长江证券股份有限公司
二○○九年第三季度报告
股票简称： 长江证券
股票代码： 000783
二○○九年十月§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 本报告经公司第五届董事会第十七次会议、第五届监事会第九次会议以通讯表决的方式审议通过，公司全体董事、监事对报告进行了审议并签署相关决议。公司没有董事、监事对本报告提出异议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司董事长胡运钊先生、总裁李格平先生、财务负责人柳杨先生声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
1§2 公司基本情况
2.1主要会计数据及财务指标
金额单位：（人民币）元
项目
本报告期末
上年度期末
本报告期末比上年度期末增减（％）
总资产
27,034,709,933.71
18,190,970,886.68
48.62%
归属于上市公司股东权益
5,422,635,260.63
4,603,356,998.01
17.80%
归属于上市公司股东的每股净资产
3.24
2.75
17.82%
项目
年初至报告期期末
比上年同期增减（％）
经营活动产生的现金流量净额
6,886,293,200.60
236.60%
每股经营活动产生的现金流量净额
4.11
236.54%
项目
报告期 （7－9月）
年初至报告期期末 （1－9月）
比上年同期增减 （％）（7－9月）
比上年同期增减 （％）（1－9月）
归属于上市公司股东的净利润
285,686,600.48
921,720,315.21
515.67%
35.45%
基本每股收益
0.17
0.55
466.67%
34.15%
稀释每股收益
0.17
0.55
466.67%
34.15%
全面摊薄净资产收益率
5.27%
17.00%
增长4.24个百分点
增长1.88个百分点
扣除非经常性损益后的全面摊薄净资产收益率
5.13%
16.85%
增长4.11个百分点
增长1.72个百分点
非经常性损益项目
年初至报告期期末金额
非流动性资产处置损益，包括已计提资产减值准备的冲销部分
-710,420.08
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
11,199,790.00
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
-842,645.01
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
350,000.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
409,196.39
非经常性损益的所得税影响数
-2,601,480.33
2合计
7,804,440.97
注：公司于2008年末根据财政部财会函[2008]60号文以及《企业会计准则讲解》2008版的有关规定，对2007年度在石家庄炼油化工股份有限公司定向回购股份、重大资产出售暨以新增股份完成吸收合并本公司的交易事项中形成的合并商誉进行追溯调整，调减2007年12月31日资产负债表中合并商誉413,241,548.61元，同时调减股东权益413,241,548.61元，相关内容详见《长江证券股份有限公司2008年财务报表附注》五。上表在计算2008年三季度净资产收益率相关指标时，对2008年9月30日的净资产相应调减413,241,548.61元。
2.2报告期末股东总人数及前十名无限售条件流通股股东持股情况表
股东总数
97,937
前10名股东持股情况
股东名称
股东性质
持股
比例
持股总数（股）
持有有限售条件股份数量（股）
质押或冻结股份数量（股）
青岛海尔投资发展有限公司
境内非国有法人
16.03%
268,418,503
268,416,834
1,669
湖北能源集团有限公司
国有法人
11.64%
194,939,330
194,939,330
0
上海海欣集团股份有限公司
境内法非国有人
8.01%
134,183,285
134,183,285
55,380,000
上海锦江国际酒店发展股份有限公司
国有法人
6.01%
100,637,463
100,637,463
0
天津泰达投资控股有限公司
国有法人
5.21%
87,219,135
87,219,135
0
广东粤财信托有限公司
境内非国有法人
4.21%
70,550,736
0
0
中国葛洲坝集团股份有限公司
境内非国有法人
4.03%
67,430,443
0
0
中国土产畜产进出口总公司
国有法人
4.01%
67,091,643
0
0
国网资产管理有限公司
国有法人
3.71%
62,160,933
0
0
保定天鹅股份有限公司
境内非国有法人
2.06%
34,548,807
0
32,000,000
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称
持有无限售条件股份数量
股份种类
广东粤财信托有限公司
70,550,736
人民币普通股
中国葛洲坝集团股份有限公司
67,430,443
人民币普通股
中国土产畜产进出口总公司
67,091,643
人民币普通股
国网资产管理有限公司
62,160,933
人民币普通股
保定天鹅股份有限公司
34,548,807
人民币普通股
湖北日报传媒集团
26,836,657
人民币普通股
上海建一实业有限公司
16,643,228
人民币普通股
湖北宏源电力工程股份有限公司
13,418,329
人民币普通股
湖北迈亚股份有限公司
12,842,822
人民币普通股
张玉富
12,515,859
人民币普通股
上述股东关联关系或一致行动人的说明
公司前10名股东之间没有关联关系或一致行动人的情形。
国网资产管理有限公司与湖北宏源电力工程股份有限公司的实际控制人均为国家电网公司。公司其他前10名无限售条件股东之间不存在关联关系或属于《上
3市公司收购管理办法》规定的一致行动人的情形。
4§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
金额单位：（人民币）元
项目
2009年9月30日
2008年12月31日
增减幅度（%）
主要变动原因
货币资金
18,638,284,212.79
11,632,048,485.32
60.23%
客户交易结算资金同比增加
交易性金融资产
5,819,082,640.64
3,914,796,202.49
48.64%
交易性金融资产持有规模同比增加
应收利息
2,343,599.32
7,763,408.06
-69.81%
交易性金融资产应收利息同比减少
存出保证金
349,926,424.84
140,292,895.17
149.43%
客户交易保证金同比增加
递延所得税资产
43,857,501.12
82,427,319.21
-46.79%
可供出售金融资产浮动盈利，使可抵扣暂时性差异减少
代理买卖证券款
19,041,102,303.69
11,133,839,146.45
71.02%
客户交易结算资金同比增加
应交税费
166,215,283.99
96,167,329.91
72.84%
企业所得税计提额增加
应付利息
184,613.47
62,959.13
193.23%
卖出回购金融资产款应付利息同比增加
未分配利润
2,410,921,261.22
1,656,680,946.01
45.53%
净利润同比增加
项目
2009年1-9月
2008年1-9月
增减幅度（%）
主要变动原因
手续费及佣金净收入
1,593,513,848.35
967,002,346.31
64.79%
证券经纪、承销和资产管理业务收入同比增加
投资收益
365,751,001.26
929,067,888.97
-60.63%
可供出售金融资产和交易性金融负债投资收益同比减少
公允价值变动收益
-43,324,809.34
-433,895,534.05
90.01%
交易性金融资产浮动亏损同比减少，上年同期认沽权证回购注销，将浮动盈利转入已实现投资收益
汇兑收益
-118.30
-3,251,972.79
100.00%
上年同期美元和港币对人民币贬值
其他业务收入
4,721,818.35
87,609,557.70
-94.61%
属于佣金性质的基金交易席位分仓收入由“其他业务收入”科目核算重分类至“手续费及佣金收入”科目核算
资产减值损失
-44,665.47
-3,897,764.04
98.85%
应收账款坏账损失转回同比减少
其他业务成本
9,304,152.63
1,604,591.32
479.85%
出租交易单元支出同比增加
营业外收入
12,419,182.37
4,235,166.58
193.24%
本期取得政府专项补贴
5营业外支出
2,363,261.07
5,137,520.76
-54.00%
非流动资产处置损失、向灾区捐款支出同比减少
净利润
921,720,315.21
680,490,848.88
35.45%
证券经纪、承销和资产管理业务收入同比增加
基本每股收益
0.55
0.41
34.15%
稀释每股收益
0.55
0.41
34.15%
净利润同比增加
其他综合收益
65,037,947.41
-832,309,130.53
107.81%
可供出售金融资产浮动盈利净额同比增加，上年同期出售可供出售金融资产，将浮动盈利转入已实现投资收益
综合收益总额
986,758,262.62
-151,818,281.65
749.96%
净利润同比增加，可供出售金融资产浮动盈利净额同比增加
经营活动产生的现金流量净额
6,886,293,200.60
-5,041,075,088.95
236.60%
每股经营活动产生的现金流量净额
4.11
-3.01
236.54%
代理买卖证券款、手续费及佣金收入现金净流入额同比增加，支付的税费同比减少
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2009年8月28日，中国证券监督管理委员会发行审核委员会 2009 年第 83 次会议审核了公司配股申请，根据审核结果，公司本次配股申请获得有条件通过。2009年10月15日，公司收到中国证券监督管理委员会《关于核准长江证券股份有限公司配股的批复》（证监许可[2009]1080号），批复核准了公司配股申请。公司将在收到核准文件后六个月的有效期内，尽快办理本次配股的相关事宜。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司持股5%以上的非流通股股东及其关联方承诺：保证所持有的长江证券非流通股股份自改革方案实施之日起，在三十六个月内不上市交易或者转让；
自股权分置改革方案实施之日起至本报告期末，公司有限售条件股东所持股份未发生违反承诺事项的情况。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
63.5 其他需说明的重大事项
3.5.1 证券投资情况
√适用 □不适用
金额单位：（人民币）元
序号
证券品种
证券 代码
证券简称
初始投资金额 （元）
持有数量
期末账面值
占期末证券总投资比例（％）
报告期损益
1
债券
098052
09轻纺城债
302,952,739.73
3,000,000
302,952,741.00
5.11%
1.27
2
债券
0982136
09湘华菱MTN2
300,033,698.63
3,000,000
300,033,699.00
5.06%
0.37
3
债券
0982100
09陕延油MTN1
248,017,808.22
2,500,000
248,017,807.50
4.18%
-0.72
4
债券
0982124
09电科院MTN1
199,710,556.16
2,000,000
199,710,556.00
3.37%
-0.16
5
债券
122997
08苏高新
191,150,971.75
1,787,180
194,579,982.05
3.28%
3,429,010.30
6
债券
088069
08云煤化债
159,365,504.79
1,500,000
159,336,597.00
2.69%
-291,705.34
7
债券
098054
09杭城投债
153,411,530.14
1,500,000
153,187,084.50
2.58%
-224,445.64
8
债券
098033
09国联债
144,755,886.65
1,400,000
144,829,622.00
2.44%
73,735.35
9
股票
600030
中信证券
141,621,085.52
5,697,325
142,490,098.25
2.40%
869,012.73
10
债券
0980110
09远洋地产债
130,905,818.63
1,300,000
130,218,151.70
2.20%
-687,666.93
期末持有的其他证券投资
3,983,205,063.74
—
3,953,393,278.87
66.69%
-46,492,750.57
报告期已出售证券投资损益
—
—
—
—
313,577,434.98
合计
5,955,130,663.96
—
5,928,749,617.87
100%
270,252,625.64
注1：本表所述证券投资是指股票、权证、可转换债券等投资。其中，股票投资填列公司在交易性金融资产中核算的部分。
注2：2009年公司因购入长虹分离交易可转债，在其分离后产生长虹CWB1认股权证771,067份，已于9月份全部出售，截至本报告期末，公司持有的衍生品投资金额为零。
3.5.2 持有其他上市公司股权情况
√适用 □不适用
金额单位：（人民币）元
证券
代码
证券
简称
初始投资金额
占该公司股权比例
期末账面值
报告期损益
报告期所有者权益变动
会计核算科目
股份来源
002073
青岛软控
27,020,000.00
1.29%
36,750,122.45
0.00
9,730,122.45
网下定向增发
002276
万马电缆
485,794.50
0.02%
1,094,093.70
0.00
608,299.20
可供出售金融资产
网下申购
7002284
亚太股份
383,783.20
0.02%
533,826.10
0.00
150,042.90
002292
奥飞动漫
521,475.84
0.01%
889,148.16
0.00
367,672.32
002294
信立泰
910,126.40
0.02%
1,589,144.00
0.00
679,017.60
002296
辉煌科技
239,625.00
0.02%
326,465.10
0.00
86,840.10
300001
特锐德
2,133,789.00
0.27%
2,133,789.00
0.00
0.00
300002
神州泰岳
4,161,674.00
0.23%
4,161,674.00
0.00
0.00
300003
乐普医疗
2,047,835.00
0.17%
2,047,835.00
0.00
0.00
300004
南风股份
1,870,158.78
0.34%
1,870,158.78
0.00
0.00
300005
探路者
577,724.40
0.17%
577,724.40
0.00
0.00
300006
莱美药业
1,581,954.00
0.42%
1,581,954.00
0.00
0.00
300007
汉威电子
1,142,451.00
0.28%
1,142,451.00
0.00
0.00
300009
安科生物
925,259.00
0.26%
925,259.00
0.00
0.00
300010
立思辰
1,655,046.00
0.35%
1,655,046.00
0.00
0.00
601107
四川成渝
1,494,237.60
0.02%
2,868,106.06
0.00
1,373,868.46
601618
中国中冶
27,178,817.64
0.03%
27,880,853.52
0.00
702,035.88
601668
中国建筑
42,475,099.26
0.03%
47,149,392.48
0.00
4,674,293.22
601888
中国国旅
1,543,886.80
0.01%
1,543,886.80
0.00
0.00
合计
118,348,737.42
—
136,720,929.55
0.00
18,372,192.13
注：本表填列公司在长期股权投资、可供出售金融资产中核算的持有其他上市公司股权情况。
3.5.3 报告期接待调研、沟通、采访等活动情况表
√适用 □不适用
接待时间
接待地点
接待方式
接待对象
谈论的主要内容
2009年7至9月
无
电话沟通
社会公众
投资者
询问公司配股进展情况。
2009年8月13
公司大楼
现场沟通
大成基金管理有限公司研究员刘洋
在避免选择性信息披露的前提下，对公司经营、行业状况等公开信息的介绍。
2009年8月14日
公司大楼
现场沟通
工银瑞信基金管理有限公司基金经理陈守红
在避免选择性信息披露的前提下，对公司经营、行业状况等公开信息的介绍。
3.5.4 其他重大事项的说明
报告期内，公司不存在向控股股东或其关联方提供资金的情况，不存在违反规定程序对外提供担保的情况。
8报告期内，公司无应披露而未披露的重大合同。
9§4 附录
会证01表编制单位：长江证券股份有限公司2009年9月30日单位：（人民币）元合并母公司合并母公司资 产： 货币资金18,638,284,212.79 18,140,843,304.31 11,632,048,485.32 11,320,370,339.10 其中：客户资金存款17,430,975,232.87 17,131,456,117.16 9,743,031,973.62 9,552,449,179.98 结算备付金1,346,109,072.43 1,267,692,345.13 1,611,119,019.54 1,547,537,575.84 其中：客户备付金1,311,696,770.96 1,233,375,036.72 1,290,634,055.14 1,227,139,676.06 拆出资金- - - - 交易性金融资产5,819,082,640.64 5,756,911,686.66 3,914,796,202.49 3,827,617,718.95 衍生金融资产- - - - 买入返售金融资产- - - - 应收利息2,343,599.32 1,571,849.32 7,763,408.06 7,469,460.04 存出保证金349,926,424.84 225,631,491.69 140,292,895.17 86,637,121.27 可供出售金融资产246,387,906.78 227,523,506.19 216,235,824.99 196,235,824.99 持有至到期投资- - - - 长期股权投资163,783,387.98 378,999,020.21 166,328,276.51 381,543,908.74 投资性房地产- - - - 固定资产276,983,777.27 272,956,765.28 292,406,990.64 287,863,174.38 无形资产17,723,001.47 14,895,234.02 23,531,280.59 20,239,239.52 其中：交易席位费4,416,586.94 2,456,586.94 9,309,565.16 7,259,565.16 递延所得税资产43,857,501.12 42,656,657.57 82,427,319.21 81,518,602.86 其他资产130,228,409.07 119,723,616.47 104,021,184.16 93,150,225.46 资产总计27,034,709,933.71 26,449,405,476.85 18,190,970,886.68 17,850,183,191.15 负 债： 短期借款- - - - 其中：质押借款- - - - 拆入资金- - - - 交易性金融负债- - - - 衍生金融负债- - - - 卖出回购金融资产款1,815,100,000.00 1,815,100,000.00 1,751,920,000.00 1,751,920,000.00 代理买卖证券款19,041,102,303.69 18,551,968,690.58 11,133,839,146.45 10,837,004,917.79 代理承销证券款- - - - 应付职工薪酬352,136,604.91 326,109,908.93 354,173,256.92 345,843,140.51 应交税费166,215,283.99 162,944,841.03 96,167,329.91 92,201,541.96 应付利息184,613.47 184,613.47 62,959.13 62,959.13 预计负债81,000,000.00 81,000,000.00 81,000,000.00 81,000,000.00 长期借款- - - - 应付债券- - - - 递延所得税负债5,082,210.21 4,737,790.41 4,719,518.09 4,375,098.29 其他负债151,253,656.81 144,660,199.25 165,731,678.17 159,982,806.86 负债合计21,612,074,673.08 21,086,706,043.67 13,587,613,888.67 13,272,390,464.54 股东权益： 股本1,674,800,000.00 1,674,800,000.00 1,674,800,000.00 1,674,800,000.00 资本公积338,351,462.42 338,169,902.59 273,313,515.01 272,280,255.62 减：库存股- - - - 盈余公积346,811,247.11 346,811,247.11 346,811,247.11 346,811,247.11 一般风险准备346,811,247.11 346,811,247.11 346,811,247.11 346,811,247.11 交易风险准备304,940,042.77 304,940,042.77 304,940,042.77 304,940,042.77 未分配利润2,410,921,261.22 2,351,166,993.60 1,656,680,946.01 1,632,149,934.00 归属于母公司股东权益合计5,422,635,260.63 4,603,356,998.01 少数股东权益- - 股东权益合计5,422,635,260.63 5,362,699,433.18 4,603,356,998.01 4,577,792,726.61 负债和股东权益总计27,034,709,933.71 26,449,405,476.85 18,190,970,886.68 17,850,183,191.15 法定代表人：胡运钊 主管会计工作负责人：柳杨 会计机构负责人：柳杨合并及母公司资产负债表（未经审计）项 目期末数年初数 10会证02表编制单位：长江证券股份有限公司单位：（人民币）元合并母公司合并母公司一、营业收入675,168,496.32 650,611,294.22 289,921,608.27 252,395,438.25 手续费及佣金净收入616,080,136.88 597,780,538.77 227,775,881.17 191,417,102.34 其中：代理买卖证券业务净收入596,642,808.25 580,363,210.14 193,461,673.95 185,952,895.12 证券承销业务净收入1,054,473.40 1,284,473.40 25,282,000.00 3,692,000.00 受托客户资产管理业务净收入16,132,855.23 16,132,855.23 1,772,207.22 1,772,207.22 利息净收入48,952,320.41 46,990,846.97 31,986,220.69 31,035,576.47 投资收益（损失以“-”号填列）188,232,480.55 183,936,350.00 22,299,961.40 22,083,214.43 其中：对联营企业和合营企业的投资收益10,693,368.64 10,693,368.64 9,349,208.52 9,349,208.52 公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-179,826,231.75 -179,826,231.75 -23,417,163.98 -23,417,163.98 汇兑收益（损失以“-”号填列）-62.72 -62.72 -213,615.06 -213,615.06 其他业务收入1,729,852.95 1,729,852.95 31,490,324.05 31,490,324.05 二、营业支出341,982,542.96 299,942,981.66 216,496,983.34 191,053,573.40 营业税金及附加45,845,095.99 43,592,562.73 14,573,145.03 12,672,306.15 业务及管理费293,747,131.36 253,936,290.85 204,919,041.25 181,296,005.98 资产减值损失-1,293,918.39 -1,270,105.92 -2,990,522.94 -2,910,058.73 其他业务成本3,684,234.00 3,684,234.00 -4,680.00 -4,680.00 三、营业利润（亏损以“-”号填列）333,185,953.36 350,668,312.56 73,424,624.93 61,341,864.85 加；营业外收入11,500,583.17 11,500,583.17 1,646,508.87 1,013,347.77 减：营业外支出1,763,818.10 1,763,818.10 877,351.35 826,302.15 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）342,922,718.43 360,405,077.63 74,193,782.45 61,528,910.47 减：所得税费用57,236,117.95 63,611,836.78 27,791,242.65 26,272,859.73 五、净利润（净亏损以“-”号填列）285,686,600.48 296,793,240.85 46,402,539.80 35,256,050.74 归属于母公司股东的净利润285,686,600.48 - 46,402,539.80 - 少数股东损益- - - 六、每股收益： （一）基本每股收益0.17 0.03 （二）稀释每股收益0.17 0.03 七、其他综合收益-6,618,166.99 -2,538,688.36 -47,380,810.26 -45,094,894.97 八、综合收益总额279,068,433.49 294,254,552.49 -978,270.46 -9,838,844.23 归属于母公司股东的综合收益总额279,068,433.49 -978,270.46 归属于少数股东的综合收益总额- - 法定代表人：胡运钊 主管会计工作负责人：柳杨 会计机构负责人：柳杨合并及母公司利润表（未经审计）项 目本期数上年同期数2009年7-9月
11会证02表编制单位：长江证券股份有限公司单位：（人民币）元合并母公司合并母公司一、营业收入2,031,618,071.56 1,883,518,794.12 1,649,141,657.59 1,555,415,257.92 手续费及佣金净收入1,593,513,848.35 1,456,022,835.96 967,002,346.31 877,954,875.47 其中：代理买卖证券业务净收入1,446,158,200.89 1,410,318,652.49 884,765,587.16 863,095,416.32 证券承销业务净收入93,231,463.99 7,850,000.00 58,779,300.00 10,312,000.00 受托客户资产管理业务净收入37,704,183.47 37,704,183.47 4,547,459.15 4,547,459.15 利息净收入110,956,331.24 105,254,818.61 102,609,371.45 99,676,508.88 投资收益（损失以“-”号填列）365,751,001.26 360,844,248.84 929,067,888.97 927,319,438.64 其中：对联营企业和合营企业的投资收益26,604,252.56 26,604,252.56 43,529,199.90 43,529,199.90 公允价值变动收益（损失以“-”号填列）-43,324,809.34 -43,324,809.34 -433,895,534.05 -433,895,534.05 汇兑收益（损失以“-”号填列）-118.30 -118.30 -3,251,972.79 -3,249,588.72 其他业务收入4,721,818.35 4,721,818.35 87,609,557.70 87,609,557.70 二、营业支出862,802,536.84 759,470,737.06 742,643,519.09 676,855,970.70 营业税金及附加112,194,413.18 101,979,960.47 109,100,069.84 104,232,029.33 业务及管理费741,348,636.50 648,264,198.83 635,836,621.97 574,737,315.14 资产减值损失-44,665.47 -77,574.87 -3,897,764.04 -3,717,965.09 其他业务成本9,304,152.63 9,304,152.63 1,604,591.32 1,604,591.32 三、营业利润（亏损以“-”号填列）1,168,815,534.72 1,124,048,057.06 906,498,138.50 878,559,287.22 加；营业外收入12,419,182.37 12,160,620.76 4,235,166.58 2,213,330.31 减：营业外支出2,363,261.07 2,363,261.07 5,137,520.76 5,086,439.23 四、利润总额（亏损总额以“-”号填列）1,178,871,456.02 1,133,845,416.75 905,595,784.32 875,686,178.30 减：所得税费用257,151,140.81 247,348,357.15 225,104,935.44 218,466,228.69 五、净利润（净亏损以“-”号填列）921,720,315.21 886,497,059.60 680,490,848.88 657,219,949.61 归属于母公司股东的净利润921,720,315.21 680,490,848.88 少数股东损益- - 六、每股收益： （一）基本每股收益0.55 0.41 （二）稀释每股收益0.55 0.41 七、其他综合收益65,037,947.41 65,889,646.97 -832,309,130.53 -825,703,993.60 八、综合收益总额986,758,262.62 952,386,706.57 -151,818,281.65 -168,484,043.99 归属于母公司股东的综合收益总额986,758,262.62 -151,818,281.65 归属于少数股东的综合收益总额- - 法定代表人：胡运钊 主管会计工作负责人：柳杨 会计机构负责人：柳杨合并及母公司利润表（未经审计）项 目本期数上年同期数2009年1-9月
12会证03表编制单位：长江证券股份有限公司单位：（人民币）元合并母公司合并母公司一、经营活动产生的现金流量: 处置交易性金融资产净增加额- - - - 收取利息、手续费及佣金的现金2,002,453,567.77 1,859,938,844.73 1,335,971,099.12 1,245,429,435.31 拆入资金净增加额- - - - 回购业务资金净增加额63,180,000.00 63,180,000.00 675,799,944.00 675,799,944.00 代理买卖证券款净增加额7,907,263,157.24 7,714,963,772.79 - - 收到其他与经营活动有关的现金11,533,029.23 10,691,216.27 1,608,060,507.58 1,583,613,686.47 经营活动现金流入小计9,984,429,754.24 9,648,773,833.79 3,619,831,550.70 3,504,843,065.78 交易性金融资产支付净额1,530,478,615.52 1,555,204,352.30 831,216,775.41 814,384,453.93 支付利息、手续费及佣金的现金303,765,799.28 298,750,021.79 270,963,048.95 267,537,007.61 支付给职工及为职工支付的现金363,879,408.03 327,034,099.66 450,803,019.28 401,930,761.41 支付的各项税费281,336,442.66 259,669,840.81 1,495,248,530.66 1,487,805,790.65 回购业务资金净减少额- - - - 代理买卖证券款净减少额- - 5,273,160,433.17 5,297,390,752.47 支付其他与经营活动有关的现金618,676,288.15 452,641,534.02 339,514,832.18 312,923,103.06 经营活动现金流出小计3,098,136,553.64 2,893,299,848.58 8,660,906,639.65 8,581,971,869.13 经营活动产生的现金流量净额6,886,293,200.60 6,755,473,985.21 -5,041,075,088.95 -5,077,128,803.35 二、投资活动产生的现金流量: 收回投资收到的现金20,000,000.00 - - - 取得投资收益收到的现金64,553,077.22 59,364,532.02 36,861,673.12 36,861,673.12 收到的其他与投资活动有关的现金532,193.71 532,193.71 540,754.49 540,754.49 投资活动现金流入小计85,085,270.93 59,896,725.73 37,402,427.61 37,402,427.61 投资支付的现金71,795,159.69 51,795,159.69 - - 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金56,543,565.90 56,133,851.17 61,456,891.66 58,804,979.06 支付的其他与投资活动有关的现金- - - - 投资活动现金流出小计128,338,725.59 107,929,010.86 61,456,891.66 58,804,979.06 投资活动产生的现金流量净额-43,253,454.66 -48,032,285.13 -24,054,464.05 -21,402,551.45 三、筹资活动产生的现金流量: 吸收投资收到的现金- - - - 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金- - - - 发行债券收到的现金- - - - 收到其他与筹资活动有关的现金- - - - 筹资活动现金流入小计- - - - 偿还债务支付的现金- - - - 分配股利、利润或偿付利息支付的现金167,480,000.00 167,480,000.00 798,842,019.19 798,842,019.19 其中：子公司支付少数股东的股利、利润- - - - 支付的其他与筹资活动有关的现金- - - - 筹资活动现金流出小计167,480,000.00 167,480,000.00 798,842,019.19 798,842,019.19 筹资活动产生的现金流量净额-167,480,000.00 -167,480,000.00 -798,842,019.19 -798,842,019.19 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-118.30 -118.30 -18,449,540.01 -18,447,155.94 五、现金及现金等价物净增加额6,675,559,627.64 6,539,961,581.78 -5,882,421,112.20 -5,915,820,529.93 加：期初现金及现金等价物余额13,132,148,673.32 12,791,889,083.40 18,519,644,312.36 18,295,184,703.40 六、期末现金及现金等价物余额19,807,708,300.96 19,331,850,665.18 12,637,223,200.16 12,379,364,173.47 合并及母公司现金流量表（未经审计）
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项 目本期数上年同期数2009年1-9月
