本专项核查意见。
本所在《法律意见书》中发表法律意见的前提和假设，同样适用于本专项核查
意见。本专项核查意见中使用的定义与《法律意见书》相同。
金杜及金杜律师依据《证券法》《证券法律业务管理办法》《证券法律业务执业
规则》等规定及本专项核查意见出具日以前已经发生或者存在的事实，严格履行了
法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充分的核查验证，保证本专项
核查意见所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论性意见合法、准确，不存
在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律责任。
本专项核查意见仅用作龙源电力本次交易之目的使用，不得用作任何其他目的。
金杜同意将本专项核查意见作为本次交易所必备的法律文件，随同其他材料一同上
报。金杜同意龙源电力在其为本次交易所制作的相关文件中引用本专项核查意见的
相关内容，但龙源电力作上述引用时，不得因引用而导致法律上的歧义或曲解。金
杜有权对上述相关文件的内容进行再次审阅并确认。
本专项核查意见的出具前提为：龙源电力、平庄能源及本次交易相关机构和人
员保证其向金杜提供了为出具本专项核查意见所必需的真实、完整、有效的原始书
面材料、副本材料、复印材料、电子版材料或口头证言，并无任何隐瞒、遗漏、虚
假或误导之处；相关文件和资料的副本及复印件，与正本或原件是一致的，相关文
件和资料上的印章与签名都是真实的；相关文件的签署人业经合法授权并有效签署
文件。
金杜按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，现出具专项核
查意见如下：
一、 本次交易内幕信息知情人核查范围
根据龙源电力及平庄能源提供的内幕信息知情人登记表及相关各方提交的《关
于买卖内蒙古平庄能源股份有限公司股票的自查报告》（以下简称“《自查报告》”），
本次交易内幕信息知情人核查范围包括：
1. 合并双方、交易对方，以及前述法人主体的董事、监事、高级管理人员；
2. 合并双方的控股股东及其董事、监事、高级管理人员；
2
3. 为本次交易提供服务的相关中介机构及其具体经办人员；
4. 其他知悉本次交易内幕信息的法人和自然人；
5. 上述相关人员的直系亲属（包括配偶、父母、年满 18 周岁的成年子女）。
二、 本次交易内幕信息知情人自查期间
根据《格式准则第 26 号》的规定，本次交易的内幕信息知情人自查期间为自
本次交易首次披露重组事项之日前 6 个月至《重组报告书（草案）》披露之日期间，
即 2020 年 6 月 30 日至 2021 年 6 月 18 日。
三、 本次交易内幕信息知情人买卖平庄能源股票的核查情况
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股
及股份变更查询证明》（业务单号：114000033232）、《股东股份变更明细清单》（业
务单号：114000033232）以及本次交易内幕信息知情人签署的《自查报告》及出具
的《声明函》，前述纳入本次交易内幕信息知情人范围的机构及自然人于核查期间
存在买卖平庄能源股票的情况如下：
（一）自然人买卖平庄能源股票的情况
姓名 身份 交易日期 买入/卖出 交易股数（股）
2020.09.11 买入 10,000
2020.09.16 买入 50,000
2020.09.17 买入 10,000
2020.09.22 买入 21,000
2020.09.23 买入 5,700
2020.09.25 买入 5,000
2020.09.28 卖出 27,316
国家能源集团华 2020.09.28 买入 27,700
张书军 北电力有限公司 2020.10.09 卖出 50,000
原董事长 2020.10.14 买入 61,600
2020.10.15 买入 19,600
2020.10.19 买入 18,500
2020.10.23 卖出 20,000
2020.10.29 卖出 21,784
2020.10.30 买入 23,000
2020.11.03 买入 10,800
2020.11.04 卖出 43,800
3
姓名 身份 交易日期 买入/卖出 交易股数（股）
2020.11.04 买入 43,400
2020.11.06 买入 42,800
2020.11.06 卖出 43,400
2020.11.12 卖出 42,800
2020.11.13 买入 21,500
2020.11.16 买入 23,100
2020.11.17 买入 11,500
2020.12.03 买入 1,400
2020.12.18 卖出 40,000
2020.12.18 买入 40,000
2020.12.25 卖出 3,000
2020.10.19 买入 11,800
2020.10.20 买入 3,800
2020.10.21 买入 7,600
2020.10.22 买入 7,600
2020.10.23 买入 7,700
2020.10.26 买入 7,700
2020.10.28 买入 7,800
2020.11.03 买入 4,400
国家能源集团华
2020.11.04 买入 4,900
北电力有限公司
姚莉 2020.11.05 买入 4,700
原董事长张书军
2020.11.06 卖出 22,600
的配偶
2020.11.06 买入 10,300
2020.11.09 买入 71,300
2020.11.10 买入 8,400
2020.11.17 买入 40,200
2020.11.18 买入 26,200
2020.11.19 买入 30,200
2020.11.20 买入 62,000
2020.11.25 买入 5,900
2020.07.10 买入 15,500
2020.07.06 买入 200,000
2020.07.07 买入 70,000
国家能源集团华
2020.07.08 买入 30,000
李胜官 北电力有限公司
2020.07.10 买入 50,000
原副总经理
2020.07.16 买入 50,000
2020.07.17 买入 20,000
2020.08.31 买入 30,000
4
姓名 身份 交易日期 买入/卖出 交易股数（股）
2020.09.01 买入 20,000
2020.11.24 卖出 150,000
2020.11.25 买入 70,000
2020.12.14 卖出 150,000
2020.12.21 买入 60,000
2020.12.22 买入 50,000
2020.07.06 买入 10,000
国家能源集团华
2020.07.07 买入 20,000
北电力有限公司
谭爱群 2020.07.10 买入 10,000
原副总经理李胜
2020.08.31 买入 25,000
官的配偶
2020.09.01 买入 10,000
国家能源集团华
北电力有限公司
段淑兰 2021-06-11 买入 8,400
原副总经理的池
金铭的母亲
中信证券股份有
马敏杰 限公司高级经理 2020-12-30 卖出 100
马梦琪的父亲
中信证券股份有 2020-10-30 卖出 1,000
尤佩娣 限公司高级经理
2020-12-29 卖出 100
马梦琪的母亲
2020-11-20 买入 5,000
2020-11-23 买入 5,000
2020-11-25 买入 5,000
龙源电力副总经 2020-12-17 卖出 5,000
邵美兰
理陈强的母亲 2021-01-19 卖出 5,000
2021-01-20 卖出 5,000
2021-01-22 买入 5,000
2021-05-10 卖出 5,000
内蒙古平庄煤业 2020.12.03 买入 1,000
（集团）有限责 2020.12.10 买入 2,000
张云丽
任公司原副总经
2021.01.28 卖出 3,000
理孙占国的配偶
2021.01.29 买入 7,500
内蒙古平庄煤业 2021.02.10 买入 4,800
王明星 （集团）有限责 2021.02.25 买入 5,000
任公司副总经理 2021.03.16 买入 10,100
2021.03.22 卖出 27,400
杨学峰 内蒙古平庄煤业 2021.05.07 买入 4,800
5
姓名 身份 交易日期 买入/卖出 交易股数（股）
（集团）有限责 2021.06.02 买入 6,600
任公司职工监事 2021.06.03 买入 5,800
2021.06.15 买入 3,000
2021.06.16 卖出 20,200
国家能源投资集 2020.11.16 买入 3,000
田会 团有限责任公司 2020.11.24 买入 3,000
董事 2020.12.18 卖出 6,000
邓星 龙源电力职员 2021.02.05 买入 1,000
天职国际会计师 2021.06.02 买入 700
事务所（特殊普 2021.06.07 买入 2,200
赵明月
通合伙）审计助 2021.06.08 卖出 1,600
理 2021.06.09 卖出 1,300
针对上述买卖平庄能源股票的情形，本所律师对部分相关自然人进行了访谈，
相关自然人均已出具《关于买卖平庄能源股份有限公司股票的声明函》（以下简称
“《声明函》”），具体情况如下：
1. 张书军及其配偶姚莉
张书军已出具《声明函》如下：
“1.进行上述交易的股票账户系本人及本人配偶姚莉以个人名义开立。本人于
2021 年 1 月 7 日首次知悉本次交易相关事项，在此之前本人不知悉本次交易相关内
幕信息。对于本次交易相关事项，除已公开披露的信息外，本人严格按照有关法律、
行政法规及规范性法律文件的规定履行保密义务；本人并未向本人配偶姚莉透露本
次交易的相关信息，亦未以明示或暗示的方式向本人配偶姚莉作出买卖上市公司股
票的指示；上述买卖平庄能源股票的行为，系本人及本人配偶姚莉根据证券市场业
已公开的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利
用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
2.若上述买卖平庄能源股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规
范性文件，本人及本人配偶姚莉愿意将上述核查期间买卖股票所得收益上缴上市公
司。
3. 自本声明函出具之日起至本次交易实施完毕之日止，本人及本人直系亲属不
会再以直接或间接的方式买卖平庄能源股票。前述期限届满后，本人及本人直系亲
属将严格遵守有关法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要
求，规范买卖上市公司股票的行为。”
6
张书军的配偶姚莉已出具《声明函》如下：
“1.除证券市场业已公开的信息外，本人不知悉本次交易相关事项；本人配偶
张书军于 2021 年 1 月 7 日首次知悉本次交易相关事项，在此之前本人配偶不知悉
本次交易相关内幕信息。本人未自本人配偶张书军或本次交易的其他内幕信息知情
人处或通过其他途径预先获得本次交易的有关信息；上述买卖平庄能源股票的行为
系本人根据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资
行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息
进行股票投资的动机。
2．若上述买卖平庄能源股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的
规范性文件，本人愿意将上述核查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
3.自本声明函出具之日起至本次交易实施完毕之日止，本人不会再以直接或间
接的方式买卖平庄能源股票。前述期限届满后，本人将严格遵守有关法律、行政法
规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要求，规范买卖上市公司股票的行
为。”
2. 李胜官及其配偶谭爱群
李胜官已出具《声明函》如下：
“1. 进行上述交易的股票账户系本人及本人配偶谭爱群以个人名义开立；本人
于 2021 年 1 月 7 日首次知悉本次交易相关事项，在此之前本人不知悉本次交易相
关内幕信息。对于本次交易相关事项，除已公开披露的信息外，本人严格按照有关
法律、行政法规及规范性法律文件的规定履行保密义务；本人并未向本人配偶谭爱
群透露本次交易的相关信息，亦未以明示或暗示的方式向本人配偶谭爱群作出买卖
上市公司股票的指示；上述买卖平庄能源股票的行为，系本人及本人配偶谭爱群根
据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不
存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票
投资的动机。
2．若上述买卖平庄能源股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的
规范性文件，本人及本人配偶谭爱群愿意将上述核查期间买卖股票所得收益上缴上
市公司。
3. 自本声明函出具之日起至本次交易实施完毕之日止，本人及本人直系亲属不
会再以直接或间接的方式买卖平庄能源股票。前述期限届满后，本人及本人直系亲
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属将严格遵守有关法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要
求，规范买卖上市公司股票的行为。”
李胜官的配偶谭爱群已出具《声明函》如下：
“1.除证券市场业已公开的信息外，本人不知悉本次交易相关事项；本人配偶
李胜官于 2021 年 1 月 7 日首次知悉本次交易相关事项，在此之前本人配偶不知悉
本次交易相关内幕信息。本人未自本人配偶李胜官或本次交易的其他内幕信息知情
人处或通过其他途径预先获得本次交易的有关信息；上述买卖平庄能源股票的行为
系本人根据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资
行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息
进行股票投资的动机。
2．若上述买卖平庄能源股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的
规范性文件，本人愿意将上述核查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
3.自本声明函出具之日起至本次交易实施完毕之日止，本人不会再以直接或间
接的方式买卖平庄能源股票。前述期限届满后，本人将严格遵守有关法律、行政法
规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要求，规范买卖上市公司股票的行
为。”
3. 段淑兰
段淑兰已出具《声明函》如下：
“1.除证券市场业已公开的信息外，本人不知悉本次交易相关事项；本人子女
池金铭于 2021 年 1 月 7 日首次知悉本次交易相关事项，在此之前本人子女不知悉
本次交易相关内幕信息。本人未自本人子女池金铭或本次交易的其他内幕信息知情
人处或通过其他途径预先获得本次交易的有关信息；上述买卖平庄能源股票的行为
系本人根据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资
行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息
进行股票投资的动机。
2．若上述买卖平庄能源股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的
规范性文件，本人愿意将上述核查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
3.自本声明函出具之日起至本次交易实施完毕之日止，本人不会再以直接或间
接的方式买卖平庄能源股票。前述期限届满后，本人将严格遵守有关法律、行政法
规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要求，规范买卖上市公司股票的行
8
为。”
此外，对于段淑兰在核查期间内买卖平庄能源股票的情形，段淑兰的子女池金
铭已出具《声明函》如下：
“1. 进 行 上 述 交 易 的 股 票 账 户 系 本 人 母 亲 段 淑 兰 （ 身 份 证 号 ：
110226194208270842）以个人名义开立；本人于 2021 年 1 月 7 日日首次知悉本次
交易相关事项，在此之前本人不知悉本次交易相关内幕信息。对于本次交易相关事
项，除已公开披露的信息外，本人严格按照有关法律、行政法规及规范性法律文件
的规定履行保密义务；本人并未向本人母亲段淑兰透露本次交易的内幕信息，亦未
以明示或暗示的方式向段淑兰作出买卖上市公司股票的指示；上述买卖平庄能源股
票的行为，系本人母亲段淑兰根据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立
做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存
在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
2.自本声明函出具之日起至本次交易实施完毕之日止，本人及本人直系亲属不
会再以直接或间接的方式买卖平庄能源股票。前述期限届满后，本人及本人直系亲
属将严格遵守有关法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要
求，规范买卖上市公司股票的行为。”
4. 马敏杰、尤佩娣
马敏杰、尤佩娣已出具《声明函》如下：
“1.除证券市场业已公开的信息外，本人不知悉本次交易相关事项；本人子女
中信证券股份有限公司项目经办人员马梦琪于 2020 年 11 月 4 日首次知悉本次交易
相关事项，在此之前，本人子女不知悉本次交易相关内幕信息。本人未自本人子女
马梦琪或本次交易的其他内幕信息知情人处或通过其他途径预先获得本次交易的有
关信息；上述买卖平庄能源股票的行为系本人根据证券市场业已公开的信息并基于
个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易
的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
2．若上述买卖平庄能源股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的
规范性文件，本人愿意将上述核查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
3.自本声明函出具之日起至本次交易实施完毕之日止，本人不会再以直接或间
接的方式买卖平庄能源股票。前述期限届满后，本人将严格遵守有关法律、行政法
规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要求，规范买卖上市公司股票的行
9
为。”
此外，对于马敏杰、尤佩娣在核查期间内买卖平庄能源股票的情形，马敏杰、
尤佩娣的子女马梦琪已出具《声明函》如下：
“1. 进 行 上 述 交 易 的 股 票 账 户 系 本 人 父 亲 马 敏 杰 （ 身 份 证 号 ：
330203196712240613），母亲尤佩娣（身份证号：31011219690911006X）以个人名
义开立；本人于 2020 年 11 月 4 日首次知悉本次交易相关事项，在此之前本人不知
悉本次交易相关内幕信息。对于本次交易相关事项，除已公开披露的信息外，本人
严格按照有关法律、行政法规及规范性法律文件的规定履行保密义务，并未向本人
父亲马敏杰，母亲尤佩娣透露本次交易的内幕信息，亦未以明示或暗示的方式向马
敏杰，尤佩娣作出买卖上市公司股票的指示；上述买卖平庄能源股票的行为，系本
人父亲马敏杰，母亲尤佩娣根据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立做
出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在
获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
2.自本声明函出具之日起至本次交易实施完毕之日止，本人及本人直系亲属不
会再以直接或间接的方式买卖平庄能源股票。前述期限届满后，本人及本人直系亲
属将严格遵守有关法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要
求，规范买卖上市公司股票的行为。”
5. 邵美兰
邵美兰已出具《声明函》如下：
“1.除证券市场业已公开的信息外，本人不知悉本次交易相关事项；本人子女
陈强于 2020 年 12 月 31 日首次知悉本次交易相关事项，在此之前，本人子女不知
悉本次交易相关内幕信息。本人未自本人子女陈强或本次交易的其他内幕信息知情
人处或通过其他途径预先获得本次交易的有关信息；上述买卖平庄能源股票的行为
系本人根据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资
行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息
进行股票投资的动机。
2．若上述买卖平庄能源股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的
规范性文件，本人愿意将上述核查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
3.自本声明函出具之日起至本次交易实施完毕之日止，本人不会再以直接或间
接的方式买卖平庄能源股票。前述期限届满后，本人将严格遵守有关法律、行政法
10
规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要求，规范买卖上市公司股票的行
为。”
此外，对于邵美兰在核查期间内买卖平庄能源股票的情形，邵美兰的子女陈强
已出具《声明函》如下：
“1. 进 行 上 述 交 易 的 股 票 账 户 系 本 人 母 亲 邵 美 兰 （ 身 份 证 号 ：
110226194208270842）以个人名义开立；本人于 2020 年 12 月 31 日首次知悉本次
交易相关事项，在此之前本人不知悉本次交易相关内幕信息。对于本次交易相关事
项，除已公开披露的信息外，本人严格按照有关法律、行政法规及规范性法律文件
的规定履行保密义务，并未向本人母亲段淑兰透露本次交易的内幕信息，亦未以明
示或暗示的方式向邵美兰作出买卖上市公司股票的指示；上述买卖平庄能源股票的
行为，系本人母亲邵美兰根据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出
的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获
取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
2. 自本声明函出具之日起至本次交易实施完毕之日止，本人及本人直系亲属不
会再以直接或间接的方式买卖平庄能源股票。前述期限届满后，本人及本人直系亲
属将严格遵守有关法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要
求，规范买卖上市公司股票的行为。”
6. 张云丽
张云丽已出具《声明函》如下：
“1.除证券市场业已公开的信息外，本人不知悉本次交易相关事项；本人配偶
原内蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司副总经理孙占国于 2021 年 1 月 4 日首次
知悉本次交易相关事项，在此之前本人配偶不知悉本次交易相关内幕信息。本人未
自本人配偶孙占国或本次交易的其他内幕信息知情人处或通过其他途径预先获得本
次交易的有关信息；上述买卖平庄能源股票的行为系本人根据证券市场业已公开的
信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信
息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
2．若上述买卖平庄能源股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的
规范性文件，本人愿意将上述核查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
3.自本声明函出具之日起至本次交易实施完毕之日止，本人不会再以直接或间
接的方式买卖平庄能源股票。前述期限届满后，本人将严格遵守有关法律、行政法
11
规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要求，规范买卖上市公司股票的行
为。”
此外，对于张云丽在核查期间内买卖平庄能源股票的情形，张云丽的配偶孙占
国已出具《声明函》如下：
“1. 进行上述交易的股票账户系本人配偶张云丽以个人名义开立；本人于
2021 年 12 月 31 日首次知悉本次交易相关事项，在此之前本人不知悉本次交易相关
内幕信息。对于本次交易相关事项，除已公开披露的信息外，本人严格按照有关法
律、行政法规及规范性法律文件的规定履行保密义务；本人并未向本人配偶张云丽
透露本次交易的内幕信息，亦未以明示或暗示的方式向张云丽作出买卖上市公司股
票的指示；上述买卖平庄能源股票的行为，系本人配偶张云丽根据证券市场业已公
开的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内
幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
2.自本声明函出具之日起至本次交易实施完毕之日止，本人及本人直系亲属不
会再以直接或间接的方式买卖平庄能源股票。前述期限届满后，本人及本人直系亲
属将严格遵守有关法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要
求，规范买卖上市公司股票的行为”
7. 王明星、田学峰、田会、邓星、赵明月
王明星、田学峰、田会、邓星、赵明月已出具《声明函》如下：
“1. 进行上述交易的股票账户系本人以个人名义开立。对于本次交易相关事项，
除已公开披露的信息外，本人严格按照有关法律、行政法规及规范性法律文件的规
定履行保密义务；本人上述买卖平庄能源股票的行为，系本人根据证券市场业已公
开的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内
幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
2．若上述买卖平庄能源股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的
规范性文件，本人愿意将上述核查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。
3. 自本声明函出具之日起至本次交易实施完毕之日止，本人及本人直系亲属不
会再以直接或间接的方式买卖平庄能源股票。前述期限届满后，本人及本人直系亲
属将严格遵守有关法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要
求，规范买卖上市公司股票的行为。”
（二）法人买卖平庄能源股票情况
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公司名称 账户名称 交易日期 买入/卖出 交易股数（股）
中信证券股 2020.10.14 卖出 100
自营业务股票账户
份有限公司 2020.10.14 卖出 100
针对上述在核查期间内买卖平庄能源股票的情形，中信证券股份有限公司在
《自查报告》中做出如下说明：
“经自查，本公司在自查期间不存在泄漏有关信息或者建议他人买卖平庄能源
股票、从事市场操纵等禁止的交易行为……本公司在上述期间买卖股票的自营业务
账户，为通过自营交易账户进行 ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以
及依法通过自营交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易，根据证券业协会
《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，该类自营业务账户可以不受到限制清单
的限制。上述账户已经批准成为自营业务限制清单豁免账户。
综上，本次自查期间内，中信证券自营业务账户持有和买卖平庄能源股票均依
据其自身独立投资决策，属于中信证券相关业务部门和机构的日常市场化行为，与
本次项目无任何关联。
除上述披露信息外，自查期间，本公司没有通过任何其他方式在平庄能源拥有
权益。”
四、 结论意见
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股
及股份变更查询证明》《股东股份变更明细清单》、相关主体出具的《自查报告》及
《声明函》等文件，并经本所律师对上述相关人员进行访谈，本所律师认为，在上
述主体出具的《自查报告》《声明函》及在访谈记录中确认的内容真实、准确、完
整的前提下，该等主体在核查期间买卖平庄能源的行为不构成内幕交易行为，不会
对本次交易构成实质性法律障碍。
本专项核查意见正本一式叁份。
（以下无正文，下接签署页）
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