中国国际金融股份有限公司关于
龙源电力集团股份有限公司换股吸收合并内蒙古平庄能源股份有限公司及
重大资产出售及支付现金购买资产暨关联交易
相关内幕信息知情人买卖股票情况的自查报告的核查意见
龙源电力集团股份有限公司（以下简称“龙源电力”或“合并方”）拟换股吸收合
并内蒙古平庄能源股份有限公司（以下简称“平庄能源”或“上市公司”）并开展重大
资产出售及支付现金购买资产（以下简称“本次交易”）。
根据《监管规则适用指引——上市类第 1 号》“1-10 并购重组内幕交易核查要求”、
《上市公司重大资产重组管理办法》（2020 年修订）、《公开发行证券的公司信息披露内
容与格式准则第 26 号——上市公司重大资产重组》（证监会公告（2018）36 号）及监
管部门的要求，中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金公司”或“财务顾问”）
作为本次交易的合并方财务顾问，对本次交易相关方及其有关人员买卖上市公司股票
（股票简称“ST 平能”，股票代码 000780）的情况进行了核查，核查情况如下：
一、本次交易的内幕信息知情人自查期间
本次交易的自查期间为：上市公司首次披露重组事项之日前 6 个月至重组报告书披
露之日，即 2020 年 6 月 30 日至 2021 年 6 月 18 日（以下简称“自查期间”）。
二、本次交易的内幕信息知情人自查范围
（一）合并双方、交易对方，以及前述法人主体的董事、监事、高级管理人员；
（二）合并双方的控股股东及其董事、监事、高级管理人员；
（三）为本次交易提供服务的相关中介机构及其具体经办人员；
（四）其他知悉本次交易内幕信息的法人和自然人；
（五）上述相关人员的直系亲属（包括配偶、父母、年满 18 周岁的成年子女）。
三、本次交易内幕信息知情人买卖股票的情况及其性质
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司出具的《信息披露义务人持股及股
1
份变更查询证明》以及本次交易相关方及其有关人员出具的自查报告及声明函，在自查
期间内，前述纳入本次交易内幕信息知情人范围的机构及自然人于自查期间存在买卖平
庄能源股票的情况如下：
（一）自然人买卖平庄能源股票的情况
姓名 关联关系 交易日期 交易方向 交易股数（股）
2020.09.11 买入 10,000
2020.09.16 买入 50,000
2020.09.17 买入 10,000
2020.09.22 买入 21,000
2020.09.23 买入 5,700
2020.09.25 买入 5,000
2020.09.28 卖出 27,316
2020.09.28 买入 27,700
2020.10.09 卖出 50,000
2020.10.14 买入 61,600
2020.10.15 买入 19,600
2020.10.19 买入 18,500
2020.10.23 卖出 20,000
国家能源集团原华北
张书军 2020.10.29 卖出 21,784
电力有限公司董事长
2020.10.30 买入 23,000
2020.11.03 买入 10,800
2020.11.04 卖出 43,800
2020.11.04 买入 43,400
2020.11.06 买入 42,800
2020.11.06 卖出 43,400
2020.11.12 卖出 42,800
2020.11.13 买入 21,500
2020.11.16 买入 23,100
2020.11.17 买入 11,500
2020.12.03 买入 1,400
2020.12.18 卖出 40,000
2020.12.18 买入 40,000
2
2020.12.25 卖出 3,000
2020.10.19 买入 11,800
2020.10.20 买入 3,800
2020.10.21 买入 7,600
2020.10.22 买入 7,600
2020.10.23 买入 7,700
2020.10.26 买入 7,700
2020.10.28 买入 7,800
2020.11.03 买入 4,400
国家能源集团华北电 2020.11.04 买入 4,900
姚莉 力有限公司原董事长 2020.11.05 买入 4,700
张书军的配偶 2020.11.06 卖出 22,600
2020.11.06 买入 10,300
2020.11.09 买入 71,300
2020.11.10 买入 8,400
2020.11.17 买入 40,200
2020.11.18 买入 26,200
2020.11.19 买入 30,200
2020.11.20 买入 62,000
2020.11.25 买入 5,900
2020.07.10 买入 15,500
2020.07.06 买入 200,000
2020.07.07 买入 70,000
2020.07.08 买入 30,000
2020.07.10 买入 50,000
国家能源集团华北电 2020.07.16 买入 50,000
李胜官 力有限公司原副总经 2020.07.17 买入 20,000
理 2020.08.31 买入 30,000
2020.09.01 买入 20,000
2020.11.24 卖出 150,000
2020.11.25 买入 70,000
2020.12.14 卖出 150,000
2020.12.21 买入 60,000
3
2020.12.22 买入 50,000
2020.07.06 买入 10,000
国家能源集团华北电 2020.07.07 买入 20,000
谭爱群 力有限公司原副总经 2020.07.10 买入 10,000
理李胜官的配偶 2020.08.31 买入 25,000
2020.09.01 买入 10,000
国家能源集团华北电
段淑兰 力有限公司原副总经 2021-06-11 买入 8,400
理池金铭的母亲
中信证券高级经理马
马敏杰 2020-12-30 卖出 100
梦琪的父亲
中信证券高级经理马 2020-10-30 卖出 1,000
尤佩娣
梦琪的母亲 2020-12-29 卖出 100
2020-11-20 买入 5,000
2020-11-23 买入 5,000
2020-11-25 买入 5,000
龙源电力副总经理陈 2020-12-17 卖出 5,000
邵美兰
强的母亲 2021-01-19 卖出 5,000
2021-01-20 卖出 5,000
2021-01-22 买入 5,000
2021-05-10 卖出 5,000
内蒙古平庄煤业（集 2020.12.03 买入 1,000
团）有限责任公司原
张云丽 2020.12.10 买入 2,000
副总经理孙占国的配
偶 2021.01.28 卖出 3,000
2021.01.29 买入 7,500
内蒙古平庄煤业（集 2021.02.10 买入 4,800
王明星 团）有限责任公司副 2021.02.25 买入 5,000
总经理 2021.03.16 买入 10,100
2021.03.22 卖出 27,400
2021.05.07 买入 4,800
内蒙古平庄煤业（集 2021.06.02 买入 6,600
杨学峰 团）有限责任公司职 2021.06.03 买入 5,800
工监事 2021.06.15 买入 3,000
2021.06.16 卖出 20,200
4
2020.11.16 买入 3,000
国家能源投资集团有
田会 2020.11.24 买入 3,000
限责任公司董事
2020.12.18 卖出 6,000
邓星 龙源电力职员 2021.02.05 买入 1,000
2021.06.02 买入 700
天职国际会计师事务 2021.06.07 买入 2,200
赵明月 所（特殊普通合伙）
2021.06.08 卖出 1,600
审计助理
2021.06.09 卖出 1,300
针对上述股票买卖情形，相关自然人均已出具《关于买卖内蒙古平庄能源股份有限
公司股票的声明函》（以下简称“《声明函》”），具体情况如下：
1、张书军及其配偶姚莉
张书军已出具《声明函》如下：
“1.进行上述交易的股票账户系本人及本人配偶姚莉以个人名义开立。本人于 2021
年 1 月 7 日首次知悉本次交易相关事项，在此之前本人不知悉本次交易相关内幕信息。
对于本次交易相关事项，除已公开披露的信息外，本人严格按照有关法律、行政法规及
规范性法律文件的规定履行保密义务；本人并未向本人配偶姚莉透露本次交易的相关信
息，亦未以明示或暗示的方式向本人配偶姚莉作出买卖上市公司股票的指示；上述买卖
平庄能源股票的行为，系本人及本人配偶姚莉根据证券市场业已公开的信息并基于个人
判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，
亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。2.若上述买卖平庄能源股票的行为
违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，本人及本人配偶姚莉愿意将上述
核查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。3.自本声明函出具之日起至本次交易实施完
毕之日止，本人及本人直系亲属不会再以直接或间接的方式买卖平庄能源股票。前述期
限届满后，本人及本人直系亲属将严格遵守有关法律、行政法规及规范性文件的规定以
及相关证券监管机构的要求，规范买卖上市公司股票的行为。”
张书军的配偶姚莉已出具《声明函》如下：
“1.除证券市场业已公开的信息外，本人不知悉本次交易相关事项；本人配偶张书
军于 2021 年 1 月 7 日首次知悉本次交易相关事项，在此之前本人配偶不知悉本次交易
5
相关内幕信息。本人未自本人配偶张书军或本次交易的其他内幕信息知情人处或通过其
他途径预先获得本次交易的有关信息；上述买卖平庄能源股票的行为系本人根据证券市
场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利
用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。2．若
上述买卖平庄能源股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，本
人愿意将上述核查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。3.自本声明函出具之日起至本
次交易实施完毕之日止，本人不会再以直接或间接的方式买卖平庄能源股票。前述期限
届满后，本人将严格遵守有关法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关证券监管机
构的要求，规范买卖上市公司股票的行为。”
2、李胜官及其配偶谭爱群
李胜官已出具《声明函》如下：
“1.进行上述交易的股票账户系本人及本人配偶谭爱群以个人名义开立；本人于
2021 年 1 月 7 日首次知悉本次交易相关事项，在此之前本人不知悉本次交易相关内幕
信息。对于本次交易相关事项，除已公开披露的信息外，本人严格按照有关法律、行政
法规及规范性法律文件的规定履行保密义务；本人并未向本人配偶谭爱群透露本次交易
的相关信息，亦未以明示或暗示的方式向本人配偶谭爱群作出买卖上市公司股票的指示；
上述买卖平庄能源股票的行为，系本人及本人配偶谭爱群根据证券市场业已公开的信息
并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行交
易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。2.若上述买卖平庄能源
股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，本人及本人配偶谭爱
群愿意将上述核查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。3.自本声明函出具之日起至本
次交易实施完毕之日止，本人及本人直系亲属不会再以直接或间接的方式买卖平庄能源
股票。前述期限届满后，本人及本人直系亲属将严格遵守有关法律、行政法规及规范性
文件的规定以及相关证券监管机构的要求，规范买卖上市公司股票的行为。”
李胜官的配偶谭爱群已出具《声明函》如下：
“1.除证券市场业已公开的信息外，本人不知悉本次交易相关事项；本人配偶李胜
官于 2021 年 1 月 7 日首次知悉本次交易相关事项，在此之前本人配偶不知悉本次交易
相关内幕信息。本人未自本人配偶李胜官或本次交易的其他内幕信息知情人处或通过其
6
他途径预先获得本次交易的有关信息；上述买卖平庄能源股票的行为系本人根据证券市
场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利
用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。2.
若上述买卖平庄能源股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，
本人愿意将上述核查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。3.自本声明函出具之日起至
本次交易实施完毕之日止，本人不会再以直接或间接的方式买卖平庄能源股票。前述期
限届满后，本人将严格遵守有关法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关证券监管
机构的要求，规范买卖上市公司股票的行为。”
3、段淑兰
段淑兰已出具《声明函》如下：
“1.除证券市场业已公开的信息外，本人不知悉本次交易相关事项；本人子女池金
铭于 2021 年 1 月 7 日首次知悉本次交易相关事项，在此之前本人子女不知悉本次交易
相关内幕信息。本人未自本人子女池金铭或本次交易的其他内幕信息知情人处或通过其
他途径预先获得本次交易的有关信息；上述买卖平庄能源股票的行为系本人根据证券市
场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利
用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。2.
若上述买卖平庄能源股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，
本人愿意将上述核查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。3.自本声明函出具之日起至
本次交易实施完毕之日止，本人不会再以直接或间接的方式买卖平庄能源股票。前述期
限届满后，本人将严格遵守有关法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关证券监管
机构的要求，规范买卖上市公司股票的行为。”
此外，对于段淑兰在核查期间内买卖平庄能源股票的情形，段淑兰的子女池金铭已
出具《声明函》如下：
“1.进行上述交易的股票账户系本人母亲段淑兰以个人名义开立；本人于 2021 年 1
月 7 日日首次知悉本次交易相关事项，在此之前本人不知悉本次交易相关内幕信息。对
于本次交易相关事项，除已公开披露的信息外，本人严格按照有关法律、行政法规及规
范性法律文件的规定履行保密义务；本人并未向本人母亲段淑兰透露本次交易的内幕信
息，亦未以明示或暗示的方式向段淑兰作出买卖上市公司股票的指示；上述买卖平庄能
7
源股票的行为，系本人母亲段淑兰根据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立
做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获
取或利用内幕信息进行股票投资的动机。2.自本声明函出具之日起至本次交易实施完毕
之日止，本人及本人直系亲属不会再以直接或间接的方式买卖平庄能源股票。前述期限
届满后，本人及本人直系亲属将严格遵守有关法律、行政法规及规范性文件的规定以及
相关证券监管机构的要求，规范买卖上市公司股票的行为。”
4、马敏杰、尤佩娣
马敏杰、尤佩娣已出具《声明函》如下：
“1.除证券市场业已公开的信息外，本人不知悉本次交易相关事项；本人子女中信
证券股份有限公司项目经办人员马梦琪于 2020 年 11 月 4 日首次知悉本次交易相关事项，
在此之前，本人子女不知悉本次交易相关内幕信息。本人未自本人子女马梦琪或本次交
易的其他内幕信息知情人处或通过其他途径预先获得本次交易的有关信息；上述买卖平
庄能源股票的行为系本人根据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出的
投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利
用内幕信息进行股票投资的动机。2.若上述买卖平庄能源股票的行为违反相关法律法规
或证券主管机关颁布的规范性文件，本人愿意将上述核查期间买卖股票所得收益上缴上
市公司。3.自本声明函出具之日起至本次交易实施完毕之日止，本人不会再以直接或间
接的方式买卖平庄能源股票。前述期限届满后，本人将严格遵守有关法律、行政法规及
规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要求，规范买卖上市公司股票的行为。”
此外，对于马敏杰、尤佩娣在核查期间内买卖平庄能源股票的情形，马敏杰、尤佩
娣的子女马梦琪已出具《声明函》如下：
“1.进行上述交易的股票账户系本人父亲马敏杰，母亲尤佩娣以个人名义开立；本
人于 2020 年 11 月 4 日首次知悉本次交易相关事项，在此之前本人不知悉本次交易相关
内幕信息。对于本次交易相关事项，除已公开披露的信息外，本人严格按照有关法律、
行政法规及规范性法律文件的规定履行保密义务，并未向本人父亲马敏杰，母亲尤佩娣
透露本次交易的内幕信息，亦未以明示或暗示的方式向马敏杰，尤佩娣作出买卖上市公
司股票的指示；上述买卖平庄能源股票的行为，系本人父亲马敏杰，母亲尤佩娣根据证
券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取
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或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。
2.自本声明函出具之日起至本次交易实施完毕之日止，本人及本人直系亲属不会再以直
接或间接的方式买卖平庄能源股票。前述期限届满后，本人及本人直系亲属将严格遵守
有关法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要求，规范买卖上市
公司股票的行为。”
5、邵美兰
邵美兰已出具《声明函》如下：
“1.除证券市场业已公开的信息外，本人不知悉本次交易相关事项；本人子女陈强
于 2020 年 12 月 31 日首次知悉本次交易相关事项，在此之前，本人子女不知悉本次交
易相关内幕信息。本人未自本人子女陈强或本次交易的其他内幕信息知情人处或通过其
他途径预先获得本次交易的有关信息；上述买卖平庄能源股票的行为系本人根据证券市
场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利
用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。2.
若上述买卖平庄能源股票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，
本人愿意将上述核查期间买卖股票所得收益上缴上市公司。3.自本声明函出具之日起至
本次交易实施完毕之日止，本人不会再以直接或间接的方式买卖平庄能源股票。前述期
限届满后，本人将严格遵守有关法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关证券监管
机构的要求，规范买卖上市公司股票的行为。”
此外，对于邵美兰在核查期间内买卖平庄能源股票的情形，邵美兰的子女陈强已出
具《声明函》如下：
“1.进行上述交易的股票账户系本人母亲邵美兰以个人名义开立；本人于 2020 年 12
月 31 日首次知悉本次交易相关事项，在此之前本人不知悉本次交易相关内幕信息。对
于本次交易相关事项，除已公开披露的信息外，本人严格按照有关法律、行政法规及规
范性法律文件的规定履行保密义务，并未向本人母亲段淑兰透露本次交易的内幕信息，
亦未以明示或暗示的方式向邵美兰作出买卖上市公司股票的指示；上述买卖平庄能源股
票的行为，系本人母亲邵美兰根据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立做出
的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获取或
利用内幕信息进行股票投资的动机。2.自本声明函出具之日起至本次交易实施完毕之日
9
止，本人及本人直系亲属不会再以直接或间接的方式买卖平庄能源股票。前述期限届满
后，本人及本人直系亲属将严格遵守有关法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关
证券监管机构的要求，规范买卖上市公司股票的行为。”
6、张云丽
张云丽已出具《声明函》如下：
“1.除证券市场业已公开的信息外，本人不知悉本次交易相关事项；本人配偶原内
蒙古平庄煤业（集团）有限责任公司副总经理孙占国于 2020 年 12 月 31 日首次知悉本
次交易相关事项，在此之前本人配偶不知悉本次交易相关内幕信息。本人未自本人配偶
孙占国或本次交易的其他内幕信息知情人处或通过其他途径预先获得本次交易的有关
信息；上述买卖平庄能源股票的行为系本人根据证券市场业已公开的信息并基于个人判
断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦
不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。2.若上述买卖平庄能源股票的行为违
反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，本人愿意将上述核查期间买卖股票
所得收益上缴上市公司。3.自本声明函出具之日起至本次交易实施完毕之日止，本人不
会再以直接或间接的方式买卖平庄能源股票。前述期限届满后，本人将严格遵守有关法
律、行政法规及规范性文件的规定以及相关证券监管机构的要求，规范买卖上市公司股
票的行为。”
此外，对于张云丽在核查期间内买卖平庄能源股票的情形，张云丽的配偶孙占国已
出具《声明函》如下：
“1.进行上述交易的股票账户系本人配偶张云丽以个人名义开立；本人于 2020 年 12
月 31 日首次知悉本次交易相关事项，在此之前本人不知悉本次交易相关内幕信息。对
于本次交易相关事项，除已公开披露的信息外，本人严格按照有关法律、行政法规及规
范性法律文件的规定履行保密义务；本人并未向本人配偶张云丽透露本次交易的内幕信
息，亦未以明示或暗示的方式向张云丽作出买卖上市公司股票的指示；上述买卖平庄能
源股票的行为，系本人配偶张云丽根据证券市场业已公开的信息并基于个人判断而独立
做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易的情形，亦不存在获
取或利用内幕信息进行股票投资的动机。2.自本声明函出具之日起至本次交易实施完毕
之日止，本人及本人直系亲属不会再以直接或间接的方式买卖平庄能源股票。前述期限
10
届满后，本人及本人直系亲属将严格遵守有关法律、行政法规及规范性文件的规定以及
相关证券监管机构的要求，规范买卖上市公司股票的行为。”
7、王明星、杨学峰、田会、邓星、赵明月
王明星、杨学峰、田会、邓星、赵明月已出具《声明函》如下：
“1.进行上述交易的股票账户系本人以个人名义开立。对于本次交易相关事项，除
已公开披露的信息外，本人严格按照有关法律、行政法规及规范性法律文件的规定履行
保密义务；本人上述买卖平庄能源股票的行为，系本人根据证券市场业已公开的信息并
基于个人判断而独立做出的投资决策和投资行为，不存在获取或利用内幕信息进行交易
的情形，亦不存在获取或利用内幕信息进行股票投资的动机。2.若上述买卖平庄能源股
票的行为违反相关法律法规或证券主管机关颁布的规范性文件，本人愿意将上述核查期
间买卖股票所得收益上缴上市公司。3.自本声明函出具之日起至本次交易实施完毕之日
止，本人及本人直系亲属不会再以直接或间接的方式买卖平庄能源股票。前述期限届满
后，本人及本人直系亲属将严格遵守有关法律、行政法规及规范性文件的规定以及相关
证券监管机构的要求，规范买卖上市公司股票的行为。”
（二）法人买卖平庄能源股票的情况
公司名称 账户名称 交易日期 交易方向 交易股数（股）
中信证券股份 2020.10.14 卖出 100
自营业务股票账户
有限公司 2020.10.14 卖出 100
针对上述在核查期间内买卖平庄能源股票的情形，中信证券在《中信证券股份有限
公司关于买卖内蒙古平庄能源股份有限公司股票的自查报告》中做出如下说明：
“经自查，本公司在自查期间不存在泄漏有关信息或者建议他人买卖平庄能源股票、
从事市场操纵等禁止的交易行为……本公司在上述期间买卖股票的自营业务账户，为通
过自营交易账户进行 ETF、LOF、组合投资、避险投资、量化投资，以及依法通过自营
交易账户进行的事先约定性质的交易及做市交易，根据证券业协会《证券公司信息隔离
墙制度指引》的规定，该类自营业务账户可以不受到限制清单的限制。上述账户已经批
准成为自营业务限制清单豁免账户。综上，本次自查期间内，中信证券自营业务账户持
有和买卖平庄能源股票均依据其自身独立投资决策，属于中信证券相关业务部门和机构
的日常市场化行为，与本次项目无任何关联。除上述披露信息外，自查期间，本公司没
11
有通过任何其他方式在平庄能源拥有权益。”
四、财务顾问核查意见
根据中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司岀具的《信息披露义务人持股及股
份变更查询证明》、相关主体出具的自查报告及声明函等资料，并结合中金公司进行的
访谈情况，在上述机构和人员所述情况属实的情况下，上述机构和人员在自查期间内买
卖平庄能源股票的行为不属于利用本次交易的内幕信息进行的内幕交易行为，不会构成
本次交易的实质性法律障碍。除上述情形外，其他内幕信息知情人均不存在买卖上市公
司股票的情形。
（以下无正文）
12
